合同审核管理制度

第1页共6页 企业合同的审核管理制度

其一，对企业公章或合同章的保管。

根据我国当前对企业公章和合同章的使用规定，企业的公章和合同章具有法定的法律效力。换句话说，企业公章等于企业的签字。在合同中，就算没有企业法定代表人或者授权人的签字，只要盖上了公章或者合同章，也可以认为，该企业已经认可了该合同的有关条款，该合同对该企业就有了法律的约束力。当然，如果是企业内部职工私自使用公章为自己谋取利益，则企业无须承担责任。《最高人民法院关于企业职工利用本单位公章为自己实施的民事行为担保企业是否应承担担保责任问题的函》(____年____月____日法函〔____〕1____号)对此有规定。但值得注意的是，对如何界定职工的私自使用行为，企业对此负有举证的义务，这点在实际上是有相当的困难的。

其二，对企业职工合同签订授权的管理与控制。

几乎所有的企业都会存在这个问题，由于市场经济的各类信息变幻莫测，许多机会瞬间即逝，因此，企业不可能将所有的合同签订都集中于企业的某人身上，这就会产生权力授予与权力控制的矛盾，如何来制衡该矛盾，是企业管理机制的问题，不是法律问题。这里要讲的是如何来制约和约束职工签订合同的权力，以避免表见代理的产生，避免对企业带来被动的局面。在实际操作过程中，企业往往是给那些驻外的销售代表或者驻外的销售分公司预先给于相当数量的盖有企业公章的空白介绍信或者盖有企业公章的格式合同，以方便其在适当的时候签订合同。这其实就是企业的一种授权行为，但是很不完善的。因为，企业在授权的同时，对其的权力行使的上限并没有公示，这就会很容易产生狭义无权代理或表见代理行为。因此，笔者建议，企业应在空白介绍信中明确规定该销售代表或该分公司可以签订合同的金额上限，以及该销售代表或该分公司有权独立签订第2页共6页 合同的时间期限。这样就可以有效防止狭义无权代理或表见代理行为的发生。在他们的职务停止或者调整岗位后，一定要确保将原先预先给他的空白介绍信、授权委托书和空白的盖有企业公章的格式合同及时上缴，同时务必以最快的速度通知和他有业务往来的关系客户。

第一章 总则

第一条 为了规范公司合同管理工作，加强合同风险防范，维护公司合法权益，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司所有与外部法人、自然人、其他各类经济组织签订的各类经济合同和非经济合同。

第三条 公司合同审核管理工作遵循以下原则：

1. 合法性原则：合同内容、形式及程序必须符合国家法律法规和公司规章制度；

2. 实效性原则：合同内容应具有明确、具体、可行的权利义务关系；

3. 安全性原则：防范合同风险，保障公司利益；

4. 效率性原则：提高合同审核工作效率，确保合同及时签订。

第二章 组织机构及职责

第四条 公司设立合同审核管理部门，负责公司合同审核管理工作。

第五条 合同审核管理部门的主要职责：

1. 制定公司合同审核管理制度；

2. 负责对公司合同进行审核；

3. 对合同签订、履行情况进行监督、检查；

4. 协助解决合同纠纷；

5. 建立合同台账，定期进行统计分析。

第三章 审核程序

第六条 合同审核程序如下：

1. 合同签订前，业务部门应将合同草案提交合同审核管理部门进行审核；

2. 合同审核管理部门收到合同草案后，组织相关人员对合同内容、形式及程序进行审核；

3. 审核通过后，合同审核管理部门将审核意见反馈给业务部门； 4. 业务部门根据审核意见修改合同草案，经相关部门负责人签字确认后，提交公司领导审批；

5. 合同经公司领导审批后，由业务部门与对方签订合同。

第四章 审核要点

第七条 合同审核要点：

1. 合同主体资格是否合法；

2. 合同内容是否明确、具体；

3. 合同条款是否公平、合理；

4. 合同签订程序是否符合法律法规；

5. 合同履行期限、方式、违约责任等条款是否明确；

6. 合同附件、补充协议等是否符合合同内容。

第五章 监督与考核

第八条 公司对合同审核工作进行监督，确保合同审核工作质量。

第九条 公司对合同审核管理部门进行考核，考核内容包括：

合同审核管理制度

第一章 总 则

第一条 为了加强合同管理，规范合同审核工作，防范合同风险，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民法典》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司内外部合同的审核管理工作。

第三条 合同审核工作应当遵循合法、公平、公正、诚实信用的原则，确保合同的合法性、合规性、合理性和可行性。

第四条 公司设立合同审核小组，负责合同的审核工作。合同审核小组由公司法定代表人或者其授权的代表、财务部门、法务部门等相关人员组成。 第五条 合同审核小组应当对公司合同进行实质性和程序性审查，包括但不限于合同的合法性、合规性、合理性、可行性、风险性等方面。

第六条 合同审核小组应当建立健全合同审核工作程序，明确审核流程、审核期限、审核权限等。

第七条 合同审核小组应当建立健全合同审核工作记录和归档制度，确保合同审核工作的可追溯性和资料的完整性。

第二章 合同审核的范围和内容

第八条 合同审核的范围包括：

（一）公司与其他自然人、法人、其他组织之间签订的各类合同；

（二）公司所属分支机构与其他自然人、法人、其他组织之间签订的各类合同；

（三）公司与其他自然人、法人、其他组织之间签订的涉及公司权益的重要协议； （四）公司所属分支机构与其他自然人、法人、其他组织之间签订的涉及公司权益的重要协议；

（五）公司认为需要审核的其他合同和协议。

第九条 合同审核的内容包括：

（一）合同的合法性，是否符合法律法规的要求；

（二）合同的合规性，是否符合公司内部管理制度的要求；

（三）合同的合理性，是否符合公司的经营计划和利益；

（四）合同的可行性，是否能够在实际操作中得到履行；

（五）合同的风险性，是否存在可能导致公司损失的风险；

（六）合同的其他相关内容。

第三章 合同审核的程序和期限 第十条 合同审核的程序分为初步审核和最终审核两个阶段。

第十一条 初步审核由合同承办部门负责，对合同的基本内容进行审查，包括但不限于合同的合法性、合规性、合理性等方面。初步审核合格的合同，由合同承办部门提交给合同审核小组进行最终审核。

合同审核制度

1. 引言

本文档旨在规范并建立公司的合同审核制度，以保证合同的合法性、合规性和风险控制。合同是公司与外部实体之间约定的法律文件，对公司利益具有重大影响，因此必须经过严格审核和管理。

2. 审核流程

2.1 合同提交

合同提交应由相关部门或个人在完成合同起草后，在合同管理系统中进行登记和上传合同文件。

2.2 合同初审

合同初审由公司法务部门负责，主要目的是检查合同是否符合法律法规、公司政策和合同模板要求。初审包括但不限于以下内容： - 合同表述是否准确、清晰；

- 合同是否涉及未经授权的风险； - 合同是否包含不合理的条款； - 合同是否缺少必要的条款。

2.3 风险评估

在合同初审通过后，风险评估团队将对合同进行细致的风险评估，评估主要包括以下内容： - 合同履行可能存在的风险； - 合同所涉及的金额、时效等关键要素的合理性； - 合同对公司其他合同及业务的影响。

2.4 合同复审

合同复审由公司高级管理人员或授权人员负责，目的是确保合同的合规性、合理性和风险可控性。复审主要包括以下内容： - 合同是否符合公司战略和经营需求；

- 合同是否与公司其他合同、政策、流程相协调； - 合同所涉及的风险是否得到合理的控制； - 合同是否在合理范围内保护公司权益。

2.5 合同授权

合同授权由公司最高管理层或授权人员进行，主要目的是确保授权合同的合法性和有效性。授权过程包括但不限于以下内容： - 授权人员对合同内容进行确认和批准； - 签署合同的授权人员应具备相应的权力和资格； - 合同签署前必须经过授权人员的书面确认。 3. 合同管理

3.1 合同存档

合同审核通过后，应在合同管理系统中建立相应的合同档案，包括合同编号、版本、起草日期、签署日期、主要内容等信息。

3.2 合同变更

如需进行合同变更，必须经过相应的变更申请和审核流程，并在合同管理系统中记录变更信息。

3.3 合同归档

合同履行完毕或到期后，应及时归档并进行档案管理，确保合同文件的安全性和可查阅性。