浅谈高校知识产权保护中问题和对策

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浅谈高校知识产权保护中的问题和对策

杨洁羽

４０００３８重庆，中国人民解放军第三军医大学科研部

【摘要】尽管高校在知识产权保护方面做了较多工作，取得一定成绩，但仍不能适应我国经济、科技和社会形势发展的需要，还存在一些必须尽快解决的问题。本文针对高校知识产权保护现状和存在的问题提出相应的对策。【关键词】高校；知识产权保护

高等院校具有丰富的智力资源和技术资源，拥有丰富潜在的知识产权，成为国民经济持续稳定发展的重

要基础，因此高校的知识产权保护工作尤为重要。尽管高校在这方面做了较多工作，取得了一定成绩，但仍

不能适应我国经济、科技和社会形势发展的需要，还存在一些必须尽快解决的问题。本文针对高校知识产权

保护现状和存在的问题提出相应的对策。

１知识产权保护和管理工作的重要性

知识产权是我国科技创新工作的重要组成部分，加强与科技有关的知识产权的管理和保护，是提升我国

科技创新层次，增强我国科技实力与经济竞争力的重要手段。加入ＷＴＯ后，国家科技部和相关部委出台了

一系列有关知识产权保护与管理的政策，如《关于加强与科技有关的知识产权保护和管理工作的若干意

见》、《关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定》、《关于加强国家科技计划知识产权管理

工作的规范》等等，在２００４年１月举行的全国专利工作会议上，吴仪副总理提出“实施知识产权战略”，要求

通过加快建设和不断提高知识产权的创造、管理、实施和保护能力，加快建设和不断完善现代知识产权制度，

加快造就庞大的高素质的人才队伍，以促进经济社会发展目标实现的总体谋划，２００８年６月，国务院正式印

发《国家知识产权战略纲要》，这标志着中国知识产权战略正式启动实施。这些文件和指导性思想对加强知

识产权管理工作起到了积极的推动作用，是我国科技管理意识形态上的重大突破，对我国知识产权保护与管

理工作带来深刻的影响。

就高等院校而言，资料表明，目前我国建在高校中的国家重点实验室和高校承担的国家自然基金项目均

占全国总数的三分之二，高校在参与国家基础研究和高技术研究等重大科技计划项目的同时，完成了一大批

可推广转化的科技成果，拥有了相当数量的专利权和自主知识产权，这为推动科技与经济结合，发展新技术

产业做出了巨大贡献。因此，高校知识产权不仅在高校自身发展中，而且在国家经济建设中都占据着及其重

要的地位，是我国知识产权体系的重要组成部分，知识产权的管理和保护是高校科技发展规划中的重要战

略，关系到高校未来核心竞争力的提升和竞争优势的获取。

２高等院校知识产权管理工作的内容、现状及存在的问题

高等院校的主要功能是教学和科研。在教学科研活动中，会产生一系列的知识产权，如基础研究成果中

产生的知识产权，主要指论文中所表达的科学原理、规律、事实数据、结论以及科学假说等的发现权和著作

权；应用研究成果中产生的知识产权，主要指专利技术或论文所阐述的方法或工艺过程中的原理、数据、结论

等的著作权、专利权和技术秘密权。高校知识产权管理与保护几乎涵盖上述所有知识产权领域，乃至学校的

标识、名称、计算机软件、集成电路布图设计等涉及商标、著作权、秘密信息及国家法律规定或者依法由合同

约定由高校享有或持有的其它知识产权等。

近年来，为顺应时代发展和响应国家知识产权战略，高校知识产权保护与管理工作逐步开展，并取得了

较大成绩，一方面通过完善规章制度和规范知识产权管理过程，充分调动科研人员的积极性和创造性，使他们能够主动、积极地从事知识创新活动，产生更多具有核心竞争力的自主知识产权，另一方面积极引导知识

产权特别是专利申请向可转化为经济效益方向发展，同时为优势学科的发展及特色研究方向，提供法律制度

保障下的拓展空间，提高原始创新能力和整体科技实力。但是由于高校开展知识产权保护与管理工作时间

较短，对知识产权的重要性认识不足，再加上现行的体制及管理制度的约束，使得我国高校目前的知识产权

保护工作不尽人意，其主要表现在：

２．１知识产权保护意识和法律意识还较为薄弱

从观念意识上，因为知识产权特别是发明专利实施的周期长，不如论文、奖励来得快，科研人员往往重论

文发表轻专利实施、重成果奖励轻专利申请，许多科研成果以论文形式发表，丧失了作为专利或专有技术的

保密性而不能得到法律保护，从而失去了作为无形资产的经济价值，也造成科技成果的资产和权利流失。

而即便申请了知识产权保护，很多人还是没有从法制的高度上认识这个问题，没有认识到维护知识产权

的必要性和紧迫性，比如在专利申请、论文发表与奖励申报的过程中，人员排序盛行关系风，不能很好地体现

出参与者在该研究中所做出的贡献，从严格意义上说，这实际上侵犯了他人的著作权与专利权，是一种违法

行为，但侵权人与被侵权人在思想意识上均不觉得有多么严重，不认为是一种法律关系。此外，在人员流动、

对外合作、技术合同审查等方面，由于高校在知识产权保护方面法律意识不强，专业管理人员配备不足等原

因，也会导致很多学校知识产权权益受损的情况。

２．２传统科研管理模式制约知识产权保护工作的加强

目前，各种科研经费仍采用计划经济的政府拨款模式，各级政府科技管理部门出台种种“某某计划、某某工

程”，名目繁多，官员追求政绩，科研人员追求所谓的名气，心态浮躁，忘却了搞科研的根本目的，不追求实际的

意义，尤其是经济效益。在申请专利方面，因为在科技统计方面有一个专利指标，学校也想方设法帮着申请，但

申请专利的成果其质量怎样，得到授权后的专利有没有规范的管理制度，成果转化得如何却考虑甚少。

２．３知识产权维权举措不利

高等院校知识产权权益受损主要有以下几种情况：①校名、校标专用权被滥用。高校校名、校标一般没

有经商标注册，即使注册过的，对校名、校标的使用也缺乏明确的规定。校名、校标被社会企业、校办企业、与

学校有横向科研协作关系的企事业单位、学校教师个人无偿使用、滥用的现象并不少见，而高等院校对这些

现象是缺乏敏锐力的，反应较为迟钝的。往往在接到报告后，经过办公会议讨论后，由学校主要领导作出指

示再由主管部门进行交涉，效率较低下，即使这样，也难以对侵权者采取什么措施，最终可能不了了之，使学

校的无形资产受损。②签定技术合同时，知识产权归属不明确。技术合同签署不规范，缺少法学方面的专家

审核，没有严格的知识产权归属条款；即使对方违反条款造成侵权，学校也很少能够利用法律的武器维护自

身利益；由于多数学校没有与科研人员签定知识产权的保护协议，高校的人才流动加快使科技泄密事件发生

更易增多，同样可造成高校知识产权的损失。③职务发明与非职务发明的概念模糊，界限不明确。有的学校

对职务发明与非职务发明的转让未作明确的规定，即使有规定也不严格执行，违犯了也不严肃查处。科研人

员个人区分不清甚至有意混淆职务发明与非职务发明的区别，私自转让职务发明，可能给高校知识产权造成

较大的损失。２．４未建立起知识产权保护的利益保障和激励机制

现有的知识产权保护工作并未与科研人员的利益挂钩，使得广大科研人员对侵权行为听之任之，即便发

现了侵权他们也可以不关心或者不向有关部门报告，不愿意得罪人，不主动收集证据纠正侵权行为，也是造

成知识产权保护工作不力的原因之一。然而，知识产权的客观属性要求它是一项系统而牵涉面较广的工作，

仅凭知识产权管理部门的有限人员来做好这一工作是不够的。

此外，学校在制定政策时没有把知识产权的保护与管理摆到一个重要位置，专利等知识产权指标在科技

活动评价指标体系中所占比重较小，成果鉴定、论文、获奖等仍是高校科研管理的主要目标，是科研人员职称

评定时的考核指标，甚至在一些高校中横向的成果转化、专利实施不算作科研人员的科研工作量，不作为职

称评定指标。这种激励机制的缺失必然严重影响知识产权保护工作的长足发展和有效实施。

２．５缺乏知识产权专用经费

首先，高校没有建立专利基金制度，或者是即便有了专利基金，却严重不足，没有形成专利申请实施的良主堡匡堂金星！！达全旦堕堂壁堂亟蕉篁墨堂堂查生金！Ｑ！壁生！旦廛叠

性循环。众所周知，专利的获得要缴纳一定的经费，如申请费、代理费和维持费等各种费用，到国外申请专利

费用更高，所以专利获得需要有足够资金支持。但目前，高校中职务发明的专利费一般都由课题组从其课题

经费中支付，由于课题组的临时性及科研经费的有限，课题任务完成后，专利就很难维持。近年来，高校专利

权提前终止的比例相当高，这与维护经费有直接关系。由于没有充足资金支持，一些本该申请的专利高科技

成果错失了专利制度的保护，丧失了国际竞争性。其次，由于缺乏知识产权管理的专项基金，高校遇到知识

产权纠纷时，往往无力应诉，无法有效制止侵犯高校知识产权的行为发生，给高校造成严重损失。

３加强高校知识产权保护工作的对策和建议

为推进知识产权保护工作的持续发展，笔者所在学校在科研管理领域对知识产权保护工作进行了积极

的探寻和思考，总结并推行了系列保护措施，笔者现从所在学校施行的知识产权保护政策中浅谈知识产权保

护工作中有待进一步完善和解决的问题：

３．１建立规范、科学的知识产权管理制度和管理规定

制度和规定是加强知识产权管理和保护的根本保障，在管理制度和模式建立方面，高校应设立分管知识

产权工作的校领导，建立专门的知识产权管理机构，配备专职知识产权工作队伍；划出专项资金，用于知识产

权的取得、维持、管理、保护和实施等；在规章制度的订立发面，高校要建立、出台符合知识产权相关法律的，

符合科学发展客观要求的，可操作的，规范性的知识产权管理与保护的政策和措施。

笔者所在学校２００１年制定了《知识产权保护规定》，根据发展需求和政策变化，于２００８年对该规定进行

了修订，同时，出台了《促进科技成果转化管理办法》、《第三军医大学科学技术合同管理办法》等有关制度。

学校通过上述规定，明确了知识产权的保护范围、职务成果和非职务成果、知识产权管理部门、专利申请要

求、奖惩办法等事项，从政策、措施上落实、保证专利权属、专利奖酬等有关问题的解决，对科研课题引入立项

时即进行知识产权评估的制度，督促可能产生知识产权的课题积极申报专利，防止学校知识产权流失。

３．２构建知识产权保护的法律屏障，防止知识产权受到侵犯

知识产权本身是一种无形资产，是一种法律权利，因其具有可复制性、公开性，往往很容易遭受侵害，这

就要求充分认识到知识产权的法制性，构建知识产权的法律屏障，具体到科研管理中，应尤其把握以下几方

面的问题：①学校与合作单位或合作企业签订涉及知识产权的合作协议时，应有明确的知识产权归属条款；

②与相关科研人员签订保密协议或在岗位职责中明确保密责任；③对派出人员、进修人员、访问学者、临时聘

用人员等流动人员，应在其工作期间签订协议，明确其完成的智力劳动成果归学校持有或双方共有，并要求

其在离开前交付所从事科技工作的全部技术资料、实验材料等；④对侵犯知识产权的行为应积极予以回应，

通过警告、举报等方式及时制止，严重时通过法律手段解决。

３．３落实知识产权保护的激励机制和利益保障机制

按照目前的科研业绩考核机制，评价科研人员的科研成果最主要是看其承担的课题数量、经费多少以及

发表论文的数量和质量，并不关心或者考虑科研成果是否具有转化的价值或可能，以及科研成果转化后到底

能够产生多大的经济效益。这种科研评价体制和当前的市场经济是不相适应的，其结果是绝大部分科研人