集团母子公司管理规定完整版

集团公司子公司管理制度第一章总则第一条为加强集团公司对子公司的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，促进子公司健康发展，提高集团公司整体资产的运营质量，维护集团公司及其投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》和《集团公司章程》，特制定本制度。

第二条本制度所称子公司系指具有独立法人资格的，集团公司对外投资的全资子公司、控股子公司或其他能实际控制的公司。

第三条本制度所称的“对外投资”是指集团公司对外进行的长期股权投资，即集团公司采取新设、收购、兼并等方式持有其股份，并按所持股份比例享有权益并承担责任，股份持有期超过一年的投资。

第四条集团公司依据本制度，旨在对子公司的资产控制和公司规范运作提出要求，并建立集团公司有效的控制机制，行使对子公司重大事项的管理权利。

第二章规范运作和决策管理第五条子公司应在集团公司经营目标的框架下，独立经营，自主管理，合法有效地运作企业法人财产，完成经营任务。

第六条子公司应依据《中华人民共和国公司法》及有关法律法规的要求，建立、健全法人治理结构和运作制度，明确各层面的职权。

子公司制定的各项制度不能与现有法律法规及集团公司的相关制度规定相矛盾，并应及时向集团公司备案。

第七条集团公司通过推荐董事、监事等办法实现对子公司的治理监控。

第八条子公司原则上不设董事会，只设一名执行董事，由集团公司推荐的人选担任。

第九条子公司原则上不设监事会，只设一名监事，由集团公司推荐的人选担任。

第十条子公司应接受集团公司的检查与监督，对集团公司董事会与监事会提出的质疑，应如实反映情况和说明原因。

第十一条子公司涉及对其投资权益产生影响的决策事项，子公司总经理应通过集团公司总经理向集团公司董事会报告。

上述决策事项包括但不限于：（一）修改公司章程、注册资本和经营范围；（二）利润分配；（三）股权转让；（四）追加投资；（五）对外投资、委托投资；（六）各种形式的筹资、资产抵押、资金拆借；（七）对外提供担保；（八）资产收购或转让，租入或租出资产；（九）重大诉讼、仲裁事项；（十）重大合同（借贷、委托经营、委托理财、赠予、承包、租赁等）的订立、变更和终止；（十一）遭受单项金额达到 30 万元的重大损失；（十二）子公司所在地政府部门要求或子公司章程规定的必须由公司决定的其他事项。

重庆协信控股（集团）有限公司关于集团公司与子公司运行机制和经营管理权限的管理规定第一章总则第一条为规范重庆协信控股（集团）有限公司（以下简称“集团公司”）与各子公司的关系，明确双方的主要职权，通过合理的集权与分权，实现集团公司整体持续价值最大化，特制定本管理规定。

第二条本规定适用于集团公司及下属全资、控股子公司（含绝对控股和相对控股）。

第三条本管理规定作为规范集团公司对子公司管理的通则和纲领性文件，视同集团公司管理体系运营和完善的基本法，其具体体现需要根据实际情况通过集团公司授权书体系和职能部门的专项管理制度予以体现第四条集团公司设计合理的子公司董事会结构，以形成能够代表子公司董事会旅行相应决策和权限的态势，适当条件下也可以以子公司董事会的名义行使第二章相互关系第五条集团公司与各子公司之间的关系总体表现在以下两个方面一出资人与被投资企业之间的关系集团公司根据持有的股权比例对各子公司行使出资人权利，并依所持股份承担有限责任，其投资控股权利主要表现在：1.集团公司对子公司行使资产收益权，依法取得资产收益和转让其股权而取得的收益2.集团公司对各子公司行使重大决策权，对子公司的融资、信贷、资金使用、对外担保、资产抵押、资产质押、资产转让、资产处置、对外投资等行使决策权3.集团公司享有选择子公司经营管理者的权利4.集团公司对各子公司享有指导、监督、审计、考核权5.各子公司必须切实维护集团公司的权益，为实现集团公司整体持续价值最大化作出应有的贡献二法律主体的平等关系集团公司与子公司均是独立法人单位，双方均享有独立法人财产权，独立行使民事权利，承担民事责任集团公司与各子公司既是投资与被投资企业的关系，又是法律主体的平等关系。

集团公司与各子公司的运行机制和管理权限主要体现在：集团公司视各子公司的“决策中心、投资中心、财务中心、管理中心”。

各子公司的经营实行在集团公司领导下的总经理负责制，自主经营、自负盈亏。

原则上，集团公司不直接干预各子公司的日常经营活动。

集团母子公司管理制度1. 引言集团母子公司管理制度是为了实现集团公司及其子公司的有效管理和协调运营，确保集团整体利益的最大化而制定的一套规范性文件和流程。

本文档详细介绍了集团母子公司管理制度的目的、适用范围、管理层级和职责、决策流程、合规要求等内容。

2. 目的本管理制度的目的是为了确保母子公司之间的有效沟通、协作和合作，促进集团整体战略的顺利实施，并维护集团公司的声誉和利益。

通过规范化的管理制度，实现资源的优化配置，提高运营效率，降低风险。

3. 适用范围本管理制度适用于集团公司及其所有子公司，包括直接控股和间接控股的子公司。

所有母子公司管理层、职能部门和员工都应遵守本制度的规定。

4. 管理层级和职责4.1 集团公司董事会集团公司董事会是最高决策机构，负责制定集团整体战略和重大决策。

其主要职责包括审议和批准子公司的战略、业务计划和预算，监督子公司的经营状况和风险控制，任命和免职子公司高级管理人员等。

4.2 集团公司高级管理层集团公司高级管理层负责执行董事会的决策，管理集团整体的经营和战略实施。

其主要职责包括制定集团公司的组织架构和管理制度，监督和指导子公司的经营活动，协调子公司间的资源配置和协作关系，报告和解释集团整体经营情况等。

4.3 子公司管理层子公司管理层负责具体的子公司经营管理工作，包括制定子公司的经营计划和预算，组织实施各项经营决策，管理子公司的人员和资源，履行合规要求，确保子公司的良好运营和财务健康状况。

5. 决策流程5.1 战略决策集团公司董事会负责制定集团整体战略，通过审议和批准的方式确定子公司的战略和业务发展方向。

5.2 经营决策子公司管理层根据集团整体战略，制定子公司的经营计划和预算，并通过内部审批流程获得批准。

子公司管理层负责具体的经营决策，包括市场开拓、产品开发、营销策略等。

5.3 资源配置集团公司高级管理层负责协调子公司间的资源配置，包括人员、技术、资金等。

资源配置需根据各个子公司的业务需要和集团整体利益进行决策，确保资源的合理优化利用。

企业集团母子公司管理规定文件编码（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256）中国**投资集团有限公司母子公司管理制度一、总则第一条为确立母子公司的出资关系，建立资本联结纽带，规范母子公司的权利、义务关系，充分发挥公司的整体优势，根据《中华人民共和国公司法》、国家体改委《关于企业集团建立母子公司体制的指导意见》（体改生[1998]27号），并结合公司实际情况，特制定本管理制度。

第二条本制度所指母公司为中国**投资集团有限公司，子公司为中国**投资集团有限公司全资和控股（绝对或相对控股）子公司。

二、母子公司权限划分第三条母公司是向子公司、参股公司出资并行使出资人（股东）职能，具有资本营运等多种功能的公司制企业。

母公司是公司的决策中心、投资中心和财务中心。

第四条母公司的主要职能是：依照法定程序和公司章程，组织制定和实施公司的长远规划和发展战略；开展投融资、企业购并、资产重组等资本营运活动；决定公司内的重大事项；推进成员企业的组织结构及产品结构调整；协调成员企业之间的关系；编制公司的合并会计、统计报表；统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产；建立公司的市场营销网络和信息网络；有利于形成公司整体经营优势的其他功能。

第五条子公司包括全资子公司和控股子公司。

母公司单独投资设立的公司为其全资子公司，母公司持有50%以上股权，或持有股权虽不足50%但拥有实际控制权的公司为其控股子公司。

子公司作为经营与利润中心，享有自主经营权。

第六条母公司、子公司都是依法设立的公司制企业法人，各自享有独立的法人财产权，独立行使民事权利，承担民事责任。

第七条母公司作为决策中心，各子公司的发展战略与规划必须服从母公司制定的公司整体发展战略与规划。

第八条各子公司的投资行为必须按照《中国**投资集团有限公司投资管理制度》执行。

第九条各子公司的财务管理必须服从《中国**投资集团有限公司财务管理制度》的有关规定。

xxx集团股份有限公司母子公司管理制度目录第一章总则 (3)第二章母子公司管理的组织保障 (3)第三章母子公司管理的管理控制系统 (9)第四章外派董事监事、子公司经营者激励机制 (16)第一章总则第一条为科学合理地界定母子公司之间的权利、义务及利益关系，规范母子公司管理，促进企业可持续发展，特制定本制度。

第二条没有特殊说明，本制度中的子公司指xxx集团股份有限公司的控股子公司，参股公司参照本制度中的有关规定执行。

第三条建立科学、有效、完善的母子公司管理模式包括组织保障、管理控制系统和激励约束机制三个方面。

第四条母子公司管理的组织保障包括母公司法人治理结构、母公司综合职能部门、外派董事监事和委派会计主管等方面。

第五条母子公司管理的管理控制系统包括战略管理、审计管理、人事控制、财务控制、信息控制、审批权限控制和经营计划及预算控制等方面。

第六条母子公司管理的激励约束机制包括：根据子公司的规模与效益等因素确定子公司经营者激励的力度、与子公司业绩考核挂钩的长期激励计划、外派董事、监事的业绩奖励与子公司效益适度挂钩的激励机制。

第七条在对子公司管理的运作方式上，遵循管理、法律两条线的原则。

管理线：即需要母公司决定、审批的事项，必须严格执行；法律线：母公司决定、审批的事项，通过代表母公司股权的董事人员在子公司董事会上行使表决权，最终决策通过子公司董事会形成。

第二章母子公司管理的组织保障第八条组织保障是保证母子公司管理有效运行的前提。

第九条母子公司管理的组织保障包括母公司法人治理结构、公司高层主管副总经理、综合职能管理部门、外派董事监事和委派会计主管等方面。

第十条母公司法人治理结构层面决定事项（由母公司董事会或企业管理委员会履行）：1、子公司战略发展规划；2、子公司管理的体制；3、子公司年度经营计划与预算；4、决定外派董事、监事和子公司总经理、财务负责人。

第十一条母公司高层主管副总经理层面负责：1、根据母公司整体部署领导子公司的日常管理工作；2、协调母公司综合职能管理部门之间涉及子公司管理的相关工作；3、协调处理母公司为子公司生产、运营提供相关保障、服务方面的事项。

某国有能源集团公司母子公司管理制度修改记录目录第一章总则 (1)第二章母子公司管理模式 (2)第一节母子管控模式定位 (2)第二节母子管控组织保障 (5)第三章母子公司管理控制系统 (11)第一节母子公司管控基本原则 (11)第二节战略管理 (11)第二节业务运营管理 (12)第三节人力资源管理 (14)第四节财务管理 (14)第五节审计监督 (16)第六节审批权限控制 (16)第七节信息控制 (17)第四章附则 (21)第一章总则第一条为科学合理地界定某国有能源集团有限公司（以下简称“能源集团”）与所属全资、控股企业母子公司之间的权利、义务关系，建立规范的母子公司管理控制体系，促进能源集团可持续发展，根据能源集团实际情况，制定本管理办法。

第二条建立科学、有效、完善的母子公司管理控制体系包括以下几个方面：1.母子公司管理模式；2.母子公司管理控制系统；3.母子公司管理的激励约束机制。

第三条母子公司管理模式是指在母子公司管理体系中能源集团的职能定位和组织结构，它构成了母子公司管理体系的基础。

第四条母子公司管理控制系统是指为保证能源集团对子公司的管理职能顺利实现而形成的一整套制度和方法，包括战略管理、业务运营管理、人力资源管理、财务管理、审计监督、审批权限控制、信息控制等方面。

第五条母子公司管理的激励约束机制包括：根据子公司的规模与效益等因素确定子公司经营者激励的力度。

具体见《某国有能源集团有限公司控股企业高层管理人员激励约束管理办法》，本办法不再涉及。

第六条本办法是能源集团母子公司管理体系中的基础性文件，各部门可以在本办法的框架内制定具体的管理办法和实施细则，但不得违背或超越本办法的基本管理原则。

第二章母子公司管理模式第一节母子管控模式定位第七条能源集团未来将按照“集团化运作、专业化管理、品牌化发展”的思路前进。

能源集团致力于成为“区域领先的能源投资集团”，在能源领域实现相关多元化发展，形成战略协同优势；各个全资、控股子公司在各个领域实现专业化管理，成为专业领域的领先企业；通过战略协同和专业化管理，铸就能源集团“区域领先的能源投资集团”的企业品牌。

集团母子公司管理规定 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】母子公司管理制度目录第二章母子公司权限划分 (1)第三章监督、考核与奖惩 (2)第四章附则 (2)第一章总则第一条为确立母子公司的出资关系，建立资本联结纽带，规范母子公司的权利、义务关系，充分发挥公司的整体优势，根据《中华人民共和国公司法》、国家体改委《关于企业集团建立母子公司体制的指导意见》（体改生[1998]27号），并结合公司实际情况，特制定本管理制度。

第二条本制度所指母公司为某集团，子公司为某集团全资和控股（绝对或相对控股）子公司。

第二章母子公司权限划分第三条母公司是向子公司、参股公司出资并行使出资人（股东）职能，具有资本营运等多种功能的公司制企业。

母公司定位为战略管理中心、投资管理中心、决策协调中心、资产管理中心和综合业务中心。

第四条母公司的主要职能是：依照法定程序和公司章程，组织制定和实施公司的长远规划和发展战略；开展投融资、企业购并、资产重组等资本营运活动；决定公司内的重大事项；组织公司财务规划和下属公司业绩指标管理；推进下属企业的改制工作和业务结构调整；协调下属企业之间的关系；编制公司的合并会计、统计报表；进行集团总部和下属公司的审计工作，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产和统一公关；进行人力资源规划，建立对子公司的外派人员管理；建立公司统一的信息网络；有利于形成公司整体经营优势的其他功能。

第五条子公司包括全资子公司和控股子公司。

母公司持有100％股份的公司为其全资子公司，母公司持有50%以上股权，或持有股权虽不足50%但拥有实际控制权的公司为其控股子公司。

子公司作为经营管理中心与利润中心，享有自主经营权。

第六条母公司、子公司都是依法设立的公司制企业法人，各自享有独立的法人财产权，独立行使民事权利，承担民事责任。

第七条母公司作为决策中心，各子公司的发展战略与规划必须服从母公司制定的公司整体发展战略与规划。

第一章总则第一条为加强母公司对子公司的管理，规范子公司运作，提高母公司整体运营效率，保障母公司和子公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及公司章程，特制定本制度。

第二条本制度适用于母公司及其全资子公司、控股子公司和参股子公司。

第三条子公司应遵循独立法人原则，依法开展业务，承担相应法律责任。

母公司对子公司进行必要的指导、监督和管理，维护母公司和子公司的合法权益。

第二章组织架构第四条母公司设立董事会、监事会、总经理等组织架构，负责子公司的战略规划、决策、监督和日常管理工作。

第五条子公司设立董事会、监事会、总经理等组织架构，负责子公司内部管理、业务运营和风险控制。

第三章管理职责第六条母公司管理职责：（一）制定子公司发展战略，指导子公司业务拓展；（二）对子公司重大决策进行审批，确保子公司合规经营；（三）对子公司财务状况进行监督，保障公司利益；（四）对子公司人事任免、薪酬福利等进行管理；（五）对子公司风险进行评估，制定风险防控措施；（六）维护子公司合法权益，协调解决子公司与其他单位的关系。

第七条子公司管理职责：（一）贯彻执行母公司制定的各项规章制度；（二）制定子公司发展规划，确保业务发展符合母公司战略要求；（三）建立健全内部管理制度，提高运营效率；（四）确保子公司财务状况良好，合理使用资金；（五）加强人力资源管理，提高员工素质；（六）做好风险防控工作，确保子公司安全稳定运行。

第四章财务管理第八条子公司应按照国家相关法律法规和母公司财务管理制度，建立健全财务管理体系，确保财务信息真实、准确、完整。

第九条子公司应定期向母公司报送财务报表，接受母公司财务审计。

第五章人事管理第十条子公司应按照国家相关法律法规和母公司人事管理制度，建立健全人事管理体系，确保人事管理规范、高效。

第十一条子公司应定期向母公司报送人事信息，接受母公司人事审计。

第六章风险管理第十二条子公司应建立健全风险管理体系，对各类风险进行识别、评估、预警和控制。

集团管理子公司管理制度第一章总则第一条为规范集团公司子公司的管理行为，保障公司及子公司的利益，维护公司内部的稳定和和谐，依据相关法律法规和公司章程，制定本制度。

第二条本制度适用于集团公司及旗下所有子公司，包括但不限于控股子公司、参股子公司、参控子公司等。

第三条公司及子公司应当依法、依规、诚信、信用经营，提倡诚实守信、公平竞争、合作共赢的企业文化。

第四条公司及子公司应当加强内部管理，建立健全组织架构、规章制度和运行机制，确保内部管理的科学性、规范性和有效性。

第五条公司及子公司应当实现科学决策、有效监督、权责清晰、扁平高效的管理模式。

第六条公司及子公司应当完善公司治理机制，明确内部分工、协作机制和危机应对预案，提升公司绩效和风险管理水平。

第七条公司及子公司应当建立健全内部控制体系，加强内部风险预警和管控，避免经营风险和市场风险，确保公司资产和股东权益的安全。

第八条公司及子公司应当建立健全人才培养、激励机制和完善的规章制度，促进员工个人的成长和公司整体的发展。

第九条公司及子公司应当开展合法的企业文化建设、社会责任履行和环境保护工作，推动可持续发展和绿色经营。

第二章组织机构第十条公司及子公司应当建立健全的组织架构，明确各部门职责和管理权限，保障公司的正常运转和各部门工作的协同配合。

第十一条公司及子公司应当设立董事会、监事会和高管团队，明确各自职责和权利，保障公司的科学决策和有效监督。

第十二条董事会是公司的最高权力机构，依据公司章程、法律法规行使公司的决策、监督和管理职能。

第十三条监事会是公司的监督机构，对公司的经营管理和财务状况进行监督并向股东大会和董事会提出建议。

第十四条高管团队是公司的经营团队，负责公司的业务运营和日常管理，按照公司章程和董事会的决策履行职责。

第十五条公司及子公司应当设立内控管理部门、人力资源部门、财务部门等职能部门，明确各个职能部门的职责和权限，协助公司的相关工作运行。

第三章规章制度第十六条公司及子公司应当制定健全的规章制度，包括但不限于公司章程、管理制度、内部管理办法、工作流程等，明确各级岗位的职责和权限，规范公司的工作行为。

集团有限公司子公司管理规定第一节总则第一条为增强对子公司的管理，更好发挥集团公司的各种资源优势，充分激发各子公司的创业、创新精神，确保各子公司规范、高效、有序运作，维护公司整体形象和投资者利益，根据《公司法》及其他法律、法规，制定本制度。

本制度所称母公司指集团有限公司，子公司指集团有限公司投资控股或实际控制的公司，孙公司指子公司投资控股或实际控制的公司。

第二条加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对母公司的组织、资源、资产、投资等和母公司的运作进行风险控制，提高母公司整体运作效率和抗风险能力。

第三条母公司对子公司实行分层级管理的模式；母公司通过向子公司推荐董事、监事和高级管理人员，代表母公司对子公司的决策和生产经营管理依法行使管理权利。

第四条母公司依据对子公司资产控制和公司治理规范要求，行使对子公司的重大事项管理；同时负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。

子公司在母公司总体目标框架下，独立经营和自主管理；同时，应当执行母公司对子公司的各项制度规定。

第五条在母公司多元化战略框架下，各子公司应在各自领域专业化，孙公司应成为子公司专业化产业链中的专业生产或经营实体；子公司原则上不得跨领域发展。

第六条母公司通过对各子公司人才、制度、资金、发展战略的输出，实现对各子公司在财务、人事、信息、发展目标的管理和风险控制。

各子公司对孙公司实施经营、人才、资金、技术、品牌等输出，实现子公司人、财、物的高度统一，使孙公司成为生产、成本、质量中心，提高子公司资源整合的综合效应和抗风险能力。

第二节公司治理第七条各子公司（含孙公司，下同）应当依据《公司法》等法律、法规的相关规定健全完善法人治理结构，按公司《章程》和“三会”议事规则进行规范运作。

第八条母公司按出资比例对各子公司推荐董事、监事，提名高级管理人员（总经理、财务总监、董事会秘书）；母公司董事长可兼任子公司董事长，子公司董事长与总经理必须分设。

第九条各子公司董事会行使职权时应当确保各子公司的运营管理、制定的各项管理制度、规定、细则等都必须在母公司相关的制度、规定、指引等文件的框架内。