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2015年内蒙古基金从业资格：证券投资基金概述试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5B．10C．20D．502、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。
A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D．可以自行打折销售基金3、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。
A．3 000万B．5 000万C．1亿D．2亿4、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A．不确定B．固定C．随公司盈利变化而变化D．浮动5、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A：日B：3日C：周D：10日6、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销7、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款8、增长型基金具有__特点。
A．以追求资本增值为基本目标B．较少考虑当期收入C．主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D．与收入型基金相比，风险小、收益也较低9、基金公司的资产管理规模直接关系其__。
A．业界声誉B．注册资本C．管理费收入D．员工人数10、基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告11、基金管理人的职责不包括__。
2015年下半年内蒙古基金从业资格：基金的当事人考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。
A．基金基础知识B．基金相关法律法规C．基金产品信息D．基金投资人信息2、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销3、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。
A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF赎回时一般可以得到现金D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近4、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。
A．0.1%B．0.3%C．0.5%D．0.8%5、基金资产估值需考虑的因素包括__。
A．交易时间B．估值频率C．价格操纵及滥估问题D．估值方法的一致性及公开性6、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。
A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中7、证券投资的非系统性风险包括__。
A．信用风险B．经营风险C．利率风险D．财务风险8、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__A．1/3；3B．1/3；5C．1/2；3D．1/2；59、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
内蒙古2015年上半年证券投资基金基础：证券市场的发展考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。
A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度2、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。
__A．3；2B．3；3C．6；2D．6；33、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额总数D．基金份额净值4、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限为5年以上C．基金募集金额不低于5亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人5、下列职权中，可以由监事会行使的是____A：检查公司财务B：制定公司的具体规章C：修改公司章程D：审议批准董事会的报告6、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务7、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据__进行排名。
A．股票周转率B．行业集中度C．时间加权收益率D．持股的平均时间8、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A．2B．3C．5D．79、基金管理公司内部控制制度由__组成。
A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册10、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系11、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
内蒙古2015年基金从业资格：投资政策说明书考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。
A．折(溢)价率B．收益率C．波动率D．份额净值增长率2、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。
A．维护基金市场的良好秩序B．提高基金市场效率C．保护基金投资人合法权益D．活跃基金市场3、在____方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。
A：自销B：代销C：承销D：包销4、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____ A：5000万元B：1亿元C：2亿元D：5亿元5、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A．承诺收益或承担损失B．报中国证监会备案C．预测收益率D．明确提示风险6、__是满足投资者需求的手段。
A．产品B．价格C．渠道D．促销7、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A．审计费B．律师费C．上市年费D．信息披露费8、下列关于备兑权证的表述，正确的有__。
A．备兑权证通常会增加股份公司的股本B．备兑权证通常不会增加股份公司的股本C．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票9、以下与基金份额净值的计算无关的是__。
A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人人数10、基金销售机构内部控制应遵守__原则。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性11、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为__。
A．以长期投资的权益投资工具为主B．以偏进取的平衡资产配置为主C．以偏保守的平衡资产配置为主D．以固定收益工具为主12、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。
内蒙古2015年基金从业资格：权证考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。
A.零息债券B .附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券2.货币市场基金的份额净值__。
A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加3.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A.债权债务；信托；所有权B.所有权；债权债务；所有权C.所有权；债权债务；信托D.债权债务；所有权；信托4.企业补充流动资金的重要手段是__。
A.发行股票B.发行短期债券C发行长期债券D.购买政府债券5.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.226.基金销售机构应__。
A.不在同一时间代销多只基金B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》7.__是用来分析货币市场基金的指标。
A.融资比例B.保本期C.安全垫D.担保人8.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5B．15C．30D．459.备兑权证通常由__发行。
A.证券交易所B .投资银行C.上市公司D.中国证监会10.根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金11.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
内蒙古2015年上半年基金从业资格：个人投资者考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、____，中国证券业协会基金公会成立。
A：2000年8月B：2001年8月C：2002年8月D：2003年8月2、认购权证实质上是一种股票的__。
A．短期看涨期权B．短期看跌期权C．长期看涨期权D．长期看跌期权3、前台业务系统应具备的功能包括__。
A．提供投资资讯功能B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C．交易功能D．为基金投资人提供服务的功能4、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．加权平均收益率5、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。
____A：20%B：25%C：30%D：35%6、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。
A．1 B．2 C．3 D．47、下列各项不属于金融债券的是__。
A．商业银行债券B．基本建设债券C．证券公司债券D．财务公司债券8、__份额净值保持在1元不变。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金9、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。
A．开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B．为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息C．基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请D．基金投资人信息修改、销户、密码管理10、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境11、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。
2015年内蒙古基金从业资格：证券投资基金的类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价2.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权3.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天4.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A．基金销售服务费；印花税B．基金交易费；印花税C．基金销售服务费；佣金D．基金交易费；佣金5. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同6. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池7. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露8. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素9. 金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性10. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
2015年上半年内蒙古基金从业资格：权益类风险和收益考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权____管理。
A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券交易所D：中国人民银行2、中国证监会根据__的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。
A．《证券法》B．《行政许可法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金运作管理办法》3、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了__。
A．抵御通货膨胀风险B．规避系统性风险C．分散非系统性风险D．降低基金管理运作风险4、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。
A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致5、买入返售金融资产收入属于____A：利息收入B：投资收人C：其他收入D：公允价值变动损益6、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C．注册资本不低于2000万元人民币D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚7、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。
A．国债B．企业短期票据C．中央银行票据D．政策性金融证券8、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____ A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C：《管理暂行办法》正式实施D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施9、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。
2015年内蒙古基金从业资格：权证考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、销售决策流程控制要求__。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划2、下列属于基金管理人具体职责的有__。
A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值3、我国基金市场的监管主体是____A：中国证监会B：中国银监会C：证券交易所D：中国证券业协会4、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。
A．股票的编号B．股票种类C．持有人名称D．公司名称5、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。
A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金C．银行理财产品的投资门槛比基金更低D．基金的流动性不及银行理财产品6、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的____%以上通过。
A：30B：50C：60D：707、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。
A．宣传推介基金B．发售基金份额C．办理基金份额申购和赎回D．基金产品创新8、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。
A．公司概况B．投资和研究能力C．风险控制能力D．营销能力9、证券投资基金的主要投资风险不包括____A：市场风险B：管理风险C：汇率风险D：巨额赎回风险10、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。
2015年下半年内蒙古基金从业资格：股票的价值与价格考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列属于基金管理人具体职责的有__。
A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值2、考察基金公司营销能力的要点包括__。
A．公司营销体系情况B．公司人员情况C．公司营销理念和策略D．公司代销渠道情况3、基金性质的机构投资者包括__。
A．证券投资基金B．社保基金C．法人基金D．社会公益基金4、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行5、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。
A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券6、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。
A．上升；小B．上升；大C．下降；小D．下降；大7、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
A：申购B：赎回C：认购D：登记8、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。
A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉9、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。
内蒙古2015年基金从业：我国基金业的发展概况试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、金融期货一般不包括__。
A．期权期货B．利率期货C．股票指数期货D．货币期货2、基金性质的机构投资者包括__。
A．证券投资基金B．社保基金C．法人基金D．社会公益基金3、下列关于目标市场细分的说法，不正确的有__。
A．目标市场可分为主要市场和次要市场。
由于主要市场比较容易营销，因此要把更多精力投入到次要市场，以便扩大市场占有率B．基金市场上存在的两大需求主体是个人投资者和机构投资者C．基金产品的差异化决定了市场细分是必然的趋势D．差异性营销是针对各细分市场的不同特点与不同投资者的特点和需求而展开的个性化营销方式4、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。
A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位5、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
A：证券投资基金本身B：基金管理公司C：基金托管银行D：基金份额持有人6、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为__。
A．以长期投资的权益投资工具为主B．以偏进取的平衡资产配置为主C．以偏保守的平衡资产配置为主D．以固定收益工具为主7、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。
A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行8、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。
A．9:30～11:30和13:00～15:00B．9:00～11:00和13:00～15:00C．9:30～11:30和12:55～14:55D．9:00～11:00和12:55～14:559、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。
A．公司股东情况B．公司经营情况C．公司的沿革情况D．公司董事会和监事会情况10、以下不属于债券收益的是__。
A．利息收入B．权益分红C．资本损益D．再投资收益11、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．储蓄存款利息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息12、关于开放式基金描述不正确的有__。
A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户B．非交易过户不包括“捐赠”的情形C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结13、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。
A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利14、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。
A．LOFB．封闭式基金C．ETFD．一般的开放式基金15、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。
A．证券市场具有资本定价功能B．证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场可以使生产者实现套期保值的目的D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能16、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境17、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。
A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末基金资产净值D．期末基金份额净值18、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A．25%B．30%C．45%D．50%19、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。
A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项20、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。
A．投资人频繁开立、撤销账户的行为B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C．超过约定时间进行资金划付的行为D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易21、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。
A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理22、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重23、基金的各项资产利息的计提方式为__。
A．按周计提B．按月计提C．按日计提D．按季计提24、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。
A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式B．投资人办理基金业务流程C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示25、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A．投资管理决策权B．资产配置管理权C．基金资产保管权D．基金收益所有权二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．252、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于__。
A．大规模的广告宣传和促销B．一定数量的客户提供专人理财服务C．激烈的基金销售市场竞争D．销售机构产品、服务的创新和优化3、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正职责的机构是____A：证券业协会B：证监会C：证券交易所D：银监会4、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A．金融期货B．交易所交易期权C．金融远期合约D．权证5、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。
A．有效控制不公平交易行为B．有效控制利益输送的交易行为C．为公司的业绩考核提供部分量化指标D．通过分散投资降低系统性风险6、证券市场是__。
A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B．市场经济发展到一定阶段的产物C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接7、国家股、法人股等是按__来划分的。
A．股票上市地点B．股票投资主体的不同性质C．股票上市主要监管部门D．股票是否公开发行8、____是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
A：投资决策委员会B：风险控制委员会C：投资部D：研究部9、下列关于基金监管“三公”原则的说法，不正确的有__。
A．公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化B．公信原则要求监管行为要有一定的公信度C．公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇D．公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利10、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是__。
A．开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中B．非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格C．股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成D．与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高11、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。
A．场内发售B．场外发售C．网上发售D．网下发售12、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。
A．认购时间与股权登记日的关系B．认购时间C．股权登记日D．持有股票时间的长短13、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是__。
A．基金资产净值公告B．基金年度报告C．基金托管协议D．基金招募说明书14、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为____A：30;5B：5;30C：7.5;5D：7.5;3015、按照我国目前的规定，基金管理人应该在____对基金资产进行估值。
A：每个交易日的第2天B：每周进行交易的当天C：每月进行交易的第1天D：每3个连续交易日的任一天16、依据投资理念的不同，基金可以分为__。
A．增长型基金B．收入型基金C．主动型基金D．被动型基金17、零息债券又称零息票债券，是以__面值的价格发行和交易。
A．高于B．低于C．等于D．大于或等于18、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A．逐时结转B．逐日结转C．逐周结转D．逐月结转19、基金募集的步骤一般包括__。
A．申请B．核准C．发售D．基金合同生效20、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括__。
A．收益来源B．流动性C．信息披露程度D．投资门槛21、基金持有人享有__等法定权利。
A．分享基金财产收益B．基金资产运作管理权C．剩余基金资产分配权D．基金资产保管权22、____指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A：交易所交易资金清算B：全国银行间市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算23、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是__。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额净值D．基金份额总值24、基金管理公司的核心业务是____A：基金营销B：基金投资运作C：基金后台管理D：基金估值25、证券交易所的会员____A：可以自动转让交易席位B：转让交易席位必须由证监会审批C：转让交易席位必须由证券交易所审批D：不得转让交易席位。
