新三板定向增发认购协议

新三板定增股份认购合同一、合同的双方认购人：姓名/名称】：证件类型及号码】：住所或营业场所】：联系电话】：法定代表人或委托代理人】：委托代理人的授权委托书】：认购对象：公司名称】：公司地址】：联系电话】：法定代表人或授权代表人】：证券服务机构】：股权登记机构】：本合同系认购人与公司之间的合同，经过认购人签署确认后，生效，认购人即同意依照本合同向公司认购新三板定向增发股份。

二、认购股份数量及认购价格公司拟在新三板进行定向增发股份，认购人同意认购公司所公开发行的股份。

认购股份数量及认购价格详见下表：股份认购数量单位认购价格本次认购的每股价格为：【认购价格】元。

认购人应承担本次认购所需的全部费用。

认购人应向公司支付认购款项，公司应接受认购人支付的款项。

三、认购款支付方式认购人应于认购协议生效之日起【XX】天内向公司支付认购款项。

认购款项应以以下方式支付，公司收到款项后，应向认购人出具收款凭证。

1.向公司的银行账户（公司银行账户信息详见下表）转账：银行名称交易帐号支行信息2.向公司的支付宝等电子支付账户（公司支付宝等电子支付账户信息详见下表）转账：支付宝账号四、股份过户及登记股份认购款项到达公司账户后，公司应将认购所得股份直接过户、登记到认购人等服务机构开立的账户上。

认购人需向服务机构提供开户信息、股份过户及登记流程等相关证件和信息。

五、保密责任认购人应对本协议涉及到的公司信息及交易情况、股东投资人身份及相关证明文件、公司财务、经营、运营信息等相关信息保守秘密，不得向任何未经公司授权的第三方泄露。

如因认购人泄密，造成公司损失的，认购人应承担全部责任。

六、协议解除及违约责任1.因认购人原因，未能按时支付认购款项或履行其他义务的，公司有权解除本协议，认购人应承担与本次认购有关的全部费用和损失。

2.本协议有效期届满，如果认购人未收到公司告知并向公司支付认购款项的，认购人视为放弃认购。

七、争议解决本协议适用中华人民共和国法律，并依据中华人民共和国相关法律规定进行解释。

新三板定增认购协议书尊敬的甲方（XXX公司）：甲方：XXXXXXXXXX乙方：XXXXXXXXXX由于甲方业务的拓展和发展需要，甲方决定通过新三板市场的定向增发（以下简称“定增”）方式进行融资。

为了明确双方的权益和义务，特制定本协议，以规范双方之间的关系。

一、定增股份和认购金额1. 甲方拟通过定增方式增发股份，股份的定增数量为XXXXX 股（以下简称“定增股份”），每股定价为XX元。

根据定增股份数量和定价，乙方认购的金额为XXXXX元（以下简称“认购金额”）。

2. 乙方应在签署本协议之日起X日内将认购金额转入甲方指定的银行账户。

二、股东权益1. 乙方认购的股份将于甲方股东大会通过后予以发行，并最终完成股份转让手续。

届时，乙方将成为甲方的股东，享有相应的权益和利益。

2. 在乙方取得股份后，甲方将按照相关法律法规和公司章程的规定，履行向乙方提供信息披露、股东权益分配、股东决策权等事项。

三、股份转让限制1. 乙方在签署本协议后不得将认购股份转让给任何第三方。

2. 甲方对于乙方的股份转让有优先权，即乙方有意将认购的股份转让时，需向甲方提出书面通知，甲方有权在X天内行使优先购买权，并按照约定价格购买乙方认购的股份。

四、信息披露与保密1. 甲方应及时向乙方披露与定增相关的资料和信息。

乙方对所获得的信息承担保密义务。

2. 乙方不得将甲方的商业机密和核心技术等保密信息泄露给任何第三方，且应尽力采取措施保护该等信息的安全。

五、违约责任1.任何一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此所产生的一切损失（包括但不限于逾期利息、诉讼费用等）。

2.如乙方未按照本协议约定的时间和金额履行义务，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担相应的违约责任。

六、法律适用和争议解决1. 本协议应受中华人民共和国法律的管辖。

2. 本协议的解释和履行发生争议时，应提交至双方协商解决。

协商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

【】股份有限公司与【】投资中心（有限合伙）关于定向发行股份认购协议【】年【】月目录1释义 (3)2股份发行及认购 (4)3滚存未分配利润安排 (5)4协议生效的先决条件 (5)5陈述和保证 (6)6税费的承担 (6)7信息披露和保密 (7)8不可抗力 (7)9违约责任 (7)10协议生效 (8)11适用法律和争议解决 (8)12协议文本与其他 (8)本协议由以下双方于【】年【】月【】日在【】市签署：甲方：住所：法定代表人：乙方：住所:执行事务合伙人：鉴于：1. 甲方是一家依照中国法律、法规在【】市设立的股份有限公司，注册资本人民币为【】万元，股份总数为【】万股。

2. 乙方是一家依照中国法律、法规在【】市设立的有限合伙企业。

3. 甲方拟发行股份募集资金补充公司流动资金，缓解公司流动资金压力，保障公司经营的正常发展。

为此，甲乙双方依据《中华人民共和国公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等有关法律、法规和规定，经友好协商，达成协议如下：1释义1.1本协议中，除非文义另有所指，下述名称分别具有以下含义：发行人、公司、甲方指【】股份有限公司认购人、乙方指本协议指发行人与认购人签署的《定向发行股份认购协议》及其任何副本本次交易指甲方本次向认购人定向发行人民币普通股【】股的行为；先决条件指指本协议第4条所述的发行人向认购人发行股份、认购人认购股份所必须满足的前提条件指全国中小企业股份转让系统有限责任公司全国股份转让系统公司双方、协议双方指发行人、认购人一方，或任何一方指发行人、认购人中的任何一方元指人民币元1.2本协议的条款标题仅为了方便阅读，不影响对协议任何条款的理解。

2股份发行及认购发行人同意在本协议第4条约定的先决条件全部获得满足的前提下，以定向发行的方式，向认购人发行人民币普通股，具体情况如下：股票种类：人民币普通股每股面值：人民币1.00元发行价格：【】元/股认购数量：【】股发行方式：采用向认购人定向发行股份的方式认购方式及支付时间：募集资金用途认购人以现金认购发行人向其发行的股份，并在本协议第4条约定的先决条件全部获得满足的前提下，在收到本次定向发行的缴款通知之日起的5个工作日内将认购款足额缴付至缴款通知书中发行人指定的银行账户。

新三板定向增资股份认购合同2023
合同背景
本合同由下述各方签署，旨在就定向增资股份进行认购事宜达成协议。

本合同的目的是确保双方在认购过程中的权益和责任得到明确规定和保护。

合同条款
1. 认购金额：认购方同意向发行方认购定向增资股份，认购金额为合同附件中所载金额。

2. 股份认购比例：认购方理解并同意，认购金额将以一定比例转换为股份。

具体的转换比例将在认购过程中与发行方协商确定。

3. 付款条件：认购方同意按照合同附件中的付款方式和时间表支付认购款项。

认购款项应在合同生效后的指定时间内支付完毕。

4. 赎回条款：发行方同意在合同约定的期限内，按照约定的方
式对认购方已认购的股份进行赎回。

具体的赎回期限和方式将在合
同附件中详细规定。

5. 权利与义务：双方同意认购方在认购股份后享有相应的股东
权益，并且承担相应的股东责任。

发行方在本合同中承诺按照相关
法律和法规的规定履行发行人的责任。

6. 违约责任：任何一方出现违约情况，应承担相应的法律责任。

违约方应赔偿因违约行为给对方造成的损失。

合同生效
本合同自双方签字盖章之日起生效，并在各方各执一份有效合
同文本。

以上为新三板定向增资股份认购合同2023的主要条款。

如需
了解更多详细信息，请参阅完整合同文本及相关附件。

2024年新三板市场特定股份认购协议本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1 甲方：指甲方名称1.2 乙方：指乙方名称1.3 特定股份：指新三板市场上由甲方持有的拟认购的股份第二条：认购股份的数量和价格2.1 认购数量：指甲方同意认购的特定股份的数量2.2 认购价格：指每股特定股份的认购价格第三条：认购款的支付3.1 支付时间：指乙方应支付认购款的日期3.2 支付方式：指乙方支付认购款的具体方式第四条：股份交割4.1 交割时间：指特定股份交割的具体日期4.2 交割方式：指特定股份交割的具体方式第五条：甲方义务5.1 甲方应保证所认购股份的真实性、合法性5.2 甲方应保证所提供的认购款项的来源合法第六条：乙方义务6.1 乙方应按照约定支付认购款6.2 乙方应按照约定接受股份交割第七条：保密条款7.1 双方应对合同内容和相关交易信息予以保密7.2 保密期限：指双方应保密的期限第八条：违约责任8.1 甲方未履行合同义务的，应承担违约责任8.2 乙方未履行合同义务的，应承担违约责任第九条：争议解决9.1 双方应通过友好协商解决合同争议9.2 如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼第十条：合同的生效、变更和解除10.1 合同自双方签字盖章之日起生效10.2 合同的变更应经双方协商一致10.3 合同的解除应经双方协商一致第十一条：合同的解释本合同的解释权归双方共同所有第十二条：法律法规适用本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律法规第十三条：其他条款本合同未尽事宜，双方可另行协商补充第十四条：合同附件14.1 附件一：特定股份认购款支付凭证14.2 附件二：股份交割确认书14.3 附件三：其他相关文件第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.1 甲方：甲方是指甲方名称，是一家依据中国法律合法成立并有效存续的_____（公司类型），具有独立法人资格。

1.2 乙方：乙方是指乙方名称，是一家依据中国法律合法成立并有效存续的_____（公司类型），具有独立法人资格。

认购协议甲方：法定代表人：住所：乙方：法定代表人：住所：鉴于：1、乙方为甲方本次发行股票的认购方，具备签署本合同的主体资格。

2、乙方愿意按本合同约定以现金方式认购甲方本次定向发行的股票。

甲方本次发行过程中未通过采取公开路演、询价等方式进行。

为明确双方的权利义务，经甲方与乙方平等、友好协商，就乙方认购甲方本次定向发行的股票事宜，达成如下合同条款：一、认购标的及认购数量1、认购标的：甲方本次定向发行的股票，每股面值为人民币**元，共计****股。

2、认购数量：乙方拟出资人民币****元，认购本次定向发行的股票****股。

二、认购方式乙方以现金方式认购甲方本次定向发行的股票。

三、定价原则及认购价格本次定向发行股票的价格为每股人民币**元。

本次定向发行股票的价格综合参考了甲方所属行业、商业模式、成长周期、每股净资产、报告期内权益分派等多种因素，并与投资者充分协商后最终确定。

四、认购股份的锁定期本次定向发行的新增股份登记在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司，依据《中华人民共和国公司法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《公司章程》及其他相关规定的要求进行限售，即在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%，且离职后6个月内不得转让其所持有的公司股份。

在锁定期内，甲方发生资本公积转增股本、派送股票红利、配股时，本次股票发行对象因本次发行持有的股份而新取得的股份一并锁定，该等股票的解锁期与相对应股票相同。

锁定期自股票取得日开始计算。

五、认购款的支付本协议生效后，乙方应根据甲方在全国股转系统披露的《定向发行认购公告》所载明的缴款期间，将上述认购款足额汇入甲方为本次发行开立的募集资金专用账户。

六、未分配利润处置方案甲乙双方一致同意，本次股票定向发行前的未分配利润由公司新老股东按照持股比例共同享有。

七、合同附带的任何保留条款、前置条件除生效条件外，无其他保留条款、前置条件。

八、发行终止后的退款及补偿安排如甲方本次定向发行终止或本协议因其他原因解除或终止，如果届时乙方己缴付认购款，则甲方应一次性将乙方按照本协议第五条规定已缴付的认购款在本合同解除或终止事件发生之日起十个交易日内返还至乙方，如甲方开立募集资金账户的银行就该等认购款向甲方支付了利息，则甲方应将该等利息连同前述认购款一并支付乙方。

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年新三板市场特定股份认购协议模板版B版本合同目录一览1. 认购股份1.1 股份数量1.2 认购价格1.3 认购方式2. 认购资金2.1 认购金额2.2 支付方式2.3 支付时间3. 股份锁定3.1 锁定期限3.2 解锁条件4. 股东权益4.1 投票权4.2 分红权4.3 查阅权5. 信息披露5.1 信息披露义务5.2 披露时间5.3 披露方式6. 违约责任6.1 违约情形6.2 违约责任7. 争议解决7.1 争议解决方式7.2 争议解决机构8. 合同的生效、变更和解除 8.1 生效条件8.2 变更条件8.3 解除条件9. 合同的解除和终止9.1 解除条件9.2 终止条件10. 保密条款10.1 保密内容10.2 保密期限11. 合同的适用法律11.1 适用法律12. 其他条款12.1 其他事项13. 合同的附件13.1 附件内容14. 合同的签署14.1 签署日期14.2 签署地点14.3 签署人第一部分：合同如下：1. 认购股份1.1 股份数量甲方同意认购乙方发行的特定股份，本次认购的股份数量为【】股，每股面值人民币1元。

1.2 认购价格本次股份认购价格为每股人民币【】元，合计人民币【】元整。

1.3 认购方式甲方本次认购股份的方式为现金认购，应于【】日前将认购款项支付至乙方指定的账户。

2. 认购资金2.1 认购金额甲方同意按照本合同约定的价格和数量，认缴人民币【】元整的出资。

2.2 支付方式甲方应通过银行转账等非现金方式，将认购款项支付至乙方指定的账户。

甲方应于本合同签订之日起【】日内将认购款项支付至乙方指定的账户。

3. 股份锁定3.1 锁定期限甲方本次认购的股份自登记至甲方名下之日起，锁定【】年。

3.2 解锁条件锁定期届满后，甲方所持股份可根据乙方的相关规定和条件进行解锁。

4. 股东权益4.1 投票权甲方作为乙方股东，享有按照其所持股份比例行使的投票权。

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年新三板市场特定股份认购协议模板版B版本合同目录一览1. 协议概述1.1 协议类型1.2 双方主体1.3 协议目的2. 股份认购2.1 认购股份2.2 认购价格2.3 认购方式2.4 认购数量3. 认购款项及支付3.1 款项金额3.2 支付方式3.3 支付时间4. 股份登记与交付4.1 股份登记4.2 股份交付4.3 交付时间5. 锁定期及解锁5.1 锁定期5.2 解锁条件5.3 解锁方式6. 股权结构调整6.1 调整原则6.2 调整方式6.3 调整后的股权结构7. 协议的生效、变更与终止7.1 生效条件7.2 变更条件7.3 终止条件8. 违约责任8.1 违约情形8.2 违约责任8.3 违约解决方式9. 争议解决9.1 争议类型9.2 解决方式9.3 争议解决机构10. 合同的履行与监管10.1 履行责任10.2 监管措施10.3 履行和监管的终止11. 保密条款11.1 保密内容11.2 保密期限11.3 保密泄露责任12. 法律适用与争议解决12.1 法律适用12.2 争议解决方式13. 其他条款13.1 附加条款13.2 附录14. 合同的签署14.1 签署主体14.2 签署地点14.3 签署时间第一部分：合同如下：第一条协议概述1.1 协议类型1.2 双方主体甲方：（甲方名称），住所地：（甲方地址）；乙方：（乙方名称），住所地：（乙方地址）。

1.3 协议目的甲方同意向乙方认购特定股份，乙方同意购买甲方认购的股份。

双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，签订本协议并约定相关权利义务。

第二条股份认购2.1 认购股份甲方向乙方认购的股份为甲方持有的（股票代码）股票，总认购股份数量为____股。

2.2 认购价格本协议项下股份的认购价格为每股人民币（大写）：____元整（小写）：_____元。

2.3 认购方式甲方同意以现金方式认购乙方发行的股份。

股份定向认购合约甲方：股份〔股份发行方〕法定代表人：乙方：〔股份认购方〕你的证件号码：鉴于：1、甲方〔以下简称公司〕为全国中小企业股份转让系统有限责任公司〔以下简称全国股转系统〕的挂牌公司，X简称：，X代码：，目前公司注册资本为万元。

2、乙方为甲方的董事，截至本协议签署之日，乙方未持有甲方股份。

为充分发挥双方的资源优势，促进甲方的快速开展，为股东谋求最大回报，甲方同意参照2022 年经审计的财务数据，对乙方进行定向发行股份，乙方同意参与本次定向发行。

为完本钱次定向发行之目的，甲、乙双方依据相关法律法规之规定，经自觉公平协商，就本次定向发行事宜达本钱协议，以资信守。

第—条定向发行价格和数量1.1甲方同意向乙方定向发行股，每股发行价格为元，乙方同意以元/股的价格认购甲方本次定向发行的股股份。

第二条限售期和认购方法2.1限售期：担任公司董事、监事、高级治理人员因本次X发行而持有的新增股份按照《X公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则〔试行〕》及其他相关规定进行转让，除此以外的股东因本次X发行而持有的新增股份可以一次性进入全国中小企业股份转让系统进行股份报价转让。

2.2支付方法：乙方应按照甲方确定的具体缴款日期将认购定向发行股份的认股款元足额汇入甲方为本次定向发行特意开立的账户。

2.3甲方在收到乙方缴纳的本次定向发行的认股款后，应当聘请具有证券、X相关从业资格的会计师事务所进行验资，并及时办理在中国X和全国股转让系统备案手续、新增股份登记手续、工商变更登记手续等相关事宜。

第三条乙方的权利3.1自乙方本次定向发行的股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记之日起，乙方享有《X公司法》给予股东的一切权利。

第四条声明、承诺与保证4.1甲方声明、承诺及保证如下：4.1.1甲方是合法设立且有效存续的企业法人，具有签署及履行本协议项下义务的合法主体资格，并已取得现阶段所必须的授权或批准，本协议系甲方真实的意思表示；4.1.2甲方签署及履行本协议不会导致甲方违反有关法律、法规、标准性文件以及甲方的《公司章程》，也不存在与甲方既往已签订的协议或已经向其他第三方所作出的任何陈述、声明、承诺或保证等相冲突之情形；4.1.3甲方最近24个月无重大违法行为，亦无足以阻碍或影响本次定向发行的重大诉讼、仲裁、行政处分及或有负债事项；4.1.4甲方将按照有关法律、法规及标准性文件的规定，与乙方共同妥善处理本协议签署及履行过程中的任何未尽事宜。