新三板公司定向发行股票认购协议

新三板企业股份认购法律文件2024年版本合同目录一览第一条：合同主体1.1 认购方1.2 发行方第二条：股份认购2.1 认购数量2.2 认购价格2.3 认购方式2.4 认购款的支付第三条：股份的权利与义务3.1 认购方的权利3.2 认购方的义务3.3 发行方的权利3.4 发行方的义务第四条：股份锁定与解锁4.1 锁定期限4.2 解锁条件4.3 解锁方式第五条：信息披露5.1 信息披露义务人5.2 信息披露内容5.3 信息披露时间第六条：合同的生效、变更与终止6.1 合同生效条件6.2 合同变更6.3 合同终止第七条：争议解决7.1 争议解决方式7.2 争议解决地点7.3 适用法律第八条：违约责任8.1 违约行为8.2 违约责任第九条：合同的解释9.1 合同的解释权第十条：合同的附件10.1 附件内容第十一条：其他约定11.1 其他约定内容第十二条：合同的签订日期第十三条：合同的签订地点第十四条：合同的副本14.1 合同副本数量14.2 副本使用说明第一部分：合同如下：第一条：合同主体1.1 认购方1.1.1 认购方的名称：____________________1.1.2 认购方的地址：____________________1.1.3 认购方的法定代表人：____________________1.1.4 认购方的联系方式：____________________1.2 发行方1.2.1 发行方的名称：____________________1.2.2 发行方的地址：____________________1.2.3 发行方的法定代表人：____________________1.2.4 发行方的联系方式：____________________第二条：股份认购2.1 认购数量2.1.1 认购方同意认购的股份总数为：____________________股2.1.2 认购方同意按照每股：____________________元的价格进行认购2.2 认购价格2.2.1 认购价格的确定依据：____________________2.2.2 认购价格的支付方式：____________________2.3 认购方式2.3.1 认购方应通过：____________________方式进行股份认购2.3.2 认购款的支付时间：____________________2.4 认购款的支付2.4.1 认购方应于：____________________前将认购款支付至发行方指定的账户2.4.2 发行方应在收到认购款后：____________________内为认购方开具股份证明第三条：股份的权利与义务3.1 认购方的权利3.1.1 认购方有权按照约定的价格和数量购买发行方的股份3.1.2 认购方有权查阅发行方的公司章程和相关股东权益的相关文件3.2 认购方的义务3.2.1 认购方应按照约定的时间和方式支付认购款3.2.2 认购方应遵守发行方的公司章程和相关股东权益的规定3.3 发行方的权利3.3.1 发行方有权按照约定的条件和价格接受认购方的认购3.3.2 发行方有权拒绝不符合条件的认购方进行认购3.4 发行方的义务3.4.1 发行方应按照约定的时间和方式向认购方交付股份证明3.4.2 发行方应保证认购方按照约定的价格和数量购买到的股份享有相关的权益第四条：股份锁定与解锁4.1 锁定期限4.1.1 本次认购的股份锁定期限为：____________________个月4.1.2 锁定期内的股份转让：____________________4.2 解锁条件4.2.1 解锁条件的规定：____________________4.2.2 解锁条件的实现方式：____________________4.3 解锁方式4.3.1 解锁方式的确定：____________________4.3.2 解锁后的股份转让：____________________第五条：信息披露5.1 信息披露义务人5.1.1 信息披露义务人的名称：____________________5.1.2 信息披露义务人的联系方式：____________________5.2 信息披露内容5.2.1 应披露的信息内容：____________________5.2.2 信息披露的方式和渠道：____________________5.3 信息披露时间5.3.1 信息披露的时间规定：____________________5.3.2 特殊情况下信息披露的延迟：____________________第六条：合同的生效、变更与终止6.1 合同生效条件6.1.1 合同的生效条件：____________________6.1.2 合同生效的时间：____________________6.2 合同变更6.2.1 合同变更的条件：____________________6.2.2 合同变更的程序：____________________6.3 合同终止6.3.1 合同终止的条件：____________________6.3.2 合同终止后的处理：____________________第八条：违约责任8.1 违约行为8.1.1 违约行为的定义：____________________8.1.2 违约行为的处理方式：____________________ 8.2 违约责任8.2.1 违约方的责任：____________________8.2.2 守约方的权利：____________________第九条：合同的解释9.1 合同的解释权9.1.1 合同解释权的归属：____________________ 9.1.2 合同解释的方法：____________________第十条：合同的附件10.1 附件内容10.1.1 附件一：____________________ 10.1.2 附件二：____________________第十一条：其他约定11.1 其他约定内容11.1.1 约定一：____________________ 11.1.2 约定二：____________________第十二条：合同的签订日期12.1 合同签订日期：____________________第十三条：合同的签订地点13.1 合同签订地点：____________________第十四条：合同的副本14.1 合同副本数量：____________________ 14.2 副本使用说明：____________________第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：股份认购协议附件二：公司章程附件三：股东名册附件四：股份证明附件五：支付凭证附件六：信息披露文件附件的详细要求和说明：1. 股份认购协议：为本合同的正本，详细记录了合同主体、股份认购、股份的权利与义务、股份锁定与解锁、信息披露、合同的生效、变更与终止、违约责任等条款的内容。

股权认购协议书范本模板6篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在[XXXXX]签订。

甲方（出让方）：[XXXXX]，注册地址：[XXXXX]，法定代表人：[XXXXX]，职务：[XXXXX]。

乙方（认购方）：[XXXXX]，注册地址：[XXXXX]，法定代表人：[XXXXX]，职务：[XXXXX]。

鉴于：1. 甲方是[XXXXX]公司的合法股东，拥有该公司[XXXXX]的股权。

2. 乙方有意认购甲方所持有的[XXXXX]公司的股权。

3. 双方经过友好协商，就股权认购事宜达成如下协议：一、认购事项1. 甲方同意将其所持有的[XXXXX]公司的[XXXXX]股权，以人民币[XXXXX]万元的价格转让给乙方。

2. 乙方同意按照本协议规定的价格和条件认购该股权。

二、认购条件1. 甲方应确保所转让的股权是其合法拥有的，不存在任何形式的瑕疵或限制。

2. 甲方应协助乙方完成股权转让的相关手续，确保乙方能够顺利成为[XXXXX]公司的股东。

3. 乙方应在协议签订后[XXXXX]个工作日内，将人民币[XXXXX]万元的资金汇入甲方指定的账户。

4. 乙方应承诺在持有[XXXXX]公司股权期间，遵守公司的章程和规定，积极参与公司的经营和管理。

三、股权转让及变更登记1. 甲方应在收到乙方资金后，尽快办理股权转让的相关手续。

2. 乙方应协助甲方完成股权转让的变更登记，确保乙方成为[XXXXX]公司的合法股东。

四、权利义务1. 甲方应确保所转让的股权不存在任何形式的纠纷或争议，如有任何纠纷或争议，应由甲方负责处理并承担相关费用。

2. 乙方应按时履行支付义务，确保股权转让的顺利完成。

3. 双方应共同遵守本协议规定的权利和义务，确保股权转让的顺利进行。

五、违约责任1. 若甲方未能按照本协议规定的时间和条件完成股权转让，应承担违约责任，并赔偿因此给乙方造成的全部损失。

2. 若乙方未能按照本协议规定的时间和条件完成支付义务，应承担违约责任，并赔偿因此给甲方造成的全部损失。

股权认购协议书模板甲方（出卖人）：_____ 房地产开发有限公司联系电话：_____ 乙方（买受人）：_____ 身份证件号：_____联系电话：_____ 甲乙双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经协商一致，达成如下条款：第一条预定房屋情况：乙方经过了解，有意购买甲方开发销售的____号楼名义第_____层____号房（以下简称该商品房），建筑面积____平方米，套内建筑面积____平方米。

认购价建筑面积每平方米_____元人民币，套内面积每平方米_____元人民币，总房价金额_____元人民币（大写：____拾_____万____仟____佰____拾_____元人民币）。

付款方式为：_____。

实际总房款中不含国家及重庆市规定的乙方应承担的相关税费，乙方应按照国家及重庆市有关规定在签订《____市商品房买卖合同》时由乙方一次性付清交纳相关税费，以办理《房地房权证》时政策规定进行结算多退少补。

第二条乙方付款时间：1、定金：乙方选定具体房屋后向自愿支付_____元人民币（大写：_____万____仟元人民币）给甲方作为认购该商品房的定金。

2、付款时间：乙方于____年____月____日前到甲方签订《____市商品房买卖合同》，交纳房款、大修基金、契税及其它代收费用，并带上如下证件和资料：（1）本认购书;（2）身份证明复印件和原件;（3）定金收据。

若为按揭，则同时还要带上以下证件和资料：（1）结婚证（或未婚证明）;（2）收入证明原件;（3）户口薄原件和复印件。

（4）已婚者配偶的身份证、户口薄原件和复印件，收入证明原件;（5）离异者离婚证、离婚协议、婚姻证明原件。

第三条双方的权利、义务l、乙方须持本协议并按照协议第二条第2款之约定时间及款额到甲方指定地点交首付款（或全款），并签订《____市商品房买卖合同》;如乙方办理按揭贷款，应于《____市商品房买卖合同》签订当日交齐银行所需相关资料，由甲方代办按揭贷款的相关手续;受国家政策及银行贷款政策的调整，乙方所申请的按揭贷款利率、年限等变化，参照所签订的按揭贷款合同处理。

附条件生效的认购协议2015年月日附条件生效的认购协议甲方（认购人）：身份证号码：乙方：股份有限公司（股份发行方）住所地：法定代表人：鉴于：1、乙方（以下简称“公司”）是一家依法设立并有效存续的股份有限公司，已在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）挂牌，股票代码为，股票简称为“”。

截至本协议签署之日，公司注册资本为人民币万元。

2、甲方有意对公司股权投资后成为公司股东，甲方具备股转系统规定的合格投资人资格。

双方经充分协商，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及其他有关法律、法规及规范性文件，就甲乙双方本次定向发行股票事宜（以下简称“本次发行”）达成如下协议，以资共同遵守。

第一条认购数量和价格1、甲乙双方一致同意，由甲方认购乙方本次发行股票万股，认购价格为人民币元/股，合计金额万元（大写：万元整）。

2、乙方将召开董事会及临时股东大会批准本次定向发行股份事项，在获得股东大会批准且本协议生效的前提下，甲方应向乙方指定账户足额缴纳上述本次定向发行的认股款。

3、在股东大会批准本次定向发行股份后甲方应在乙方指定的日期内将认购股份价款足额缴纳到乙方指定的下述账户：户名：股份有限公司银行账号：开户银行：第二条认购方式及支付方式1、认购方式甲方以人民币现金方式认购乙方定向发行的股份。

2、支付方式在乙方发布与本次定向发行股票有关的《股票发行认购公告》后，按照该公告载明的缴款时限将认股款一次性足额汇入乙方指定银行账户。

第三条限售期及登记备案1、限售期甲方本次认购的乙方股份为无限售条件的普通股。

2、登记备案乙方在收到甲方缴纳的本次发行的认股款后，应当聘请具有证券相关从业资格的会计师事务所进行验资，并及时办理全国中小企业股份转让系统有限责任公司发行备案手续、中国证券登记结算有限责任公司北京分公司股份登记手续和工商变更登记手续。

股权认购协议书合同5篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日由以下双方签署：甲方：（公司名称）乙方：（投资人姓名）鉴于甲方正在进行的（项目名称）项目，乙方有意按照本协议规定的条款和条件认购甲方的股权。

经友好协商，双方达成以下协议：一、协议目的本协议旨在明确乙方认购甲方股权的相关事宜，包括股权认购的条款、条件、风险承担等。

双方确认已充分理解本协议内容并自愿签署。

二、认购事项1. 认购股份：乙方认购甲方公司股份数量为_____股。

2. 认购价格：每股认购价格为人民币_____元，总认购金额为人民币_____万元。

3. 认购方式：乙方应按照本协议约定的时间、方式将认购款项支付至甲方指定账户。

三、权利义务1. 甲方权利与义务：（1）甲方有权按照本协议约定向乙方发行股份。

（2）甲方应确保本次股权认购的真实性和合法性，并及时办理相关工商变更登记手续。

（3）甲方应按照公司章程及本协议约定履行相应义务，确保乙方享有股东权益。

2. 乙方权利与义务：（1）乙方有权按照本协议约定认购甲方股份。

（2）乙方应按照本协议约定的时间和方式支付认购款项。

（3）乙方认购股份后，应遵守公司章程，参与公司治理，并承担股东义务。

四、股权转让限制1. 双方同意，在本协议约定的期限内，未经对方同意，任何一方不得擅自转让、质押本协议约定的股权。

2. 如发生股权转让，应经过双方协商一致，并签订书面股权转让协议。

五、风险承担1. 乙方认购甲方股权存在投资风险，乙方应充分了解并接受相关风险。

2. 本协议约定的投资事项存在无法完成的风险，包括但不限于政策调整、市场变化等因素。

如遇此类情况，双方应协商解决。

六、违约责任1. 若任一方违反本协议的任何条款，违约方应承担违约责任，并赔偿守约方的实际损失。

2. 若因违约导致本协议无法履行，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担相应法律责任。

七、争议解决1. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

新三板定增股份认购合同一、合同的双方认购人：姓名/名称】：证件类型及号码】：住所或营业场所】：联系电话】：法定代表人或委托代理人】：委托代理人的授权委托书】：认购对象：公司名称】：公司地址】：联系电话】：法定代表人或授权代表人】：证券服务机构】：股权登记机构】：本合同系认购人与公司之间的合同，经过认购人签署确认后，生效，认购人即同意依照本合同向公司认购新三板定向增发股份。

二、认购股份数量及认购价格公司拟在新三板进行定向增发股份，认购人同意认购公司所公开发行的股份。

认购股份数量及认购价格详见下表：股份认购数量单位认购价格本次认购的每股价格为：【认购价格】元。

认购人应承担本次认购所需的全部费用。

认购人应向公司支付认购款项，公司应接受认购人支付的款项。

三、认购款支付方式认购人应于认购协议生效之日起【XX】天内向公司支付认购款项。

认购款项应以以下方式支付，公司收到款项后，应向认购人出具收款凭证。

1.向公司的银行账户（公司银行账户信息详见下表）转账：银行名称交易帐号支行信息2.向公司的支付宝等电子支付账户（公司支付宝等电子支付账户信息详见下表）转账：支付宝账号四、股份过户及登记股份认购款项到达公司账户后，公司应将认购所得股份直接过户、登记到认购人等服务机构开立的账户上。

认购人需向服务机构提供开户信息、股份过户及登记流程等相关证件和信息。

五、保密责任认购人应对本协议涉及到的公司信息及交易情况、股东投资人身份及相关证明文件、公司财务、经营、运营信息等相关信息保守秘密，不得向任何未经公司授权的第三方泄露。

如因认购人泄密，造成公司损失的，认购人应承担全部责任。

六、协议解除及违约责任1.因认购人原因，未能按时支付认购款项或履行其他义务的，公司有权解除本协议，认购人应承担与本次认购有关的全部费用和损失。

2.本协议有效期届满，如果认购人未收到公司告知并向公司支付认购款项的，认购人视为放弃认购。

七、争议解决本协议适用中华人民共和国法律，并依据中华人民共和国相关法律规定进行解释。

新三板定增认购协议书尊敬的甲方（XXX公司）：甲方：XXXXXXXXXX乙方：XXXXXXXXXX由于甲方业务的拓展和发展需要，甲方决定通过新三板市场的定向增发（以下简称“定增”）方式进行融资。

为了明确双方的权益和义务，特制定本协议，以规范双方之间的关系。

一、定增股份和认购金额1. 甲方拟通过定增方式增发股份，股份的定增数量为XXXXX 股（以下简称“定增股份”），每股定价为XX元。

根据定增股份数量和定价，乙方认购的金额为XXXXX元（以下简称“认购金额”）。

2. 乙方应在签署本协议之日起X日内将认购金额转入甲方指定的银行账户。

二、股东权益1. 乙方认购的股份将于甲方股东大会通过后予以发行，并最终完成股份转让手续。

届时，乙方将成为甲方的股东，享有相应的权益和利益。

2. 在乙方取得股份后，甲方将按照相关法律法规和公司章程的规定，履行向乙方提供信息披露、股东权益分配、股东决策权等事项。

三、股份转让限制1. 乙方在签署本协议后不得将认购股份转让给任何第三方。

2. 甲方对于乙方的股份转让有优先权，即乙方有意将认购的股份转让时，需向甲方提出书面通知，甲方有权在X天内行使优先购买权，并按照约定价格购买乙方认购的股份。

四、信息披露与保密1. 甲方应及时向乙方披露与定增相关的资料和信息。

乙方对所获得的信息承担保密义务。

2. 乙方不得将甲方的商业机密和核心技术等保密信息泄露给任何第三方，且应尽力采取措施保护该等信息的安全。

五、违约责任1.任何一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此所产生的一切损失（包括但不限于逾期利息、诉讼费用等）。

2.如乙方未按照本协议约定的时间和金额履行义务，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担相应的违约责任。

六、法律适用和争议解决1. 本协议应受中华人民共和国法律的管辖。

2. 本协议的解释和履行发生争议时，应提交至双方协商解决。

协商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

股权认购协议(模板)5篇篇1股权认购协议本协议由以下双方于XXXX年XX月XX日签订：甲方（出让方）：XXX，身份证号码：XXXXXX，住址：XXXXXX，联系电话：XXXXXX。

乙方（认购方）：XXX，身份证号码：XXXXXX，住址：XXXXXX，联系电话：XXXXXX。

鉴于：1. 甲方为XXXXXX公司的合法股东，拥有该公司一定比例的股权；2. 乙方有意认购甲方持有的上述公司股权；3. 双方经过友好协商，达成如下协议：一、股权认购1. 甲方同意将其持有的XXXXXX公司的股权（以下简称“目标股权”）转让给乙方，乙方同意认购该股权。

2. 目标股权的转让价格为人民币（以下简称“人民币”）XX元。

3. 乙方应在签订本协议之日起XX个工作日内，将认购款项支付至甲方指定账户。

二、股权过户1. 甲方应在收到乙方认购款项后XX个工作日内，协助乙方完成股权过户手续。

2. 股权过户所需费用由乙方承担。

3. 双方应积极配合，确保股权过户手续的顺利进行。

三、权利义务1. 甲方保证所转让的目标股权为其合法所有，且不存在任何权属纠纷。

2. 甲方应保证目标公司在股权过户后的经营活动中遵守相关法律法规。

3. 乙方在完成股权过户后，即成为目标公司的合法股东，享有股东权利并承担股东义务。

4. 乙方应按时足额缴纳认购款项，并承担因未按时缴纳款项而产生的相关责任。

5. 乙方在成为目标公司股东后，应积极参与公司的经营活动，为公司的长远发展贡献力量。

四、违约责任1. 若甲方未能按约定协助乙方完成股权过户手续，甲方应承担相应的违约责任。

2. 若乙方未能按时足额缴纳认购款项，乙方应承担相应的违约责任。

3. 若双方在履行本协议过程中发生其他违约行为，违约方应承担相应的法律责任。

五、争议解决1. 若双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。

2. 若协商无果，任何一方均可将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

3. 在争议解决期间，除涉及争议部分外，其他条款仍应继续履行。

新三板企业股份认购买卖具体合同本合同目录一览1. 股份买卖概述1.1 股份种类1.2 股份数量1.3 股份价格1.4 股份交付时间2. 购买方信息2.1 购买方名称2.2 购买方住所2.3 购买方代表人3. 出售方信息3.1 出售方名称3.2 出售方住所3.3 出售方代表人4. 股份转让条件4.1 转让股份的有效性4.2 转让股份的法律依据4.3 股份转让的审批程序5. 股权转让价格及支付方式5.1 股权转让价格5.2 支付方式5.3 支付时间6. 股份转让的登记与变更6.1 股份转让登记机构6.2 股份变更程序7. 股权转让后的权益7.1 股东权益7.2 利润分配7.3 决策权8. 合同的生效、终止与解除8.1 合同生效条件8.2 合同终止条件8.3 合同解除条件9. 违约责任9.1 违约行为9.2 违约责任承担10. 争议解决方式10.1 争议解决机构10.2 争议解决程序11. 合同的修改与补充11.1 修改条件11.2 补充内容12. 合同的履行地与适用法律12.1 履行地12.2 适用法律13. 其他约定13.1 保密条款13.2 非竞争条款13.3 知识产权归属14. 合同签署14.1 签署日期14.2 签署地点14.3 签署人第一部分：合同如下：第一条股份买卖概述1.1 股份种类：本次股份买卖的股份种类为新三板上市公司的普通股。

1.2 股份数量：出售方同意出售的股份数量为____股，购买方同意购买的股份数量为____股。

1.3 股份价格：股份的购买价格为每股人民币____元整。

1.4 股份交付时间：双方同意，股份交付时间为本合同签订后____个工作日内，出售方应将相应股份转让至购买方名下。

第二条购买方信息2.1 购买方名称：____。

2.2 购买方住所：____。

2.3 购买方代表人：____，身份证号：____。

第三条出售方信息3.1 出售方名称：____。

3.2 出售方住所：____。

股权认购协议书范本本股权认购协议书（下称“该协议”）是由（认购人/发行人）于交易日签订，特此申明本公司将出售指定数量的股权给认购人。

二、认购条款1.体的股权数量：（1）发行人同意按照本协议约定的价格出售指定数量的股权给认购人；（2）认购人同意按照本协议约定的价格购买发行人指定数量的股权。

2.购价格：发行人和认购人同意，本次认购的价格为XXXX元/股。

3.票类型：发行人和认购人同意，本次认购的股票类型为XXXX 股。

4. 交易日期：发行人和认购人同意，本次认购的交易日期为XXXX。

5.日起生效：本协议于双方签字之日起立即生效。

6.整保证：发行人向认购人承诺：发行人在本协议项下拥有完整的、无瑕疵的股权，并且在披露所有事项方面履行了完整的义务；7.他：发行人向认购人保证，签订本协议、出售股权以及该等交易所涉及的其他相关活动全部符合所有适用的法律和法规，以及发行人附属文件中规定的所有条件。

三、股权转让1.行人向认购人授予其购买股权的有效担保权，并同意转让以上股权以及购买股权所带来的一切权利和义务。

2.行人还同意将购买股权所带来的一切权利和义务转让给认购人，包括但不限于协议所涉及股权的所有权利和义务，以及股权拥有者及其在本公司股东大会上所拥有的相关权利。

3.行人保证，认购人通过转让获得的股权及其所带来的权利和义务均有效、可执行，且符合中国法律的规定。

四、保密1.行人和认购人同意向对方披露本协议的任何内容仅限于本协议下的事宜，双方以外的任何单位或个人没有权查询、使用及披露本协议的任何内容。

2. 任何一方受到立法或行政部门的要求提供此类保密信息的，该方应先要求对方书面同意，以确保对方拥有机会在法律允许的范围内采取行动以抗辩或避免披露。

五、违约责任1.果任何一方在本协议下的义务不能履行或违反本协议的任何条款，应当及时通知另一方并尽最大努力履行其义务；2.果任何一方在本协议下的义务不能按时履行，该方应就此违约承担责任并赔偿由此给另一方造成的损失，但赔偿金额不得超过认购价格；3.外，双方同意任何一方未能履行本协议中关于保密义务的，应当按照当时市场价格将损失赔偿金额给予另一方，并负责由此给另一方造成的损失。

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年新三板市场特定股份认购协议模板版B版本合同目录一览1. 协议概述1.1 协议类型1.2 双方主体1.3 协议目的2. 股份认购2.1 认购股份2.2 认购价格2.3 认购方式2.4 认购数量3. 认购款项及支付3.1 款项金额3.2 支付方式3.3 支付时间4. 股份登记与交付4.1 股份登记4.2 股份交付4.3 交付时间5. 锁定期及解锁5.1 锁定期5.2 解锁条件5.3 解锁方式6. 股权结构调整6.1 调整原则6.2 调整方式6.3 调整后的股权结构7. 协议的生效、变更与终止7.1 生效条件7.2 变更条件7.3 终止条件8. 违约责任8.1 违约情形8.2 违约责任8.3 违约解决方式9. 争议解决9.1 争议类型9.2 解决方式9.3 争议解决机构10. 合同的履行与监管10.1 履行责任10.2 监管措施10.3 履行和监管的终止11. 保密条款11.1 保密内容11.2 保密期限11.3 保密泄露责任12. 法律适用与争议解决12.1 法律适用12.2 争议解决方式13. 其他条款13.1 附加条款13.2 附录14. 合同的签署14.1 签署主体14.2 签署地点14.3 签署时间第一部分：合同如下：第一条协议概述1.1 协议类型1.2 双方主体甲方：（甲方名称），住所地：（甲方地址）；乙方：（乙方名称），住所地：（乙方地址）。

1.3 协议目的甲方同意向乙方认购特定股份，乙方同意购买甲方认购的股份。

双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，签订本协议并约定相关权利义务。

第二条股份认购2.1 认购股份甲方向乙方认购的股份为甲方持有的（股票代码）股票，总认购股份数量为____股。

2.2 认购价格本协议项下股份的认购价格为每股人民币（大写）：____元整（小写）：_____元。

2.3 认购方式甲方同意以现金方式认购乙方发行的股份。

定向发行认购协议书甲方（发行方）：_____________________地址：_________________________________法定代表人：_________________________职务：_________________________________乙方（认购方）：_____________________地址：_________________________________法定代表人：_________________________职务：_________________________________鉴于甲方拟向乙方定向发行股份/债券/其他证券（以下简称“证券”），乙方愿意按照本协议书的条款和条件认购甲方发行的证券，双方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经协商一致，特订立本定向发行认购协议书（以下简称“本协议”）。

第一条证券的发行与认购1.1 甲方同意按照本协议的条款和条件，向乙方定向发行证券。

1.2 乙方同意按照本协议的条款和条件，认购甲方发行的证券。

1.3 证券的类型、数量、面值、发行价格及其他发行条件如下：- 类型：________________________- 数量：________________________- 面值：________________________- 发行价格：____________________- 其他条件：____________________第二条认购款项的支付2.1 乙方应在本协议签订之日起____天内，按照本协议约定的发行价格向甲方支付全部认购款项。

2.2 认购款项的支付方式为：________________________2.3 甲方应在收到乙方支付的认购款项后____天内，向乙方出具相应的证券。

第三条甲方的陈述与保证3.1 甲方保证其为依法设立并有效存续的法人，具有发行证券的资格和能力。

3.2 甲方保证本协议项下发行的证券不存在任何权利瑕疵或负担。

股权认购协议书合同5篇篇1本协议由以下双方签订：甲方：（公司名称、注册地址、法定代表人等详细信息）乙方：（投资者姓名、住址、身份证号码等详细信息）鉴于乙方对甲方项目或公司的兴趣，并有意认购甲方的股权，双方经过友好协商，达成以下股权认购协议：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方关于股权认购的相关权利和义务，确保双方权益得到充分保障。

二、股权认购事项1. 股权认购种类：明确乙方认购的股权种类，如普通股、优先股等。

2. 股权数量：约定乙方认购的股权数量。

3. 认购价格：约定每股的认购价格及总认购金额。

4. 支付方式：约定乙方支付认购款项的方式和时间。

5. 股份登记：约定完成股份登记的时间和相关手续。

三、公司陈述与保证甲方就公司的基本情况、财务状况、业务前景等向乙方作出真实陈述，并保证不存在重大遗漏和虚假信息。

四、投资者声明与保证乙方确认已充分了解甲方的相关情况，并愿意按照本协议约定认购股权。

乙方保证资金来源合法，且不会被任何第三方追究责任。

五、公司管理和运营1. 公司治理：明确公司的管理结构，如董事会、监事会等。

2. 决策机制：约定公司重大事项的决策程序和方式。

3. 经营范围：约定公司的经营范围和商业模式。

4. 财务公开：公司应定期向股东公开财务状况和经营情况。

六、股权转让和退出机制1. 股权转让：约定股权转让的条件和程序。

2. 退出机制：明确投资者退出的方式和条件，包括回购、上市等。

七、风险揭示与承担双方应充分了解并揭示项目或公司的潜在风险，乙方自愿承担相应风险。

八、保密条款双方应对本协议内容及相关信息进行保密，未经对方同意，不得泄露给第三方。

九、违约责任任何一方违反本协议约定的，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

十、争议解决因执行本协议引发的争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十一、其他条款1. 本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。

2. 本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。

新三板定向增发：附条件生效的股份认购协议本协议由以下双方于2021年9月2日于市签署甲方：上海KWM科技股份有限公司法定代表人：地址：乙方：注册号：执行事务合伙人：注册地址：鉴于：1. 甲方为一家在中华人民共和国境内注册成立、并于2021年5月25日在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司（证券代码：，证券简称：KWM）。

甲方拟在全国中小企业股份转让系统定向发行不超过XXX万股（包括XXX万股）人民币普通股股票，募集资金额度不超过XXXX万元人民币（包括XXXX万元人民币）。

2. 乙方拟认购甲方本次发行的部分股票，甲方同意乙方作为本次发行特定对象之一，向乙方发行部分股票。

基于上述情形，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规及规范性文件的规定，甲乙双方就乙方认购甲方本次发行股票的有关事宜，经协商一致达成如下协议，以资共同遵守：第一条甲方本次发行方案1.1 拟发行种类及面值：人民币普通股，每股面值人民币 X元。

1.2 拟发行数量：不超过XXX万股。

1.3 发行价格：每股4.50元。

1.4发行前滚存未分配利润安排：在本次发行股票完成后，由公司新老股东共享本次发行前公司的滚存未分配利润。

1.5限售安排：本次发行的股份均为无限售条件的人民币普通股，且不做自愿限售安排。

第二条乙方认购方案2.1 拟认购的数量：乙方同意认购甲方本次发行股票中XXX万股的股票。

2.2 认购价格：每股4.50 元。

2.3 认购方式：乙方同意全部以现金认购本条所约定的股票。

2.4 认购资金总额及支付方式：本次发行乙方认购资金总额为XXX万元。

甲方指定下述账户为缴款账户，乙方应于甲方在全国中小企业股份转让系统公示的发行认购公告规定的期限内，向下述缴款账户支付全部认购资金。

户名：上海KWM科技股份有限公司开户行：账号：2.5限售安排：无限售安排。

第三条生效条件3.1 双方同意，本协议在经甲、乙双方法定代表人/执行事务合伙人或授权代表签字并加盖公章后，并满足下列所有条件时生效：（1）甲方董事会及股东大会批准本次发行股票；（2）甲方董事会及股东大会审议通过甲方、乙方签订的本附条件生效的股份认购协议的议案。

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年新三板股票投资认购协议范本版本合同目录一览1. 投资认购协议概述1.1 协议背景与目的1.2 协议主体资格1.3 协议适用法律2. 投资认购事项2.1 股票认购数量2.2 认购价格及支付方式2.3 认购款项支付时间3. 投资者的权利与义务3.1 投资者的权利3.1.1 获取投资收益3.1.2 参与股东大会3.1.3 查阅公司财务报告3.2 投资者的义务3.2.1 按时支付认购款项3.2.2 遵守公司章程3.2.3 履行信息披露义务4. 公司的权利与义务4.1 公司的权利4.1.1 按约定向投资者发行股票4.1.2 按约定向投资者支付投资收益4.1.3 要求投资者履行义务4.2 公司的义务4.2.1 保证公司信息的真实性、准确性和完整性4.2.2 维护投资者合法权益4.2.3 履行公司章程规定的其他义务5. 协议的生效、变更与终止5.1 协议生效条件5.2 协议的变更5.3 协议的终止6. 争议解决方式6.1 协商解决6.2 调解解决6.3 仲裁解决6.4 法律诉讼7. 其他约定7.1 保密条款7.2 法律适用及争议解决7.3 合同的签订与生效8. 股票认购及交易规则8.1 认购程序8.2 交易程序8.3 股票转让限制9. 投资风险提示9.1 投资者风险认知9.2 风险揭示9.3 风险防范措施10. 业绩承诺与补偿10.1 业绩承诺10.2 未实现业绩的补偿10.3 补偿方式及支付时间11. 违约责任11.1 投资者违约11.2 公司违约11.3 违约责任的具体承担方式12. 合同的解除与终止12.1 合同解除的条件12.2 合同终止后的处理事项13. 附则13.1 合同附件13.2 合同的修订与补充13.3 合同的终止日期14. 签字盖章页14.1 投资者签字盖章14.2 公司签字盖章14.3 见证方签字盖章第一部分：合同如下：第一条投资认购协议概述1.1 协议背景与目的1.2 协议主体资格1.2.1 甲方系具备完全民事行为能力的自然人/法人或其他组织。

新三板定增认购协议书甲方（发行方）：[公司全称]地址：[公司地址]法定代表人：[法定代表人姓名]联系电话：[法定代表人联系电话]乙方（认购方）：[认购方姓名或名称]地址：[认购方地址]法定代表人/负责人：[认购方法定代表人或负责人姓名]联系电话：[认购方联系电话]鉴于甲方为一家在[证券交易所名称]挂牌的公司，拟通过定向增发股份的方式募集资金，乙方愿意按照本协议规定的条款和条件认购甲方发行的股份。

经双方协商一致，达成如下协议：第一条认购股份1.1 甲方同意向乙方发行[具体股份数量]股股份，每股面值为人民币[面值金额]元。

1.2 乙方同意按照本协议规定的条款和条件认购甲方发行的上述股份。

第二条认购价格2.1 乙方认购甲方股份的价格为每股人民币[认购价格]元。

2.2 认购总价为[股份数量]股乘以每股认购价格，即人民币[总价]元。

第三条认购款支付3.1 乙方应在本协议签订之日起[支付期限]个工作日内，将认购款总额一次性支付至甲方指定的银行账户。

3.2 甲方指定的银行账户信息如下：- 开户银行：[开户银行名称]- 账户名称：[公司全称]- 账号：[公司银行账号]第四条股份登记4.1 甲方在收到乙方支付的认购款后，应尽快向[证券交易所名称]提交股份登记申请，并在[证券交易所名称]批准后，将乙方认购的股份登记至乙方名下。

4.2 甲方应保证股份登记的准确性和及时性。

第五条权利与义务5.1 甲方的权利与义务：- 保证本次定向增发的合法性、合规性；- 按照本协议规定及时向乙方发行股份；- 及时向乙方提供股份登记所需的相关文件和资料。

5.2 乙方的权利与义务：- 按照本协议规定及时支付认购款；- 在股份登记后，享有作为甲方股东的权利和义务。

第六条保密条款6.1 双方应对本协议内容及在履行本协议过程中知悉的对方的商业秘密负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

第七条违约责任7.1 如任何一方违反本协议的任何条款，违约方应赔偿守约方因此遭受的所有损失。

证券代码：**** 证券简称:**** 公告编号：2014-***********股份有限公司股票发行认购公告2014 年11月**日，********股份有限公司（以下简称“公司”或“环宇装备”）2014 年第*次临时股东大会审议通过了《********股份有限公司股票发行方案》、《关于认定公司核心员工的议案》、《关于签署附生效条件的<股份认购合同>的议案》、《关于因本次股票发行修改公司章程的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》等，现就本次股票发行方案中股份认购事宜制定如下认购办法：一、公司在册股东对本次股票发行股份认购的办法（一）在册股东的认定在册股东指截至股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司登记注册的持有公司股份的股东。

（二）股权登记日股权登记日为：2014年11月*日。

（三）在册股东优先认购情况公司在册股东***、***、***、***参与了本次股票发行。

本次共发行股份2000万股，每股价格为人民币2.00元，募集资金总额为4000万元。

股东***、***、***认购的股份数量小于其按照股权登记日持股比例计算的优先认购股份数量，股东***认购的股份数量大于其按照股权登记日持股比例计算的优先认购股份数量，具体认购信息如下：二、本次股票发行新增投资者的认购办法除在册股东外，公司本次股票发行拟向公司董事、高管、监事、核心员工合计11名新增投资者发行股份。

本次股票发行核心员工的认定已经董事会提名，向全体员工公示和征求意见，由监事会一致通过同意提名孙清礼、李太平、陈秋丽、申长春4名员工为公司核心员工。

核心员工的最终确认已经股东大会审议通过。

经协商，本次股票发行新增认购人拟认购股票明细情况如下：三、认购程序（一）2014年11月日（含）至12月日（含），认购人进行股份认购，将认购资金存入或汇入公司本次股票发行指定账户。

（二）2014年11月日（含）至12月日（含），认购人将其认购款缴纳情况电话告知公司。