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新三板企业股份认购法律文件2024年版本合同目录一览第一条：合同主体1.1 认购方1.2 发行方第二条：股份认购2.1 认购数量2.2 认购价格2.3 认购方式2.4 认购款的支付第三条：股份的权利与义务3.1 认购方的权利3.2 认购方的义务3.3 发行方的权利3.4 发行方的义务第四条：股份锁定与解锁4.1 锁定期限4.2 解锁条件4.3 解锁方式第五条：信息披露5.1 信息披露义务人5.2 信息披露内容5.3 信息披露时间第六条：合同的生效、变更与终止6.1 合同生效条件6.2 合同变更6.3 合同终止第七条：争议解决7.1 争议解决方式7.2 争议解决地点7.3 适用法律第八条：违约责任8.1 违约行为8.2 违约责任第九条：合同的解释9.1 合同的解释权第十条：合同的附件10.1 附件内容第十一条：其他约定11.1 其他约定内容第十二条：合同的签订日期第十三条：合同的签订地点第十四条：合同的副本14.1 合同副本数量14.2 副本使用说明第一部分：合同如下：第一条：合同主体1.1 认购方1.1.1 认购方的名称：____________________1.1.2 认购方的地址：____________________1.1.3 认购方的法定代表人：____________________1.1.4 认购方的联系方式：____________________1.2 发行方1.2.1 发行方的名称：____________________1.2.2 发行方的地址：____________________1.2.3 发行方的法定代表人：____________________1.2.4 发行方的联系方式：____________________第二条：股份认购2.1 认购数量2.1.1 认购方同意认购的股份总数为：____________________股2.1.2 认购方同意按照每股：____________________元的价格进行认购2.2 认购价格2.2.1 认购价格的确定依据：____________________2.2.2 认购价格的支付方式：____________________2.3 认购方式2.3.1 认购方应通过：____________________方式进行股份认购2.3.2 认购款的支付时间：____________________2.4 认购款的支付2.4.1 认购方应于：____________________前将认购款支付至发行方指定的账户2.4.2 发行方应在收到认购款后：____________________内为认购方开具股份证明第三条：股份的权利与义务3.1 认购方的权利3.1.1 认购方有权按照约定的价格和数量购买发行方的股份3.1.2 认购方有权查阅发行方的公司章程和相关股东权益的相关文件3.2 认购方的义务3.2.1 认购方应按照约定的时间和方式支付认购款3.2.2 认购方应遵守发行方的公司章程和相关股东权益的规定3.3 发行方的权利3.3.1 发行方有权按照约定的条件和价格接受认购方的认购3.3.2 发行方有权拒绝不符合条件的认购方进行认购3.4 发行方的义务3.4.1 发行方应按照约定的时间和方式向认购方交付股份证明3.4.2 发行方应保证认购方按照约定的价格和数量购买到的股份享有相关的权益第四条：股份锁定与解锁4.1 锁定期限4.1.1 本次认购的股份锁定期限为：____________________个月4.1.2 锁定期内的股份转让：____________________4.2 解锁条件4.2.1 解锁条件的规定：____________________4.2.2 解锁条件的实现方式：____________________4.3 解锁方式4.3.1 解锁方式的确定：____________________4.3.2 解锁后的股份转让：____________________第五条：信息披露5.1 信息披露义务人5.1.1 信息披露义务人的名称：____________________5.1.2 信息披露义务人的联系方式：____________________5.2 信息披露内容5.2.1 应披露的信息内容：____________________5.2.2 信息披露的方式和渠道：____________________5.3 信息披露时间5.3.1 信息披露的时间规定：____________________5.3.2 特殊情况下信息披露的延迟：____________________第六条：合同的生效、变更与终止6.1 合同生效条件6.1.1 合同的生效条件：____________________6.1.2 合同生效的时间：____________________6.2 合同变更6.2.1 合同变更的条件：____________________6.2.2 合同变更的程序：____________________6.3 合同终止6.3.1 合同终止的条件：____________________6.3.2 合同终止后的处理：____________________第八条：违约责任8.1 违约行为8.1.1 违约行为的定义：____________________8.1.2 违约行为的处理方式：____________________ 8.2 违约责任8.2.1 违约方的责任：____________________8.2.2 守约方的权利：____________________第九条：合同的解释9.1 合同的解释权9.1.1 合同解释权的归属：____________________ 9.1.2 合同解释的方法：____________________第十条：合同的附件10.1 附件内容10.1.1 附件一：____________________ 10.1.2 附件二：____________________第十一条：其他约定11.1 其他约定内容11.1.1 约定一：____________________ 11.1.2 约定二：____________________第十二条：合同的签订日期12.1 合同签订日期：____________________第十三条：合同的签订地点13.1 合同签订地点：____________________第十四条：合同的副本14.1 合同副本数量：____________________ 14.2 副本使用说明：____________________第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：股份认购协议附件二：公司章程附件三：股东名册附件四：股份证明附件五：支付凭证附件六：信息披露文件附件的详细要求和说明：1. 股份认购协议：为本合同的正本，详细记录了合同主体、股份认购、股份的权利与义务、股份锁定与解锁、信息披露、合同的生效、变更与终止、违约责任等条款的内容。
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年股权回购与退出协议本合同目录一览第一条：股权回购与退出协议的定义和解释1.1：股权回购与退出协议的定义1.2：股权回购与退出协议的解释第二条：股权回购的条件2.1：股权回购的条件一2.2：股权回购的条件二2.3：股权回购的条件三第三条：股权回购的方式和金额3.1：股权回购的方式3.2：股权回购的金额第四条：股权回购的期限4.1：股权回购的期限一4.2：股权回购的期限二第五条：退出协议的条件5.1：退出协议的条件一5.2：退出协议的条件二第六条：退出协议的方式和金额6.1：退出协议的方式6.2：退出协议的金额第七条：退出协议的期限7.1：退出协议的期限一7.2：退出协议的期限二第八条：股权回购与退出协议的违约责任8.1：违约责任一8.2：违约责任二第九条：争议解决方式9.1：争议解决方式一9.2：争议解决方式二第十条：合同的生效、变更和解除10.1：合同的生效条件10.2：合同的变更条件10.3：合同的解除条件第十一条：合同的终止11.1：合同终止的条件第十二条：保密条款12.1：保密义务12.2：保密期限第十三条：适用法律和争议解决13.1：适用法律13.2：争议解决方式第十四条：其他条款14.1：其他条款一14.2：其他条款二第一部分：合同如下：第一条：股权回购与退出协议的定义和解释1.1：股权回购与退出协议的定义本协议是指由甲方（股权回购方）与乙方（被回购方）签订的，关于甲方按照约定条件回购乙方所持有的甲方股权，以及乙方在满足约定条件时有权选择退出甲方股权的协议。
1.2：股权回购与退出协议的解释本协议中的“股权回购”是指甲方按照本协议约定的条件和价格，购买乙方所持有的甲方股权的行为。
“退出协议”是指乙方在满足本协议约定的条件时，选择将其所持有的甲方股权全部或部分转让给甲方，以实现退出的行为。
第二条：股权回购的条件2.1：股权回购的条件一甲方应当在满足下列条件时，按照本协议约定的价格和方式回购乙方所持有的甲方股权：（一）本协议约定的股权回购期限届满；（二）乙方提出股权回购的请求；（三）本协议约定的其他条件。
股权转让协议中的股权回购和赎回条款一、背景介绍股权转让是指股东之间将所持有的股权进行转移的行为。
为了确保股权转让的顺利进行，股权转让协议是必不可少的文件。
股权转让协议中的股权回购和赎回条款被广泛应用于保护股东权益，本文将对其进行详细讨论。
二、股权回购条款股权回购是指公司回购已发行的股票并将其注销，从而减少公司的股本。
股权回购条款在股权转让协议中起到了保护投资者权益和维护公司股东结构稳定的作用。
1.回购价格在股权回购条款中，明确规定了回购价格的确定方式。
一种常见的方式是按照当时的市场价格回购，对于非上市公司，可以约定按照独立评估机构评估的价格进行回购。
2.回购条件股权回购条款中还应明确回购的条件，例如回购的时间、回购量等。
回购时间可以是在特定的时间点或者特定的事件发生后进行，回购量可以是全部或部分。
3.回购义务股权转让协议中的股权回购条款还规定了回购的义务。
一般情况下，回购的义务由公司承担，但也可以约定由其他股东承担回购义务。
三、股权赎回条款股权赎回是指公司以一定价格将其发行的股票购回，使持有该股票的股东获得相应的投资回报。
股权赎回条款在股权转让协议中被用于保护公司的利益和维护公司的稳定运营。
1.赎回价格股权赎回条款中明确规定了赎回价格的计算方式。
赎回价格可以是按照特定公式计算，也可以是双方协商确定的价格。
2.赎回条件股权赎回条款中应该清晰地写明赎回的条件，包括赎回时间、赎回数量等。
赎回时间可以是事先约定的时间点或者特定事件发生后进行，赎回数量可以是全部或部分。
3.赎回义务股权转让协议中的股权赎回条款还规定了赎回的义务。
一般情况下，赎回的义务由公司承担，但也可以约定由其他股东承担赎回义务。
四、案例分析为了更好地理解股权回购和赎回条款在股权转让协议中的应用，以下是一个案例分析：某公司股东A与B签署股权转让协议，约定A有权在五年内回购B所持有的股权。
根据协议，回购价格为当时市场价格减去10%的金额，回购时间为协议签署之日起五年内，回购量为B所持有的全部股权。
附条件生效的认购协议2015年月日附条件生效的认购协议甲方（认购人）：身份证号码：乙方：股份有限公司（股份发行方）住所地：法定代表人：鉴于：1、乙方（以下简称“公司”）是一家依法设立并有效存续的股份有限公司，已在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）挂牌，股票代码为，股票简称为“”。
截至本协议签署之日，公司注册资本为人民币万元。
2、甲方有意对公司股权投资后成为公司股东，甲方具备股转系统规定的合格投资人资格。
双方经充分协商，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及其他有关法律、法规及规范性文件，就甲乙双方本次定向发行股票事宜（以下简称“本次发行”）达成如下协议，以资共同遵守。
第一条认购数量和价格1、甲乙双方一致同意，由甲方认购乙方本次发行股票万股，认购价格为人民币元/股，合计金额万元（大写：万元整）。
2、乙方将召开董事会及临时股东大会批准本次定向发行股份事项，在获得股东大会批准且本协议生效的前提下，甲方应向乙方指定账户足额缴纳上述本次定向发行的认股款。
3、在股东大会批准本次定向发行股份后甲方应在乙方指定的日期内将认购股份价款足额缴纳到乙方指定的下述账户：户名：股份有限公司银行账号：开户银行：第二条认购方式及支付方式1、认购方式甲方以人民币现金方式认购乙方定向发行的股份。
2、支付方式在乙方发布与本次定向发行股票有关的《股票发行认购公告》后，按照该公告载明的缴款时限将认股款一次性足额汇入乙方指定银行账户。
第三条限售期及登记备案1、限售期甲方本次认购的乙方股份为无限售条件的普通股。
2、登记备案乙方在收到甲方缴纳的本次发行的认股款后，应当聘请具有证券相关从业资格的会计师事务所进行验资，并及时办理全国中小企业股份转让系统有限责任公司发行备案手续、中国证券登记结算有限责任公司北京分公司股份登记手续和工商变更登记手续。
新三板定增认购协议书尊敬的甲方（XXX公司）：甲方：XXXXXXXXXX乙方：XXXXXXXXXX由于甲方业务的拓展和发展需要，甲方决定通过新三板市场的定向增发（以下简称“定增”）方式进行融资。
为了明确双方的权益和义务，特制定本协议，以规范双方之间的关系。
一、定增股份和认购金额1. 甲方拟通过定增方式增发股份，股份的定增数量为XXXXX 股（以下简称“定增股份”），每股定价为XX元。
根据定增股份数量和定价，乙方认购的金额为XXXXX元（以下简称“认购金额”）。
2. 乙方应在签署本协议之日起X日内将认购金额转入甲方指定的银行账户。
二、股东权益1. 乙方认购的股份将于甲方股东大会通过后予以发行，并最终完成股份转让手续。
届时，乙方将成为甲方的股东，享有相应的权益和利益。
2. 在乙方取得股份后，甲方将按照相关法律法规和公司章程的规定，履行向乙方提供信息披露、股东权益分配、股东决策权等事项。
三、股份转让限制1. 乙方在签署本协议后不得将认购股份转让给任何第三方。
2. 甲方对于乙方的股份转让有优先权，即乙方有意将认购的股份转让时，需向甲方提出书面通知，甲方有权在X天内行使优先购买权，并按照约定价格购买乙方认购的股份。
四、信息披露与保密1. 甲方应及时向乙方披露与定增相关的资料和信息。
乙方对所获得的信息承担保密义务。
2. 乙方不得将甲方的商业机密和核心技术等保密信息泄露给任何第三方，且应尽力采取措施保护该等信息的安全。
五、违约责任1.任何一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此所产生的一切损失（包括但不限于逾期利息、诉讼费用等）。
2.如乙方未按照本协议约定的时间和金额履行义务，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担相应的违约责任。
六、法律适用和争议解决1. 本协议应受中华人民共和国法律的管辖。
2. 本协议的解释和履行发生争议时，应提交至双方协商解决。
协商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。
新三板定向增发：附条件生效的股份认购协议本协议由以下双方于2016年9月2日于市签署甲方：上海KWM科技股份有限公司法定代表人：地址：乙方：注册号：执行事务合伙人：注册地址：鉴于：1. 甲方为一家在中华人民共和国境内注册成立、并于2016年5月25日在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司（证券代码：，证券简称：KWM）。
甲方拟在全国中小企业股份转让系统定向发行不超过XXX 万股（包括XXX万股）人民币普通股股票，募集资金额度不超过XXXX万元人民币（包括XXXX万元人民币）。
2. 乙方拟认购甲方本次发行的部分股票，甲方同意乙方作为本次发行特定对象之一，向乙方发行部分股票。
基于上述情形，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规及规范性文件的规定，甲乙双方就乙方认购甲方本次发行股票的有关事宜，经协商一致达成如下协议，以资共同遵守：第一条甲方本次发行方案1.1 拟发行种类及面值：人民币普通股，每股面值人民币 X元。
1.2 拟发行数量：不超过XXX万股。
1.3 发行价格：每股4.50元。
1.4发行前滚存未分配利润安排：在本次发行股票完成后，由公司新老股东共享本次发行前公司的滚存未分配利润。
1.5限售安排：本次发行的股份均为无限售条件的人民币普通股，且不做自愿限售安排。
第二条乙方认购方案2.1 拟认购的数量：乙方同意认购甲方本次发行股票中XXX万股的股票。
2.2 认购价格：每股4.50 元。
2.3 认购方式：乙方同意全部以现金认购本条所约定的股票。
2.4 认购资金总额及支付方式：本次发行乙方认购资金总额为XXX万元。
甲方指定下述账户为缴款账户，乙方应于甲方在全国中小企业股份转让系统公示的发行认购公告规定的期限内，向下述缴款账户支付全部认购资金。
户名：上海KWM科技股份有限公司开户行：账号：2.5限售安排：无限售安排。
第三条生效条件3.1 双方同意，本协议在经甲、乙双方法定代表人/执行事务合伙人或授权代表签字并加盖公章后，并满足下列所有条件时生效：（1）甲方董事会及股东大会批准本次发行股票；（2）甲方董事会及股东大会审议通过甲方、乙方签订的本附条件生效的股份认购协议的议案。
新三板：收购制度、披露规则、流程精讲（深度）活着的法律（一）制度体系（二）主要内容（三）制度特点•不设行政许可，以信息披露为核心，强化自律监管•调整权益变动的披露要求和触发比例•自主约定是否实行强制全面要约收购制度•调整自愿要约收购制度•简化披露内容•加强责任主体的自我约束和市场自律监管（四）收购人资格要求•良好诚信记录、法人应当具有健全的公司治理机制、不得利用收购损害被收购公司及其股东的合法权益。
•有下列情形之一的，不得收购公众公司：——收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；——收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；——收购人最近2年有严重的证券市场失信行为；——收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；——法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购公众公司的其他情形（五）关于财务顾问•收购方——原则上必须聘请，且在收购完成后12个月内持续督导；财务顾问认为收购人利用收购损害被收购公司及其股东合法权益的，应当拒绝为收购人提供财务顾问服务。
——例外情况：国有股行政划转或者变更、因继承取得股份、股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让、取得公众公司向其发行的新股、司法判决导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人•被收购方——可以聘请（要约收购中），可以是主办券商，但影响独立性、顾问资格受限的除外；可以同时聘请其他机构（六）关于被收购公司控股股东及董监高•控股股东和实际控制人——不得损害公司及其他股东利益；如果存在及时消除，不能消除做出弥补安排，对不部分应提供履约担保或安排，并提交股东大会审议通过（回避表决）•董事、监事、高级管理人员——忠实义务和勤勉义务；针对收购所决策应当有利于维护公司及其股东的利益，不得滥用职权对收购设置不适当的障碍，不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助。
（七）关于信息披露义务人•主要义务——披露义务和保密义务•泄密处理——信息披露义务人依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司股票转让出现异常的，公众公司应当立即向当事人进行查询，当事人应当及时予以书面答复众公司应当及时披露。
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年新三板市场特定股份认购协议模板版B版本合同目录一览1. 协议概述1.1 协议类型1.2 双方主体1.3 协议目的2. 股份认购2.1 认购股份2.2 认购价格2.3 认购方式2.4 认购数量3. 认购款项及支付3.1 款项金额3.2 支付方式3.3 支付时间4. 股份登记与交付4.1 股份登记4.2 股份交付4.3 交付时间5. 锁定期及解锁5.1 锁定期5.2 解锁条件5.3 解锁方式6. 股权结构调整6.1 调整原则6.2 调整方式6.3 调整后的股权结构7. 协议的生效、变更与终止7.1 生效条件7.2 变更条件7.3 终止条件8. 违约责任8.1 违约情形8.2 违约责任8.3 违约解决方式9. 争议解决9.1 争议类型9.2 解决方式9.3 争议解决机构10. 合同的履行与监管10.1 履行责任10.2 监管措施10.3 履行和监管的终止11. 保密条款11.1 保密内容11.2 保密期限11.3 保密泄露责任12. 法律适用与争议解决12.1 法律适用12.2 争议解决方式13. 其他条款13.1 附加条款13.2 附录14. 合同的签署14.1 签署主体14.2 签署地点14.3 签署时间第一部分：合同如下：第一条协议概述1.1 协议类型1.2 双方主体甲方：（甲方名称），住所地：（甲方地址）；乙方：（乙方名称），住所地：（乙方地址）。
1.3 协议目的甲方同意向乙方认购特定股份，乙方同意购买甲方认购的股份。
双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，签订本协议并约定相关权利义务。
第二条股份认购2.1 认购股份甲方向乙方认购的股份为甲方持有的（股票代码）股票，总认购股份数量为____股。
2.2 认购价格本协议项下股份的认购价格为每股人民币（大写）：____元整（小写）：_____元。
2.3 认购方式甲方同意以现金方式认购乙方发行的股份。
协议编号：_______甲方（卖方）：____________________乙方（买方）：____________________鉴于：1.甲方是一家依法注册成立并合法存续的企业，拟通过协议方式将其持有的新三板股票全部或部分转让给乙方；2.乙方是一家依法注册成立并合法存续的企业，拟通过协议方式购买甲方持有的新三板股票；3.双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就本次股票转让事宜达成如下协议：第一条股票转让1.2 标的股票的具体情况如下：（1）股票代码：____________________（2）股票名称：____________________（3）转让数量：____________________（4）转让价格：____________________（5）转让日期：____________________第二条转让价款支付2.1乙方应按照本协议约定的转让价格向甲方支付转让价款。
转让价款支付方式为：（1）在本协议签订之日起_______个工作日内，乙方向甲方支付转让价款的_______%；（2）在标的股票过户至乙方名下之日起_______个工作日内，乙方向甲方支付剩余的转让价款。
2.2 乙方支付转让价款的方式为：（1）银行转账；（2）双方约定的其他方式。
第三条标的股票过户甲方应在收到乙方支付的转让价款后_______个工作日内，将标的股票过户至乙方名下。
3.2 标的股票过户所需费用由_______方承担。
第四条陈述与保证4.1 甲方陈述与保证：（1）甲方为标的股票的合法持有者，拥有完整的处分权；（2）甲方保证本次股票转让已取得必要的批准和授权，不存在任何法律障碍；（3）甲方保证标的股票不存在任何质押、查封、冻结等权利限制。
4.2 乙方陈述与保证：（1）乙方具有购买标的股票的合法资格；（2）乙方购买标的股票的资金来源合法，不存在任何法律障碍。
第五条违约责任任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向守约方支付赔偿金，赔偿金为本协议转让价款总额的_______%。
新三板股票发行认购协议本协议由以下各方于年月日在签署：甲方（发行人）：股份有限公司住所：统一社会信用代码：法定代表人：乙方（认购人）：住所：统一社会信用代码：执行事务合伙人：丙方（控股股东）：住所：身份证号码：鉴于：1、甲方为一家依法设立、有效存续且股票已在全国中小企业股份转让系统挂牌的股份有限公司（证券代码：）。
2、乙方为符合投资者适当性要求的合格投资者，具有投资全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票的资格。
3、甲方拟定向发行不超过万股股票（以下简称本次股票发行），并拟定股票发行方案。
乙方同意按照本次股票发行方案认购甲方发行的万股股票。
4、丙方为甲方控股股东。
经甲、乙、丙各方友好协商，现就乙方认购甲方发行股票事宜签订协议如下：第一条股份认购1、乙方认购本次股票发行的万股股票，认购价格为人民币元 / 股，乙方应向甲方支付认购款共计人民币万元。
缴款时间以甲方的股票发行认购公告为准。
2、乙方以人民币现金方式进行认购。
3、协议各方同意，于本协议生效后，乙方的认购资金必须在公告的缴款日之前存入甲方指定账户。
逾期未缴纳的，本协议自动终止，除非经甲方认可。
户名：账号：开户行：4、本次股票发行完成后，于本次发行前滚存的公司未分配利润，将由新老股东按照发行后的股份比例共享。
5、本次股票发行的新增股份登记在中国证券登记结算有限责任公司，本次发行的股票限售安排为：乙方自股票登记完成后个月内不得转让。
第二条承诺事项1、乙方承诺：（1）乙方用于认购股票的资金来源正当，拥有合法、完整的法律权属，符合中国境内相关法律法规的规定；（2）乙方符合甲方关于本次股票发行之发行对象的各项条件，提供的资料真实、准确、完整，乙方将积极配合甲方完成本次股票发行的相关法律手续；（3）乙方有权进行本协议规定的交易，并已采取所有必要的批准、授权签订和履行本协议；（4）乙方保证将按照诚实信用原则，就本协议约定的事宜积极办理及配合甲方办理相关审批手续，并配合甲方及时履行法定的信息披露义务；（5）乙方承诺将尽快完成私募基金的备案工作。
新三板股份认购协议
新三板股权回购政策详解
新三板股份认购是双方经友好协商，为充分发挥双方的资源优势，促进彼此企业的高速发展，为股东谋求最大回报，所签订股份认购协议书。
新三板股份认购协议书样本
1、甲、乙双方均系依照注册地相关法律之规定成立的企业法人，享有由股东投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权利，承担民事责任。
2、乙方是由深圳集团、广东投资有限公司、江苏股份企业等五家股东参股共同组建的有限责任公司，其高科技产业、国际贸易等方面在业内享有一定的声誉，曾成功地承建或参与项目、软件等重大工程设计、建设和研发，企业经济发展迅速。
因此，20XX年第二次股东大会通过了企业增资扩股的协议，现正在招募增资扩股股东。
3、甲方已经详细阅览乙方的增资扩股计划书，并一步对乙方进行了考察和了解，愿意参加乙方的增资扩股活动。
据此，为充分发挥双方的资源优势，促进彼此企业的高速发展，为股东谋求最大回报，经甲、乙双方友好协商，就甲方参与并认购乙方增资扩股股份协议如下：
第一条认股及投资目的：甲、乙双方同意以发挥各自的优势资源为基础，建立全方位、多功能长期的战略合作伙伴关系，保证双方在长期的战略合作中利益共享，促进发展。
第二条认购增资扩股股份的条件：
1、增资扩股额度的规定：乙方计划本次的增资扩股总额为5000万股整。
增资扩股后企业股本总额达到10000万股。
2、认购份额规定：除原有老古董以外，参与本次增资扩股的新股东，以占乙方增资扩股后总股本的1%的比例为份额进行认购，但认购总份额不得超过乙方增资扩股后总股本的25%。
3、认购价格规定：参与本次增资扩股的新股东认购的股份价格，以乙方经审计后的年度会计报表中每股净资产为基数进行适当溢价认购。
最高认购价不得高于每股净资产的20%。
最终认购每股价格经双方协商后以书面方式确认为准。
4、认购方式规定：本次增资扩股全部以现金认购，如用外币认购则以外币达到乙方开户银行账户之日的中国人民银行当日挂牌外汇价格进行兑换折算为人民币。
5、认购时间规定：新老股东的认购资金必须在年月日之前到位，过期不再办理入股手续。
第三条甲、乙双方同意，甲方以现金方式向乙方认购1000万股整，计人民币1000万元(壹仟万元整)
第四条甲、乙双方同意，甲方用于认购股份的全部资金与年月日之前汇至乙方的开户银行指定的开户银行账上。
第五条甲、乙双方同意，在乙方收到甲方汇入的认购款项后的当日，向甲方开出股份认购资金收据，并电传给甲方。
第六条双方承诺：
一、甲方承诺：
1.甲方向乙方用于股份认购的资金来源正当，符合甲方企业章程和中国境内相关法律、法规规定，并向乙方出具相关的文件证明，(文件清单附后)。
2.遵守乙方关于认购增资扩股股份的条件，积极配合乙方完成本次增资扩股的活动。
二、乙方承诺：
1.对于甲方向乙方汇入的认购股份的资金，在没有完成对甲方股份资格审查前，保证不动用甲方资金。
2.在本次认购股份的资金全部到位够30工作日内，完成召开新老股东大会，修改企业章程，改选企业董事会，办理工商注册变更等工作程序及必办手续。
第七条违约责任：
1.因乙方原因致使甲方正在执行本合同计划受到中止执行或造成重大损失时，由乙方全面承担损失，并按项目总额的5%计算向甲方支付赔偿金。
2.因甲方原因致使乙方正在执行本合同计划受到中止执行或造成重大损失时，由甲方全面承担损失，并按项目总额的5%计算向乙方支付赔偿金。
第八条由于非人力因素而不可抗力的原因，如战争、地震、自然灾害等，致使双方合同中止执行或无法执行所造成的损失由双方各自承担。
第九条本协议未尽事宜，双方另外协商或者签订补充协议加以确定。
经协商不能能达成一致意见时，甲、乙双方可选择仲裁机构进行仲裁。
第十条本协议一式四份，甲、乙双方各执两份。
甲方：有限公司乙方：有限公司
法人(授权)代表签字：法人(授权)代表签字：
年月日年月日
股份认购协议，是甲、乙双方经友好协商，结合自身的优势，达到企业利益最大化。
市场期待已久的《中国证监会关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》终于发布。
目前不管朋友圈、微博圈都有各种解读，那么，究竟应该如何看?
一、我很重要
1、坚持独立的市场地位，公司挂牌不是转板上市的过渡安排
「读懂新三板」解读：不管怎么玩，新三板都是全国第三大证券交易所，和上交所、深交所平起平坐。
2、研究推出股转系统向创业板转板的试点
「读懂新三板」解读：以IPO为梦想的好企业不要怕，先来新三板待着只有好处没坏处，至于未来怎么转板，再议。
3、建立股转系统与区域性股权市场的合作对接机制
「读懂新三板」解读：各区域性股权市场挂牌的公司，快来新三板上市啊。
4、现阶段不降低投资者准入条件，不实行连续竞价交易。
「读懂新三板」解读：想继续保持制度优势?现阶段千万别把散户放进来。
二、让天下没有难做的融资
5、探索放开对新增股东人数的限制
「读懂新三板」解读：挂牌即定增将取消35人限制，转板可以走此路。
6、公司发行定价遵循市场化原则，可通过询价或与投资人协商确定，但对于明显低于市场价格的，全国股转系统应建立相关管理制度。
「读懂新三板」解读：通过股票发行进行利益输送会被监管?
7、加快推出一次审批、分期实施的储架发行制度，以及挂牌公司股东大会一次审议、董事会分期实施的授权发行机制。
「读懂新三板」解读：一次核准，多次发行，再融资更便捷。
8、发展适合中小微企业的债券品种。
加快推出优先股和资产支持证券。
开展挂牌股票质押式回购业务试点。
「读懂新三板」解读：这块市场一直做得不够好，再不弄怕是要被抢走。
三、券商的动作可以再大点
9、证券公司开展全国股转系统业务，应设立专门的一级部门，加大人员和资金投入。
「读懂新三板」解读：做新三板业务的同志们要升官发财了?
10、支持证券公司设立专业子公司统筹开展全国股转系统相关业务，不受同业竞争的限制。
「读懂新三板」解读：同上，新三板产业链即将大爆发。
11、控股股东为证券公司、具备相应业务能力和风险管理水平的区域性股权市场运营管理机构，可以开展全国股转系统的推荐业务试点。
「读懂新三板」解读：笼络各地诸侯。
哥们，友军的干活。
12、开展做市业务的主办券商应建立有别于自营业务的做市业务绩效考核体系，考核指标不得与做市业务人员从事做市股票的方向性投资损益挂钩。
「读懂新三板」解读：自营部门做市的券商，今年年终奖还发不发?
四、分完层，后面差异会不小
13、针对挂牌公司差异化特征和多元化需求，实施市场内部分层，提高风险管理和差异化服务能力，降低投资人信息收集成本。
现阶段先分为基础层和创新层，逐步完善市场层次结构。
全国股转系统应坚持市场化原则，研究制定分层具体标准，设置符合企业差异化特征的指标体系，满足不同类型企业的发展需求。
按照权利义务对等原则，在市场服务与监管要求方面，对不同层级挂牌公司实行差异化制度安排。
「读懂新三板」解读：以后上市公司自我介绍，第一句话估计不是“我们是新三板挂牌公司”，而是“我们是XX层公司”，差异之大，各位尽可想象。
五、机构投资者快来接盘
14、坚持全国股转系统以机构投资者为主体的发展方向。
「读懂新三板」解读：在此重申，散户我们是真惹不起。
15、研究制定公募证券投资基金投资挂牌证券的指引，支持封闭式公募基金以及混合型公募基金投资全国股转系统挂牌证券。
支持证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司子公司、商业银行等机构，开发投资于挂牌证券的私募证券投资基金等产品。
研究落实合格境外机构投资者及人民币合格境外机构投资者参与全国股转系统市场的制度安排。
推动将全国股转系统挂牌证券纳入保险资金、社保基金和企业年金等长期资金投资范围。
「读懂新三板」解读：接盘就靠你们了，此处应有掌声。
六、持续加强投资者权益保护工作
16、严格执行证券账户实名制规定，严禁开立虚拟证券账户、借用出借证券账户、垫资开户等行为。
「读懂新三板」解读：小散户大爷们，求你们了，千万别来。
一篇公文里变着法子说几次，跪了。
七、天干物燥，小心火烛
17.加大对挂牌公司规范运作的培训，对信息披露、股票发行违规以及违规占用挂牌公司资金、违规对外担保等行为，及时采取监管措施;
「读懂新三板」解读：我们连中科招商单老板都约谈了，你懂的。
18、对涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法行为，依法严厉打击，确保有异动必有反应、有违规必有查处。
「读懂新三板」解读：今年是新三板推向全国第几个年头了?天干物燥，小心火烛啊。
