证券业从业人员后续职业培训大纲

齐鲁证券有限公司
关于做好公司2011年度证券业从业人员后续职业远程培训工作的通知
各部室、分公司、证券营业部：
根据中国证券业协会关于证券业从业人员后续职业培训工作的要求，结合公司实际情况，现对2011年度公司证券业从业人员后续职业培训工作有关事项通知如下：
一、需参加本次培训的人员为2010年12月31日之前获取证券执业资格证书的员工，2011年1月1日以后获取证券执业资格证书的员工自2012年开始培训，以此类推。

二、报名方式为个人报名，需参加培训的证券从业人员登陆中国证券业协会网站（），进入右侧“远程培训系统”，注册新的帐号和密码（或使用以前的帐号和密码）
选择课程缴费学习考试，按此流程参加并完成培训学习和培训考核。

三、员工根据自己的需要选择“必修课”培训课程，但须确保每人每年必修课时不低于10课时，否则将无法参加从业人员执业资格年检。

四、参加课程学习应注意以下事项：
1、年度学习期限（本年12月31日）
指课程可用于报名和学习的时间期限（一般截止到本年12月31日），超出本期限，课程将被关闭，届时所选课程将不能报名和学习。

2、单课程学习期限（一般为开始学习之日的90天）
指学员开始学习后，必须完成课程学习（包括测验）的时间期限。

学员必须在该期限内完成课程学习和相应的测验，否则系统将判定该课程学习不合格。

3、根据协会有关规定，参加2011年远程培训的学员，不应重复报名学习2010年已学习通过的课程。

如果重复购买并学习将不计入学时；已经购买重复课程的学员，请务必在开始学习前致电客服（客服电话附后）申请退款。

注：“开始学习”指学员第一次打开课件（即点击“开始学习”）。

中国证券业协会关于使用中国证券业协会远程培训系统开展证券从业人员后续职业培训及相关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2007.12.25•【文号】中证协发[2007]171号•【施行日期】2008.01.01•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于使用中国证券业协会远程培训系统开展证券从业人员后续职业培训及相关问题的通知（中证协发[2007]171号）各会员公司、各地方证券业协会：为适应我国资本市场发展的新形势，提高证券从业人员后续培训的有效性，做好后续职业培训管理工作，经研究决定，自2008年起，中国证券业协会（以下简称“协会”）调整证券从业人员后续职业培训的相关要求，并使用远程培训系统开展证券从业人员后续职业培训。

现将有关事项通知如下：一、自2008年起，证券从业人员应当按照《证券从业人员后续职业培训大纲》（以下简称《大纲》）的要求，在年检期间完成30个后续职业培训学时，且每年不少于15学时，其中必修学时不少于10学时，选修学时不少于5学时。

二、证券从业人员每年须通过协会远程培训系统完成10个必修后续职业培训学时，否则不得参加从业人员年检。

三、各会员公司、地方证券业协会可按照《大纲》的要求组织本公司或本地区从业人员后续职业培训，培训内容为《大纲》选修部分的内容。

从业人员也可通过协会远程培训系统学习选修部分的内容。

四、会员公司、地方证券业协会组织的后续职业培训完成后，应当按照《证券从业人员后续职业培训信息管理暂行办法》的规定报送培训信息。

五、证券公司高级管理人员、基金行业高级管理人员、证券投资咨询公司高级管理人员、保荐代表人及其他中国证监会认定的证券经营机构人员的后续职业培训，由协会按照相关规定或监管部门的要求专门组织，所获得的培训学时计入后续职业培训学时。

六、证券从业人员使用协会远程培训系统，应当遵守《中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定》。

证券从业资格证培训课程
证券从业资格证的培训课程一般涵盖了证券市场基本法律法规、金融市场基础知识等方面的内容，以下是关于证券从业资格证培训课程的具体信息：
1. 证券从业资格《金融市场基础知识》培训课程：该课程主要介绍了金融市场的基本概念、运作机制和投资策略，以及各类金融产品的特点及风险控制。

2. 证券从业资格《证券市场基本法律法规》培训课程：该课程主要介绍了证券市场的基本法律法规、监管框架和职业道德等方面的内容，旨在提高学员的法律意识和合规意识。

3. 证券从业资格《投资银行业务》培训课程：该课程主要介绍了投资银行的基本业务、运作流程和风险管理等方面的内容，旨在提高学员的投资银行业务能力和风险控制能力。

4. 证券从业资格《证券交易》培训课程：该课程主要介绍了证券交易的基本原理、交易技巧和风险管理等方面的内容，旨在提高学员的证券交易能力和风险管理能力。

5. 证券从业资格《投资分析》培训课程：该课程主要介绍了投资分析的基本方法、技巧和风险管理等方面的内容，旨在提高学员的投资分析能力和风险管理能力。

以上培训课程只是部分示例，具体的课程内容还需根据不同的培训机构和考试要求而定。

如果您需要了解更详细的信息，可以前往证券业协会官网查询或咨询相关培训机构。

证券从业人员后续培训要求证券市场的快速发展和不断变化的法规要求对证券从业人员的专业知识水平有更高的要求。

为了提高从业人员的专业素养，确保市场的稳定和公平，证券从业人员需要进行后续培训。

1.法律法规培训：证券从业人员需要接受定期的法律法规培训。

这包括国家证券监管机构制定的证券法规以及相关法律和条例的更新和解读。

培训课程应包括证券法律法规的基本概念、证券交易规则以及投资者保护等内容。

2.投资理论和投资策略培训：证券从业人员需要掌握最新的投资理论和策略，以便为投资者提供准确和全面的投资建议。

培训课程应包括证券市场分析、股票和债券投资、衍生品交易以及投资组合管理等内容。

3.风险管理培训：证券市场存在各种风险，包括市场风险、信用风险和操作风险等。

证券从业人员需要学习和掌握风险管理的方法和工具，以保护投资者的利益和市场的稳定。

培训课程应包括风险识别、风险评估和风险控制等内容。

4.道德操守培训：证券从业人员需要遵守道德规范和职业操守，保持诚信和透明度，为客户提供真实、准确和有益的信息和建议。

培训课程应包括职业道德和职业操守准则、内幕交易禁止和信息保密等内容。

5.市场监管培训：证券市场监管机构负责监督和管理证券市场的运作，确保市场的公平和透明。

证券从业人员需要了解并遵守相关的市场监管规定，配合监管机构的工作。

培训课程应包括监管机构的职责和权力、市场监管机制以及违规行为的处理等内容。

总之，证券从业人员的后续培训要求涵盖了法律法规、投资理论和策略、风险管理、道德操守和市场监管等多个方面。

通过不断学习和提升专业素养，证券从业人员可以更好地为投资者提供服务，促进证券市场的健康发展。

2006年证券业从业人员后续职业培训指导意见文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2006.01.20•【文号】中证协发[2006]005号•【施行日期】2006.01.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文2006年证券业从业人员后续职业培训指导意见（中证协发[2006]005号）各有关单位：为适应证券市场发展的新形势，贯彻《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》（以下简称两法），进一步做好2006年证券业从业人员后续职业培训工作，特发布本指导意见。

一、培训目标2006年证券业从业人员后续职业培训的目标是：进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度，增强执业人员的守法意识、诚信意识，通过多种形式的证券业务专题培训切实提高执业人员的业务素质。

二、培训重点2006年证券业从业人员后续培训要围绕以下重点展开：（一）组织两法培训，深入把握两法的精神实质和具体要求各单位应组织执业人员认真学习两法及其配套法规，要求通过培训使执业人员充分认识两法颁布实施的重要意义，学习两法及其配套法规的主要内容。

重点包括：有关两法变更的主要内容，《证券法》关于证券公司监管的规定、从业人员违反法律所应承担的法律责任等。

（二）组织在岗位培训，提高执业人员对法规政策的熟悉程度和专业水平各单位应当根据执业人员所在岗位的实际需求，从提高执业人员的法规政策水平和业务技能入手，有针对性开展岗位培训。

培训围绕以下重点展开：1.从事经纪业务的营业部及公司总部人员重点掌握《证券法》、沪深证券交易所上市交易规则等法律法规中关于证券交易、证券登记结算等方面的规定，掌握基金、权证等证券市场产品的基本概念和交易方式，熟悉有关基金销售的管理办法，有关权证交易和创设的相关规定；熟悉融资融券、资产证券化等创新业务的运作方式等。

2.从事投资银行业务的人员重点掌握《证券法》及沪深交易所上市交易规则中关于证券公开发行、证券上市、退市、证券发行保荐制度、上市公司信息披露、并购等与投资银行业务有关的规定，熟悉有关股权分置改革的文件、政策法规。

证券业从业人员培训纲要(试行)文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2003.09.22•【文号】•【施行日期】2003.10.01•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会公告《证券业从业人员培训纲要（试行）》经中国证券业协会第三届常务理事会第二次会议审议通过，现予以公布，自2003年10月1日起试行。

中国证券业协会2003年9月22日证券业从业人员培训纲要(试行)第一章总则第二章培训组织第三章培训类别及内容第四章培训要求第五章学时计算第六章附则第一章总则第一条为适应证券行业的发展，提高证券业从业人员（以下简称“从业人员”）的执业水平，规范和指导培训工作，依据《中华人民共和国证券法》、《证券业从业人员资格管理办法》和《中国证券业协会章程》，制订本纲要。

第二条本纲要适用于中国证券业协会（以下简称“协会”）规划、部署与组织实施的从业人员后续职业培训和惩戒培训。

从业资格考试、专业水平考试的应试培训，在相关考试办法中另行规定。

第三条本纲要中的从业人员是指会员公司中获得证券执业资格的人员。

第四条从业人员培训由协会、会员公司和特别会员等培训单位组织实施。

第五条从业人员培训应符合证券业特点，内容上要注重实效性、针对性和前瞻性。

第二章培训组织第六条协会的职责：（一）制订行业培训规划；（二）制订行业培训标准，组织编、审培训大纲和教材；（三）建立行业培训资源共享机制，管理从业人员后续职业培训和惩戒培训的信息；（四）组织培训调研，开展工作交流；（五）组织行业专题性培训。

第七条会员公司的职责：（一）建立内部培训制度，指定相关部门制订培训计划并组织实施；（二）依据协会的行业培训计划，配合协会组织的培训。

第八条地方协会可根据协会的规划部署，负责组织所辖地区从业人员的培训工作，并承担相应的组织管理职责。

第三章培训类别及内容第九条培训类别包括：（一）后续职业培训。

从业人员依照《证券业从业人员资格管理办法》必须接受的持续教育培训。

李瑞民参加2011《证券经纪业务营销执业规范与案例分析》之二 C10017 1学时必修证券业从业人员违法违规行为案例分析 C10016 2学时必修《证券营业部信息技术指引》解读 C10013 2学时必修《证券经纪业务营销执业规范与案例分析》之一 C10005 1学时必修深圳证券交易所中小企业板块特别规则解读 C09008 2.00学时必修《上海证券交易所股票上市规则》解读 C09006 2.00学时必修《股票估值》C09020 3.00学时选修证券投资基金评价方法与实务应用 C10010 3学时选修关于参加2011年度证券业从业人员后续职业培训的通知各总部、分公司、营业部：根据中国证券业协会《证券从业人员后续职业培训大纲》要求，自2008年起，证券从业人员应当每年完成不少于15学时的后续职业培训。

其中必修学时不少于10学时，选修学时不少于5学时。

未完成相应职业培训学时者，不得参加从业人员年检，并取消从业资格。

现根据协会要求，公司组织各相关人员参加2011年度证券后续培训。

（一）参加培训人员范围（1）、所有已取得及正申请执业资格证书的正式员工（内退人员也可报名参加培训，如不参加培训，资格将因培训学时不足而被取消）。

参加今年协会组织的保荐代表人持续培训的相关人员，可不参加后续培训。

公司员工工作部门如有变动的，请在现部门报名，勿重复报名。

（2）、所有已取得证券执业资格及正在申请执业资格证书的营业部市场营销员、营销代表、证券经纪人。

（3）、营业部辅助用工、派遣人员不参加后续培训。

（4）、拟辞职人员请勿报名。

（二）后续培训课程中国证券业协会远程培训系统已公布的今年后续培训课件，具体课程见下表：备注：红色字体课程为前两年公司集体报名时，供大家所选课程。

为避免报名中出现已学课程重复报名的现象，建议尽量不要选择红色字体课程。

经咨询协会教培委，后续培训的必修学时可替代选修学时，如学员出现选修课程已全部学习过，请用必修课程代替。

附件：证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）中国证券业协会2012年3月目 录使用说明第一部分 必修内容必修内容之一：法律法规一、国家法律及行政法规二、部门规章及规范性文件三、自律规则必修内容之二：执业行为规范一、职业道德要求二、执业行为规范第二部分 选修内容一、新产品二、新业务三、理论与技术前沿四、其他使用说明《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》（以下简称《大纲（2012）》）是中国证券业协会根据近年来法律法规和证券市场的发展变化，结合行业培训需求，在《证券业从业人员后续职业培训大纲（2010年）》的基础上修订、编制的。

《大纲（2012）》分为必修内容和选修内容两大部分。

其中，必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿等部分。

按照中国证券业协会证券业从业人员后续职业培训的相关规定，证券从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。

其中，学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时。

各会员单位、地方证券业协会在组织证券从业人员后续职业培训时，应重点参考《大纲（2012）》第二部分选修内容的要求，做好后续职业培训的内容设计和培训组织工作。

会员单位、地方证券业协会组织的培训内容未列入《大纲》、但符合证券从业人员后续职业培训要求的，经中国证券业协会认可后，可录入协会培训信息系统，用于证券从业人员执业证书年检。

第一部分 必修内容【学习目的与要求】证券业从业人员后续职业培训必修部分的内容包括法律法规和执业行为规范两个部分，以与从业人员执业行为相关的法律法规发布背景、条文解读及案例分析为主。

其学习目的主要是加强从业人员的守法意识和职业道德水平。

证券业从业人员应当结合从业岗位的需要，了解证券市场相关法律法规出台背景、掌握立法的实质精神和具体的法规规定，并能在执业过程中自觉遵守。

中国证券业协会将根据本大纲的要求及证券市场新发布的相关法律法规及时组织面授培训和发布远程培训课件。

全面实行注册制上交所交易规则解读【第一部分单项选择】1:买卖沪市主板无价格涨跌幅限制的股票，在开盘集合竞价阶段的交易申报价格不高于前收盘价格的（），并且不低于前收盘价格的（）BA.110%，90%B.900%，50%C.130%，70%D.800%，60%2:假设沪市主板A股票当前处于连续竞价阶段，其前收盘价为3元，当日涨停价为3.3元，跌停价为2.7元，当前买入基准价格为3元，则投资者此刻提交的买入申报价格需在（）范围内A.2.94元至3.06元之间B.2.9元至3.1元之间C.2.7元至3.1元之间D.2.7元至3.06元之间【第二部分多项选择】1:假设投资者甲提交限价申报以10元价格买入1000股A股票；投资者乙提交市价申报（最优5档即时成交剩余转限价申报）买入1000股A股票，保护限价为10元。

则上述两种申报的区别是（）A.投资者甲可以在任一交易时段内提交申报，而投资者乙只能在连续竞价阶段提交申报B.投资者甲提交的申报需满足当前有效申报价格范围的要求，而投资者乙提交的申报无需满足有效申报价格范围的要求C.投资者甲可以和订单簿中符合价格条件的全部对手方成交，而投资者乙只能和对手方5个最优价格内的申报成交D.投资者甲剩余未成交部分以10元的价格等待成交，而投资者乙剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报【第三部分判断题】1:科创板的退市风险警示股票（*ST股票）的涨跌幅限制比例为5%正确错误2:科创板股票在集合竞价阶段及开市期间停牌阶段的申报，无有效申报价格范围的要求正确错误数据安全法规视野下的企业数据合规义务【第一部分单项选择】1:静态看，数据是（）进位0、1编码方式形成的符号，信息是人对于该等符号的读取和解读？AA.二B.三C.四D.十2:现代管理学之父德鲁克将信息定义为（）。

A.信息就是数字B.信息是被赋予相关性和目的性的数据C.信息是递进式DIKW体系D.信息就是消息3:数据合规立法迅速突进、不断深入中，自下列哪个法律生效以来，执法活动初步积攒了宝贵的经验，相关的立法活动也迎来了一波“小高潮”，呈现出深入化、下沉式的立法趋势？A.《民法典》B.《网络安全法》C.《消费者权益保护法》D.《信息法》【第二部分多项选择】1:在当今互联网时代，被并成为护航网络信息安全的“三驾马车”分别是？A.《网络安全法》B.《国家安全法》C.《个人信息保护法》D.《数据安全法》【第三部分判断题】1:国家是《数据安全法》中分级分类制度的主体。

中国证券业协会关于加强证券业从业人员后续职业培训工作的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2018.07.20•【文号】中证协发〔2018〕175号•【施行日期】2018.08.01•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于加强证券业从业人员后续职业培训工作的通知中证协发〔2018〕175号各会员单位：近年来，证券业从业人员（下称从业人员）队伍迅速壮大，在服务资本市场发展的同时，也出现了一些履职不到位、损害投资者利益、甚至违法违规的现象，暴露出部分证券业从业人员廉洁执业意识淡薄，专业能力不足。

为规范从业人员后续职业培训工作，持续提升从业人员职业道德和专业素质，中国证券业协会（下称协会）现就有关事项通知如下：一、协会制定从业人员后续职业培训规划和标准，组织编写培训大纲，开展培训服务，建立培训数据库和资源共享机制，组织培训需求调研和工作交流。

二、协会法定会员、普通会员应建立从业人员内部培训制度，制定年度培训计划并组织实施，督促从业人员按时完成后续职业培训。

三、协会会员可按照协会发布的后续职业培训大纲，组织开展从业人员后续职业培训工作。

四、后续职业培训的主要内容包括法律法规、执业行为规范、业务知识与专业技能等，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训，其中必修学时不少于10学时。

从业人员被处以“责令参加强制培训”自律管理措施的，须接受协会组织的不少于6学时的惩戒培训，培训内容为法律法规、执业操守等。

惩戒培训不计入后续职业培训学时。

五、协会统一管理并维护从业人员后续职业培训学时数据库。

协会会员组织的后续职业培训符合《证券业从业人员后续职业培训学时认定标准》（见附件）的，可以计入后续职业培训学时数据库。

六、从业人员接受与证券业务相关的会计、法律、金融等专业教育，在取得学士、硕士和博士学位的当年，可分别豁免当年后续职业培训必修学时中的6学时、8学时和10学时。

中国基金业协会关于发布《基金从业人员后续职业培训大纲（2015）》的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国基金业协会关于发布《基金从业人员后续职业培训大纲（2015）》的通知为进一步做好协会基金从业人员后续职业培训工作，不断满足基金从业人员业务发展的需求，我会编制了《基金从业人员后续职业培训大纲（2015）》，现予发布。

附件：基金从业人员后续职业培训大纲（2015）中国基金业协会二〇一五年十一月十三日附件基金从业人员后续职业培训大纲（2015）一、总体目标基金从业人员应当遵守《证券投资基金法》及其他各类法律法规、自律规则和基本业务规范，遵循职业道德，掌握基金投资、运作和销售等专业知识，了解创新业务、理论与技术前沿，并根据新业务、新形势及时更新技术知识和专业技能。

为系统地保证和提升从业人员的技术知识、专业技能和胜任能力，中国基金业协会根据法律法规和行业的发展变化，编制了《基金从业人员后续职业培训大纲（2015）》（以下简称《大纲（2015）》）。

二、培训内容及培训要求《大纲（2015）》分为法律法规与职业道德、内部控制与合规管理、基金投资管理、基金运作管理、基金销售管理、创新业务和其他课程共7个部分。

按照中国基金业协会基金从业人员资格管理及后续职业培训相关规定，基金从业人员每年应当参加不少于15个学时的后续职业培训。

培训分为必修内容和选修内容。

（一）必修：学习必修部分内容不少于10个学时。

内容包含基金监管、职业道德、内部控制与合规管理、基金投资管理、基金运作管理、基金销售管理和创新业务等。

须通过参加中国基金业协会举办的面授培训及远程培训必修部分完成。