食品包装行业有限公司尽职调查资料清单

客户:提供时间:1基本情况和组织架构备注1.1公司最新的营业执照、税务登记证和组织机构代码证1.2公司成立的相关政府批文1.3公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证；公司章程；公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明1.4公司对外的正式的宣传介绍资料1.5最近两年公司的股东会（董事会）会议纪要1.6公司的组织架构图1.7公司对外投资的公司的营业执照、公司章程验资报告和最近两年的财务报表（审计报告）2生产经营情况7.1有关公司行业的介绍资料7.2公司从事该行业的许可证资料7.3公司安全和环保情况7.4公司产能情况7.5公司可供开采的矿产储量报告7.6公司最近前五位销售客户名单及金额7.7公司开采技术情况7.8公司员工及参加保险情况3财务状况3.1公司最近两年的审计报告（如有）、会计报表（资产负债表、利润表和现金流量表）及税务审核报告（如有）3.2公司最近两年的年度纳税申报表3.3公司所有银行的对账单和调节表3.4公司往来款清单，其中应收款项应注明账龄3.5公司存货明细和盘点表3.6公司短、长期投资清单3.7固定资产明细清单3.8在建工程明细清单3.9无形资产明细清单3.10矿采开采权协议3.11长期待摊费用明细清单3.12短、长期银行借款明细清单3.13银行贷款IC卡信息3.14分品种销售收入清单3.15两年的销售费用、管理费用和财务费用清单尽职调查--企业需要提供的资料清单4税收优惠和财政补贴4.1公司所得税和增值税等税种的税收优惠的相关税务批复4.2取得财政补贴的相关批复和文件4.3公司各项税率5主要资产的权属情况5.1公司主要资产的清单5.2主要资产的相关权证，包括土地：出让合同及土地使用权证房屋：房屋所有权证或租赁协议车辆：行驶证无形资产：相应的权利证书（包括专利证书等）设备：主要设备的购买合同、进口设备的报关单、项目购进设备的项目批文；5.3是否受限制的依据相应的抵押物登记证及抵押合同6关联方和关联交易6.1关联方明细和关联方关系6.2关联方交易和金额7担保和诉讼7.1公司对外担保金额7.2公司诉讼情况和进展8公司最近2年的违法行为8.1税收稽查情况及相关处罚文件8.2受海关、工商、环保等行政部门的处罚情况和相应文件。

尽职调查需要准备的资料1、全套工商资料（从工商局调，打印，盖工商局的章），含验资报告、章程、历次股权变更情况等。

2、企业简介。

3、公司的组织结构图。

4、企业年检后营业执照副本、税务登记证、组织机构代码等复印件。

5、近三年审计报告（含附注）。

6、管理层人员情况，公司的管理架构图。

7、企业内部控制制度目录。

8、合资公司未来将使用的专用技术、商标及专利的产权证明。

9、诉讼和其他程序（1）列表说明所有对公司和/或下属企业造成影响的（已结案但尚未执行的或开始起诉的或将来可能有的）重要诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书。

（2）持有公司股权5％以上的股东作为当事人的正在进行的可能对公司和/或下属企业有影响的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起的此类重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。

（3）自公司成立以来，涉及公司和/或下属企业的董事、监事、高级管理人员之破产、犯罪、欺诈、不当发行证券或不当商业行为的诉讼。

（4）公司和/或下属企业的董事长、总经理作为当事人的、正在进行的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。

（5）由代表公司和/或下属企业的律师发给公司和/或下属企业的独立会计师，关于公司和/或下属企业被牵连在内的诉讼或仲裁的所有函件。

（6）与专利、商标或版权侵权行为有关的函件。

（7）所有公司和/或下属企业为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、和解协议及其他协议。

该类裁决、判决、命令或协议将要求公司和/或下属企业从事或停止从事某些活动。

（8）公司和/或下属企业违反或被指控违反卫生、防火、建筑、规划、安全等方面的法律、法规、通知或诉讼。

10、董事会针对成立合资公司的议案和决议。

11、环保部门或管理机构给予公司和/或下属企业的命令、罚款或调查的有关文件。

公司和/或下属企业因为遵守有关环境保护法例而获得的任何表扬和奖励。

尽职调查资料清单
有企业有关的资质文件、成立手续、财务报表、借款协议、风控报告、章程、发展报告等文件，报告写的很详细
一、资质文件：
1、企业法人营业执照；
2、企业组织机构代码证；
3、工商注册地址证明；
4、有关部门批准的企业产权证书；
5、公司章程；
6、企业税务登记证；
7、企业发票开具许可证；
8、从业人员资格证书；
9、企业经营许可证；
10、相关资质证书；
二、成立手续：
1、股东会决议；
2、公司章程；
3、企业注册申请表；
4、提交给工商局的准予登记文件；
5、工商局开具的营业执照；
6、银行账户开立证明；
7、税务登记证；
8、注册资本全额缴费证明；
9、企业发票开具许可证；
三、财务报表：
1、公司财务报表；
2、财务分析报表；
3、审计报告；
4、审计师出具的报告；
5、季度财务报表；
6、公司财务报表变动记录；
7、股东投资账户明细；
四、借款协议：
1、银行贷款协议；
2、借款合同；
3、担保函；
4、质押协议；
5、抵押协议；
6、还款计划；
7、变更、增改、解除借款协议；
五、风控报告：
1、公司财务状况调查报告；
2、关联企业报告；
3、法律风险报告；。

所需文件清单本资料清单所涉及材料应由贵公司向**提供。

贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。

有的资料若无现成的可提供，请尽快搜集、整理和撰写，力求详尽完整。

所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。

为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。

请贵公司董事会及全部董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，许诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。

请贵公司在****年***月***日中午前将预备完毕的资料提交给尽调项目工作人员，尽调项目工作人员将对贵公司提交资料进行严格保密。

一、公司背景1、工商记录情形（1）公司成立时的出资协议、验资报告，最新的公司章程，最新的营业业执照、最新组织机构代码证、最新的工商记录信息简表；如有下属子公司（如有）一样提交上述材料，如有法人股东出资一样提交上述资料。

（2）公司在历次变更（包括但不限于改制、增减资、并购、重组等）中的包括但不限于股权、注册资本、股东等情形的协议、决议、验资报告和工商变更核准文件。

（3）公司目前真实的股东情形，各类股东（职工、自然人、法人、其他股东）的持股数量及比例，这些股东以什么方式表现自己的股东身份，是不是存在代持股情形？A股东或实际控制人名称及其股权的组成情形；B公司股东名册，包括出资额、出资形式、出资比例。

2、公司组织机构设置及股权情形（1）公司董事会、监事会、主要管理层设置及职责范围情形、控股及参股单位的情形；（2）披露其内部组织机构设置、运行及内控情形，包括各主要职能部门、业务或事业部、各子公司、分公司或生产车间的情形；（3）提供公司组织结构图及公司股权架构图；（4）列明下属公司清单，包括公司的名称、成立时刻、主要业务、包括但不限于与贵公司之间在人事、财务、资产管理、交易等方面的关系。

3、董事会成员组成情形，包括姓名、任贵公司董事年限、其他单位任职等情形。

现场尽职调查时需要准备的资料清单
1、营业执照原件及复印件；
2、高新技术企业、软件企业、软件产品、著作权证书等资质证书原件及复印件；
3、公司章程及修订，公司重大资产变化相关文件；
4、主要业务销售合同、协议；重点大客户名单；
5、近3年的4大财务报表；
6、报表相关数据对应的会计原始凭证；
7、股东投资款银行对账单（明细）；
8、债权债务书面关系证明（应收应付账龄分析）；
9、相关诉讼案件的资料；
10、公司投资计划战略文件及对被投资企业的预期安排
11、近期科目余额表
12、固定资产清单
13、近3年纳税证明
14、估值凭证。

市场尽职调查所需资料清单
市场尽职调查是在商业交易中非常重要的一项工作，它的主要目的是确认交易的合法性和风险情况。

因此，在进行市场尽职调查时，应当收集和分析大量的相关资料。

以下是市场尽职调查所需的一些基本资料清单：
公司资料
- 公司证照：包括企业工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证等；
- 公司章程：确认公司股权结构、管理模式、董事会授权等；
- 公司财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

行业资料
- 行业分析报告：了解该行业的政策法规、发展前景、市场竞争情况等；
- 竞争者分析报告：了解企业所处行业的主要竞争对手情况，他们的市场份额占比、产品优劣势等；
- 市场调查报告：了解公司所属市场的规模、增长趋势、市场份额占比等。

合同资料
- 合同审查：合同的合法性审查；
- 合同风险评估：包括合同中的风险点、风险程度评估以及减轻风险的方法等。

以上是市场尽职调查所需的基本资料清单，仅供参考。

在实践应用中，应根据实际情况具体分析，以确保尽职调查工作的准确性和全面性。

尽职调查企业需提供资料
1、企业营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证副本、经营许可证、行业特殊许可证等基本证照；专利证书、特殊资格证书等（复印件）；公司章程、验资报告、法人证及法人身份证（复印件）、法人代表人及主要领导人（总经理、财务总监、业务负责人及其他领导）简历；
2、企业简介（内容包括企业近三年主营业务、股权、注册资本等公司基本情况的变动及变动原因简述；近三年主要业绩及大事记；企业股东简介；企业分支机构及关联企业基本情况；企业管理现状自评；企业发展方向、战略及今后两年的发展规划；行业现状及自身核心竞争力等。

）；
3、本次借款用途、还款来源、还款计划（未来现金流测算）说明书；
4、企业最近三年审计报告、当期报表及科目明细表（到末级科目）；
5、与关联企业（包括子公司、母公司）之间的详细关联股权结构图，相关企业的简介、章程、验资报告；营业执照、组织机构代码证等基本证照（复印件）；
6、关联企业的最近两年审计报告及当期报表；
7、企业的银行对账单（流水最多的几家银行）；
8、企业负债一览表及借贷合同、保证合同；
9、大额资产清单（如房屋建筑物、土地、机器设备、运输设备等）及权属证明；土地、房屋租赁及买卖合同；
10、企业所得税纳税凭证；增值税纳税申报表（全年及最近月份）及缴税凭证；
11、提供抵押、质押反担保物的权属证明及价值证明资料；
12、企业法人个人征信报告和企业征信报告（最新）；
13、企业工商信息档案资料。

尽职调查所需资料清单一、公司历史沿革文件1、公司历次变更所涉验资报告、审计报告、资产评估报告或证明以及审批备案情况；2、公司历次变更所涉股东会、董事会及/或其它权力机构的决议/会议纪录；3、公司最近二年的股东会、董事会或高级管理层会议的通知、决议和记录；公司的股东大会、董事会、监事会议事规则；4、公司的股本结构，包括：4.1股东名称、股东身份证明(自然人股东请提供身份证复印件，法人股东请提供营业执照复印件)、持股比例/数额/类型、股权变动情况、股权质押、查封等权利障碍的说明；4.2公司董事、监事、总经理、副总经理、财务总监近二年变动情况，所持股份情况；4.3任何界定或限制公司及／或任何分支机构股东权利（包括对投票权或宣布或支付股利的任何限制）的协议或文件。

5、员工数量、专业结构、教育程度、年龄结构；6、公司和雇员签订的劳动合同样本；7、有关社会保险缴纳情况的说明及相关证明文件，其他商业保险说明；8、公司环境保护及排污许可证；二、公司及投资企业组织与管理结构1、公司各部门组织结构图及部门职责简介；2、下属企业的文件：2.1营业执照；2.2章程；2.3有关政府批准文件(包括但不限于外商投资企业批准证书)；2.4最近二年的审计报告。

3、公司主要管理制度。

三、公司的业务和产品1、公司从事其业务获得的有关许可与授权、证明、登记证、特许、豁免的清单及已获得的现时有效的或尚在重新办理的批文；2、公司取得的与业务经营相关的一切批准、许可或授权（包括但不限于有关部门颁发的经营许可证或出具的主管部门审核意见、在公安机关的登记备案证明等）；3、公司取得的任何资格认定证书；4、有关进出口交易的政府授权及许可证（如有）。

5、公司的产品或服务的质量和技术监督标准的证书；6、公司产品的生产工艺流程；四、公司的主要财产1、公司所有的房产及土地使用权、生产经营设备的权属证书；1.1上述资产如非公司所有，公司提供合法使用（如租赁、融资租赁、抵押）的书面说明及协议；1.2上述资产权属或者使用权在登记机关登记或备案情况；1.3上述资产权属或者使用权取得的协议及有关部门的批文；1.5上述资产的评估报告（如有）；2、公司其他重大资产，如车辆、设备等的权属证明文件；3、对公司经营有重大影响的商标、专利技术等知识产权、非专利技术情况以及特许经营权情况；五、公司的合同及协议文件公司目前正在履行的重大合同，包括但不限于：1、公司业务中使用的所有格式合同样本；2、公司目前正在履行的与客户或其他方订立的金额超过公司去年营业收入10%的所有合同；3、财产租赁协议（包括公司为出租和承租人）；4、补偿协议或安排；5、公司与关联公司间的重大协议；6、贷款合同；7、由公司和其他任何关联公司为第三方提供的现仍有效的担保；8、现仍有效的任何其他产生抵押、质押、留置或保证的合同及其批准或登记文件。

公司尽职调查资料明细清单一.公司治理机制的建立情况1.提供公司章程.组织架构图、三会议事规则•投资者管理制度。

2、股东大会.董事会、监事会(以下简称〃三会“)、高级管理人员的构成情况和职责。

(1)提供公司股东会、董事会主要成员背景资料(股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍)；(2)提供公司核心经营管理人员的背景资料(简历、经营业绩/评价)；(3)提供公司现有的外部支持(法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……)；(4)高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；上述人员的基本情况：包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。

核心技术人员的主要成果及获得的奖项。

(5)董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。

3、公司日常管理(1)请提供公司相关的内部管理制度及劳动合同；(2)请提供公司人事计划(配备/招聘/培训/考核)；(3)请提供公司现行的薪资、福利方案；(4)请提供公司股权分配和认股计划。

4、公司架构(1)公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；(2)公司其它形态的对外投资(含任何海外投资或海外经营)：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。

二、公司治理机制的执行情况1.三会会议决议、会议记录等。

(1)是否按照相关法律法规和公司章程发布三会通知，会议记录完整性，会议记录要件是否齐备(时间、地点、出席人数等)，会议文件是否归档；(2)董事会、监事会是否按照法律法规及公司章程换届选举；(3)董事会决策机制是否符合法律规定,是否建立了表决权回避制度；(4)监事会是否能够正常履行其监督职能。

2、管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价。

3、公司治理机制执行情况的说明(提供治理机制良好的证据)。