酒店尽职调查材料清单

酒店尽职调查材料清单第一篇：酒店尽职调查材料清单酒店尽职调查清单1.公司基本情况 1.1基本法律文件（1）公司全套工商登记资料（自设立以来的所有材料）；（2）公司经营性相关证照（包括但不限于旅馆业特种行业许可证、公共场所卫生许可证、二次供水卫生许可证、餐饮服务许可证、烟草专卖许可证等）；（3）公司相关批准文件或证照（包括但不限于环保、消防、排污等）；（4）公司最新营业执照正副本（经最新年检）；若公司尚未完成“三证合一”登记的，请提供公司组织机构代码证及税务登记证(经最新年检)；（5）公司的银行开户许可证、社保登记证、外汇登记证（如有）;1.2 公司股权关系结构图，包括：股东以及各自持股比例，追溯至最终实际控制公司、或实际控制公司的自然人（如有）；1.3公司对外投资结构图，包括分公司、控股和参股子公司，并注明分、子公司性质，如存在分、子公司需提供工商登记及备案材料。

1.4基本运营结构（1）公司目前的治理结构（组织架构）；（2）公司有关对外投资的决策机制、规范文件或内控规定；（3）公司内部管理、决策制度与风险控制制度的文件。

2.资产状况2.1公司固定资产明细；2.2公司拥有的土地房产清单及相关权属证明； 2.3其它重大有形资产和无形资产（1）除以上第2.1、2.2项所列固定资产、设施、土地房产之外，公司拥有或使用的其它重大有形资产（如机动车辆）及权属证明；（2）公司存款、有价证券情况说明或证明文件；（3）公司拥有的知识产权相关文件或证书（商标、专利和著作权等）。

－1－2.4公司对其资产设定担保、抵押、质押或其他权利限制的情况及相关协议、抵押或质押登记记录；2.5公司对其资产进行转让、出售或出租合同或协议。

3.保险3.1公司财产保险的汇总表（社会保障基本保险除外）。

3.2一切保险索赔清单以及有关保险撤销或拒延的信函往来。

3.3公司已按期缴清所有应缴保费的证明文件。

4.债权债务与对外担保4.1公司应收账款与应付款项明细、最近三年的财务审计报告与最近三月的财务报表；4.2公司或有债权债务及对外担保情况。

酒店管理尽职调查调查内容——集团连锁酒店管理公司调查内容(一)会计主体概况取得营业执照、验资报告、章程、组织架构图⑴了解会计主体全称、成立时间、注册资本、股东、投入资本的形式、性质、主营业务等⑵了解目标企业历史沿革⑶对会计主体的详细了解应包括目标企业本部以及所有具控制权的公司，并对关联方作适当了解⑷对目标企业的组织、分工及管理制度进行了解，对内部控制初步评价(二)财务组织财务组织结构（含具控制力的公司）⑴财务管理模式（子公司财务负责人的任免、奖惩、子公司财务报告体制）⑵财务人员结构（年龄、职称、学历）⑶会计电算化程度、企业管理系统的应用情况(三)薪酬、税费及会计政策⑴薪资的计算方法，特别关注变动工资的计算依据和方法；⑵缴纳“四金”的政策及情况；⑶福利政策。

(四)会计政策⑴目标企业现行会计政策；⑵近3年会计政策的重大变化；⑶与我们的差异，以及可能造成的影响（量化）；⑷现行会计报表的合并原则及范围；⑸接受外部审计的的政策，及近3年会计师事务所名单；⑹近3年审计报告的披露。

(五)税费政策⑴现行税费种类、税费率、计算基数、收缴部门；⑵税收优惠政策；⑶税收减免/负担；⑷关联交易的税收政策；⑸集团公司中管理费、资金占用费的税收政策；⑹税收汇算清缴情况；⑺并购后税费政策的变化情况。

(六)会计报表（损益表、资产负债表、现金流量表）损益表（一）销售收入及成本⑴近3~10年销售收入、销售量、单位售价、单位成本、毛利率的变化趋势⑵近3~10年产品结构变化趋势⑶企业大客户的变化及销售收入集中度⑷关联交易与非关联交易的区别及对利润的影响⑸成本结构、发现关键成本因素，并就其对成本变化的影响作分析⑹对以上各因素的重大变化寻找合理的解释损益表（二）期间费用⑴近5~10年费用总额、费用水平趋势，并分析了解原因⑵企业主要费用，如人工成本、折旧等的变化⑶其他业务利润⑷了解是否存在稳定的其他业务收入来源，以及近3~5年数据⑸投资收益⑹近年对外投资情况，及各项投资的报酬率⑺营业外收支⑻有无异常情况损益表（三）对未来损益影响因素的研判⑴销售收入⑵销售成本⑶期间费用⑷其他业务利润⑸税收对收入的核查真实的收入需具备以下几个基本要点：⑴要有购销合同⑵要有发票(增值税、营业税发票等)⑶要有资金回款⑷要有验收或运费单据⑸要有纳税申报表⑹要缴纳相应的税款对成本的核查真实的成本需具备以下几个基本要点：⑴要有配比的原材料购进和消耗(含包装物)；⑵购进原材料需开有增值税发票；⑶对重要和紧俏的原材料需预付款；⑷购销业务付款周期正常；⑸要有仓管签字的有数量金额的入库单据；对生产能力的核查产能真实性需具备以下几个基本要点：⑴新建项目需按时建设完工⑵能正常全面生产⑶对生产线产能的核查⑷对耗能的核查（耗煤、耗水、耗电，分月）⑸对仓储和运输能力的核查⑹寻找其他与产能相配比的资料（发动机、镁）资产负债表（一）货币资金⑴可用资金、冻结资金应收账款⑴是否可能被高估（特别关注内部应收账款）⑵账龄分析、逾期账款及坏账分析⑶近年变化趋势分析及原因⑷大客户应收账款分析⑸大额应收账款，可调阅销售合同资产负债表（二）其他应收款⑴账龄、坏账及费用性借款分析⑵大额款项的合同、协议⑶是否有对外投资？委托理财？大额对外借款？存货⑴查阅最近一次盘点记录⑵存货分类及趋势变化⑶关注发出商品、分期付款发出商品⑷存货的滞销、残损资产负债表（三）长期投资⑴控股企业验证其投资比例及应占有的权益⑵参股企业了解其投资资料⑶投资的背景及可控制力（特别是国有企业）固定资产⑴固定资产分类⑵在用、停用、残损、无用的固定资产（可与设备管理部门核对资料）⑶生产经营用和非生产经营用的区分⑷设计生产能力与实际生产能力比较，以及原因分析资产负债表（四）在建工程⑴工程项目预算、完工程度⑵是否存在停工工程⑶工程项目的用途无形资产⑴无形资产的种类及取得途径⑵无形资产的寿命⑶计价依据（关注土地使用权）资产负债表（五）借款⑴债权人、借款性质、借款条件⑵是否正常偿还利息⑶是否可以豁免或债务重组（关注由资产管理公司接管的银行债权）应付账款⑴业务趋势与应付账款的趋势比较，了解是否具有足够的买方信用⑵应付账款账龄分析⑶预估材料款是否适当资产负债表（六）资本公积⑴形成原因未分配利润⑴历年利润及分配资产负债结构分析资产质量分析现金流量表历年现金流量情况及主要因素分析⑴特别关注经营净现金流⑵经营净现金流是否能满足融资活动的利息支出净额⑶结合资产负债表及利润表，寻找除销售收入以外是否还存在主要的经营资金来源，对经营净现金流的贡献如何对现金流的核查正常的资金往来结算有如下特点：⑴如果是收货款，客户大部分会采用票据背书结算方式；⑵货款收款日期无规律性，金额零散；⑶资金到帐后在银行帐户会有正常的停留；⑷支付货款日期无规律性，金额零散，有付款依据；⑸资金每一笔流转均会在银行对账单上反映。

所需文件清单本资料清单所涉及材料应由贵公司向**提供。

贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。

有的资料若无现成的可提供，请尽快搜集、整理和撰写，力求详尽完整。

所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。

为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。

请贵公司董事会及全部董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，许诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。

请贵公司在****年***月***日中午前将预备完毕的资料提交给尽调项目工作人员，尽调项目工作人员将对贵公司提交资料进行严格保密。

一、公司背景1、工商记录情形（1）公司成立时的出资协议、验资报告，最新的公司章程，最新的营业业执照、最新组织机构代码证、最新的工商记录信息简表；如有下属子公司（如有）一样提交上述材料，如有法人股东出资一样提交上述资料。

（2）公司在历次变更（包括但不限于改制、增减资、并购、重组等）中的包括但不限于股权、注册资本、股东等情形的协议、决议、验资报告和工商变更核准文件。

（3）公司目前真实的股东情形，各类股东（职工、自然人、法人、其他股东）的持股数量及比例，这些股东以什么方式表现自己的股东身份，是不是存在代持股情形？A股东或实际控制人名称及其股权的组成情形；B公司股东名册，包括出资额、出资形式、出资比例。

2、公司组织机构设置及股权情形（1）公司董事会、监事会、主要管理层设置及职责范围情形、控股及参股单位的情形；（2）披露其内部组织机构设置、运行及内控情形，包括各主要职能部门、业务或事业部、各子公司、分公司或生产车间的情形；（3）提供公司组织结构图及公司股权架构图；（4）列明下属公司清单，包括公司的名称、成立时刻、主要业务、包括但不限于与贵公司之间在人事、财务、资产管理、交易等方面的关系。

3、董事会成员组成情形，包括姓名、任贵公司董事年限、其他单位任职等情形。

酒店行业尽调报告资料清单酒店行业尽调报告资料清单1. 引言本文档旨在提供酒店行业尽调报告所需的资料清单，以便研究人员或投资者在进行酒店行业尽调时有一个清晰的指南。

2. 公司资料在进行酒店行业尽调时，需要收集以下公司相关资料：公司名称和注册号公司股权结构公司营业执照副本公司注册地和经营地公司组织架构和人员情况公司历史发展和成绩公司法律纠纷和诉讼情况3. 市场状况了解酒店行业的市场状况对于尽调报告至关重要。

以下是收集市场状况相关资料的建议：行业发展趋势和预测市场规模和增长率市场份额和竞争格局国内外重要竞争对手分析政府政策和监管规定消费者行为和偏好研究酒店行业的SWOT分析4. 酒店运营数据酒店行业尽调报告需要收集酒店运营数据，以了解其经营状况和业绩表现。

以下是需要收集的运营数据：酒店收入和利润情况平均客房价格和入住率客户分析和来源渠道重要客户和合作伙伴酒店房间数量和分类酒店设施和服务质量评估过去几年的财务报表和现金流状况5. 酒店资产情况对酒店行业进行尽调还需要关注酒店的资产情况和资本结构。

以下是需要收集的相关资料：酒店不动产和土地所有权证明所有房产权明细酒店资产评估报告酒店抵押贷款和融资情况酒店租赁合同及相关文件酒店动态和固定资产清单酒店维修、保养和更新记录6. 风险和机会分析在进行酒店行业尽调时，也需要对相关风险和机会进行分析。

以下是需要收集的风险和机会相关资料：酒店行业的经济环境风险不可控因素对酒店经营的影响竞争压力和市场变动风险酒店经营模式的可持续性分析投资和扩张计划的可行性研究7. 结论本文档提供了进行酒店行业尽调所需的资料清单，包括公司资料、市场状况、酒店运营数据、酒店资产情况以及风险和机会分析等多个方面。

通过收集和分析这些资料，可以为酒店行业的尽调报告提供更全面的支持和参考。

尽职调查资料清单一、基本情况1.公司营业执照、成立以来股东会、董事会决议、公司章程及规章制度、请提供议事规则和决策程序，公司历次变更的工商登记文件及最新工商机读档案；请提供贵公司及其前身成立时间，分子公司情况，历次股权变更情况，重大资产重组等；2.创始人与核心人员简介、股东结构、股东实缴证明，股东基本情况说明提供核心成员的技术（业务）特长和能力，从事过的研究或项目，本人的成就以及成立标的公司的原因；主要合伙人之间的合作关系说明（同学，同事，同乡，战友等），无犯罪证明或无犯罪记录承诺函，公司及实控人征信报告3.过往融资情况说明：时间、轮次、投资方概况、股份数量、价格、投资的核心条款（业绩对赌与上市回购等）4.组织架构图、最新员工花名册及结构情况（部门、职务、学历、年龄），核心人员已签署劳动合同扫描件及工资流水，竟业禁止协议，员工保密协议；未来1年的人才招聘和培训计划，股权激励计划等说明）5.产品形态（如：硬件，应用软件，工具软件，平台，方法，工艺，内容，分发等）、技术特征（如：所属技术领域，主要技术特点，运行环境，功能特性、性能指标数据等），产品（服务）要解决的核心问题（需求）及应用领域说明；请提供相关产品图片、界面截图、视频。

请提供相关产品的客户实地应用场景图片、视频。

6.拥有的主要资质许可、专利、商标、获得奖项与政府补贴情况的介绍；请说明核心技术来源（自行开发，购买，合作，国家科研项目），说明相关知识产权归属和已有的专利，著作权，商标（正在申请并已受理亦可）7.核心技术的说明（请提供技术先进性，不可替代性，技术路径，原理，难点，差异化，技术壁垒，自身成本优势，性能指标，提供给用户的核心价值（如效率改进，成本降低，新的功能等）方面阐释）；国内发展现状及趋势分析，国外发展现状及趋势分析，分别从行业，技术，代表性企业，代表性产品，市场应用，资本进入情况几个方面分析，同时说明本公司的技术或产品（服务）所处的水平及判断理由，替代技术发展现状、趋势分析、技术痛点8.请提供包括公司未来1-3年的战略规划，市场拓展计划及重点发展举措等说明，已销售及在研产品体系（含各产品研发人员明细、各产品的研发进度、研发成本、累计研发投入、销售价格及定价依据等）；产品（服务）目前处于何种阶段；（原理样机，正式产品，测试版本，可投放市场版本、预计市场投放数量和占有率等）；请说明各产品（服务）人员（研发、采购、生产、销售、售后）配置情况；请说明产品的可靠性或者商业模式测试或验证情况，最好有数据说明9.现有产能及扩产规划、进度、投入及预期产能情况（适用制造业）10.请简要说明公司目前主营业务体系，各业务的发展现状及商业模式（采购模式、生产模式、销售模式、研发模式、市场与销售策略、与产业上下游的关系等）二、财务资料1.最新一期报表及科目明细（应收、应付、其他应收、其他应付、原材料）2.最近三年的财务报表、收入构成（审计报告扫描件）及Excel版本文件3.银行贷款情况（金额、银行、利率、反担保物、时间）及民间借贷、担保情况4.近三年采购台账、前十大供应商列表（名称、采购内容、金额）5.近三年生产报表、各产品月产能列表（名称、产品类型、数量）6.近三年销售台账、前十大客户列表（名称、销售内容、金额）7.近三年前十大销售合同、采购合同（分产品线）扫描件8.每个月必要运营费用支出（人员、房租、水电网）9.应收、应付账款明细、六大往来账龄表、物料BOM表10.公司近三年银行账户清单、各账户历史对账单三、行业情况1.行业情况的说明（市场空间、行业壁垒、产业链地位、竞争格局、发展趋势）请提供公司业务所定位的目标市场、市场规模、用户特征、行业发展趋势等说明；现有的产业链上下游现状及发展趋势等说明；未来行业产品创新方向等，如有相关市场调研报告，请提供2.该行业的国家及部门政策、法规、地缘政治及疫情影响3.行业内对标上市公司的情况介绍4.企业直接竞争对手的情况介绍、本企业核心竞争力说明（产品，行业定位，技术、研发、市场、盈利模式、核心管理团队等方面特有的竞争优势）外部环境：行业周期、国家政策、产业环境、市场环境、技术门槛、竞争对手、价格环境等内部因素：团队，人才，资金，技术，管理、产能，互补因素：行业、技术、产品对策思考：主要竞争对手列表（前5位）：（列出公司的排位）四、增长预测1. 今年及未来三年（按产品分类）的收入、毛利、净利预测（并说明根据）2. 提供支持收入增长的产能说明、相关文件、政策、合同（若有）3. 在手订单及储备销售订单（客户、产品、金额、落地时间与预期等）五、商务及合作1、目前有哪些重要的平台、市场、渠道等方面的合作；请提供已有合作的形式及目前合作情况说明（如微信平台、电商平台、商务企业、流量渠道等）近期重点的合作对象列表说明2、目前已与哪些产业上下游企业达成合作；如供应商、销售商、合作研发机构等，请提供已有合作的形式及效果说明，近期重点的合作对象、形式、目的3、其他合作说明；如媒体、行业协会等，请提供已有合作的形式及效果说明，近期重点的合作对象、形式、目的六、其他材料1.公司最新商业计划书(PPT版本)2.公司近三年诉讼仲裁及行政处罚情况说明3.本轮融资规划，估值依据及融资用途详情，未来1年的财务计划4. 下一轮融资计划5.上市路径规划及进程详情，上市中介机构相关意见说明：1.公司包含分、子公司、办事处2.本清单并不表示涵盖所需的全部文件，随着调查工作的进一步开展和情况发生变化，可能会增加某些文件。

In行业部分一、企业现成材料提交记录1. 公司产品、服务宣传资料2. 代理品牌的介绍资料（如有）3. 公司已完成或者正在进行的项目资料，包括：项目介绍，项目方案，业务流程等文件4. 公司年度、季度、月度总结报告（各部门总结）5. 公司考核制度6. 对于每一项专利技术的具体说明文件（如有）7. 所有技术人员的专业技术资质证明文件（如有）8. 公司拥有或者租赁的机械设备清单（设备名称，型号规格数量）二、书面文字材料9. 主营业务及主要客户介绍（详细说明）10.11. 关于经营模式的说明12.13. 公司发展目标及发展计划14.15. 公司所处行业基本情况介绍16.17. 关于产业的竞争格局及市场情况的说明18.19. 最近两年对五大供应商的采购情况说明20.21. 最近两年对五大客户的销售情况说明22.23. 最近两年对主要客户的销售情况说明24.25. 最近两年对第一大客户的相关问题的专项说明26.27. 股东、董事、监事、高级管理人员关于与公司利28.益相关方关系的声明29. 公司主要产品介绍30.31. 公司产品技术含量说明32.33. 公司管理层关于股东大会、董事会、监事会制度34.的建立健全及运行情况的自我评估意见35. 关于历次出资转让增资价格及股东之间关联关系36.的说明37. 最近两年管理层及核心技术人员变动情况38.39. 公司为稳定管理层及核心技术人员已采取及拟采40.取的措施41. 股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人42.员基本情况说明43. 股份公司的董监高人员、核心技术人员名单及简44.历、身份证复印件或扫描件及在其他企业兼职的相关信息L法律部分一、公司基本法律文件（复印本；另请：正本备查）1. 本公司全部工商登记备案的内档资料（工商局出具并盖工商局印章）2. 公司分公司、子公司全部工商登记备案的内档资料（工商局出具并盖工商局印章）3. 关联公司全部工商登记备案的内档资料（工商局出具并盖工商局印章）4. 关联公司名单及其关系5. 本公司成立至今的营业执照（副本）复印件、税务证、组织机构代码证、开户许可证、业务经营许可证6. 公司分公司、子公司最新已通过年检的营业执照（副本）复印件、税务证、组织机构代码证、开户许可证、业务经营许可证7. 关联公司的最新已通过年检的营业执照（副本）复印件、税务证、组织机构代码证、开户许可证、业务经营许可证8. 验资报告9. 公司章程10. 可行性研究报告11. 公司已取得的土地使用证及附图、土地转让合同12. 公司房屋所有权证书13. 房屋租赁情况合同14. 公司固定资产清单（纸质文件及WORD电子版）15. 子公司主要资产证书及清单（纸质文件及WORD电子版）。

XXXX有限公司
尽职调查材料清单
一、企业基本材料：
1．经年检的企业法人营业执照复印件；
2．企业法人组织机构代码证复印件；
3．企业税务登记证副本（国税、地税）复印件；
4．公司章程复印件；
5．公司简介；
6．机构信用代码证复印件；
7．企业开户许可证复印件；
8．企业贷款卡复印件；
9．特殊经营许可证；
10．相关资质证书；
11．法定代表人身份证复印件及个人签字样本；
12．关联方清单（说明关联方名称、注册地址、经营范围、企业性质、关联方关系）；
13．公司工商档案（需工商局办理查档业务）；
14．公司员工花名册；
15．公司高管简历、薪酬说明。

二、企业财务信息材料：
1.验资报告书；
2.公司近两年经审计的财务报告及最近三个月的财务报表；
3.上年度银行对账单；2014年10月31日银行对账单；
4.企业征信报告；
5.企业法定代表人及实际控制人个人征信报告；
6.公司对外担保、借款、诉讼情况说明；
7.企业与重要供应商、销售商的重大合同复印件；
8.2014年10月30日，各会计科目至末级的余额表；
9.2014年10月30日，存货、固定资产、应收账款、应付账款明细表；
10.2014年1月1日-10月30日，主营业务收入与主营业务成本明细表
11.公司固定资产证件；
12.公司在银行的开立户清单。

清单说明：
1.请提供材料企业按照本清单所分类别和所列顺序整理命名相关文件；
2.如清单所列材料有所缺失，请企业予以留空并说明。

尽职调查需收集的资料清单（一）信托贷款业务所需资料清单
（一）信托贷款业务所需资料清单
附注：1、信托贷款业务是他益信托时，受益人参照“委托人”一栏提供所需资料。

2、信托贷款类业务中若保证人为自然人，需取得其贷款卡及密码
（一）信托贷款业务所需资料清单(附表)
（二）股权投资业务所需资料清单
附注：股权受益权投资、股权受益权买入返售适用本规定
（三）财产（权）信托业务所需资料清单
附注：财产（权）信托业务中的担保人、抵（质）押人参照“（一）信托贷款业务所需资料清单”提供相应资料。

（四）融资租赁业务所需资料清单
附注：融资租赁业务中的担保人、抵（质）押人参照“（一）信托贷款业务所需资料清单”提供相应资料。

（五）信贷资产转（受）让业务所需资料清单
注：委托人为金融机构所需资料参照信托贷款类银行委托人标准执行
私人股权投资信托尽职调查资料清单
证券投资类资料清单
总注：1、以上所有资料的复印件均需加盖公章
2、房地产类项目按《房地产信托业务管理办法》执行。

酒店尽职调查清单1.公司基本情况1.1基本法律文件（1）公司全套工商登记资料（自设立以来的所有材料）；（2）公司经营性相关证照（包括但不限于旅馆业特种行业许可证、公共场所卫生许可证、二次供水卫生许可证、餐饮服务许可证、烟草专卖许可证等）；（3）公司相关批准文件或证照（包括但不限于环保、消防、排污等）；（4）公司最新营业执照正副本（经最新年检）；若公司尚未完成“三证合一”登记的，请提供公司组织机构代码证及税务登记证（经最新年检）；（5）公司的银行开户许可证、社保登记证、外汇登记证（如有）；1.2公司股权关系结构图，包括：股东以及各自持股比例，追溯至最终实际控制公司、或实际控制公司的自然人（如有）；1.3公司对外投资结构图，包括分公司、控股和参股子公司，并注明分、子公司性质，如存在分、子公司需提供工商登记及备案材料。

1.4基本运营结构（1）公司目前的治理结构（组织架构）；（2）公司有关对外投资的决策机制、规范文件或内控规定；（3）公司内部管理、决策制度与风险控制制度的文件。

2.资产状况2.1公司固定资产明细；2.2公司拥有的土地房产清单及相关权属证明；2.3其它重大有形资产和无形资产（1）除以上第2.1、2.2项所列固定资产、设施、土地房产之外，公司拥有或使用的其它重大有形资产（如机动车辆）及权属证明；（2）公司存款、有价证券情况说明或证明文件；（3）公司拥有的知识产权相关文件或证书（商标、专利和著作权等）。

2.4公司对其资产设定担保、抵押、质押或其他权利限制的情况及相关协议、抵押或质押登记记录；2.5公司对其资产进行转让、出售或出租合同或协议。

3.保险3.1公司财产保险的汇总表（社会保障基本保险除外）。

3.2 一切保险索赔清单以及有关保险撤销或拒延的信函往来。

3.3公司已按期缴清所有应缴保费的证明文件。

4•债权债务与对外担保4.1公司应收账款与应付款项明细、最近三年的财务审计报告与最近三月的财务报表；4.2公司或有债权债务及对外担保情况。

尽职调查资料清单(非常全)尽职调查资料清单为了全面了解公司情况，以下是本尽职调查提纲要求提供的资料清单。

请注意，所有资料应提供电子版，并且重要文件如声明等需要签字或盖章，并以书面形式提供。

公司在提供资料给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅。

此外，本提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整。

公司提供的资料和文件将得到保密处理。

请公司尽快提供清单所涉及的资料。

一、基本情况一）设立及历史沿革1.提供公司章程，包括历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.提供公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.提供历年财务报告及审计报告的复印件和电子版；4.提供公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.提供自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，以及其亲属在公司的投资、任职情况；6.提供出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况。

二）重大股权变动7.提供历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。

三）重大重组8.提供设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项的相关文件，包括股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。

四）主要股东9.提供主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.提供主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.提供主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.提供主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.提供控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。

尽职调查文件清单说明：1、请准备我们下表中要求的资料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况。

2、本清单并非完全详尽，我们可能在分析已获取的资料和信息的基础上向公司索取进一步的资料。

3、全套工商资料请由公司在尽职调查前派人到工商局查询复印。

除每年年检报告外，其余都应该复印下来。

4、公司及重要关联企业的财务账目必须在尽调前协商确定对尽调人员公开。

5、公司提供的资料必须是最新的、有效的资料，可以提供扫描件。

序号内容完成收集中不适用1．0 公司的基本情况1．1 公司的全套工商登记材料1．2 公司重要关联企业的全套工商登记材料（包括控股母公司、控股子公司及实际控制人控制的其他企业）1．3 公司最新的营业执照1．4 公司所有关联企业的最新营业执照1．5 公司及其关联企业的组织机构代码证（三证合一、五证合一不考虑）1．6 公司及其关联企业的税务登记证（三证合一、五证合一不考虑）11．7 公司及其关联企业的从业资质证书、生产许可证等1．8 公司及其关联企业的外汇登记证（如有）1．9 公司及其关联企业的其他证书（如高新技术企业、软件企业等）1．10公司实际控制人的关联自然人在公司任职情况和持股情况1．11公司实际控制人及其近亲属投资设立的离岸公司全套注册文件及周年申报表（如有）1．12公司及其关联企业的投资结构图1．13重大协议，如对赌协议、重要的战略合作协议等1．14商业计划书1．15公司重组方案和上市计划（如有）2．0 公司的主要资产完成收集中不适用2．1 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋产权证（如有）2．2 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋的抵押情况（如有）2．3 公司及其关联企业的土地、房屋的租赁情况（如有）2．4 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋被查封、冻结、扣押等强制措施情况（如有）2．5 设备资产清单及抵押情况（附相关的抵押合同和贷款合同）22．6 公司房产、资产及设备的租赁情况（附相关的租赁协议）2．7 公司资产及设备被查封、冻结、扣押等强制措施情况2．8 公司的商标、专利、著作权和专有技术权属证书、申请文件2．9 公司的知识产权的使用许可情况2．10 公司的域名注册情况2．11 公司所购买的保险单，以及现有的未了结索赔的详细资料3．0 公司的业务完成收集中不适用3．1 公司在国内外生产、销售或经营所必须的所有许可、授权、豁免、证书和执照等3．2 公司产品或服务的简介或宣传册3．3 公司的生产流程或业务流程（附图）3．4 公司在国外经营的情况（如有）3．5 公司产品或服务的行业标准3．6 公司在国内外生产、销售或经营的产品的官方或商业技术检测报告3．7 企业产品或服务执行的质量控制措施和安全控制措施及标准（如需）3．8 公司技术比同行有优势的技术参数和证明性文件3．9 前十大客户名单及发生金额33．10 前十大供应商名单及发生金额3．11 经销商名单、联系方式、经销合同4．0 公司的财务及重大债权债务完成收集中不适用4．1公司及重要关联企业的财务账目4．2公司近三年和最近一期财务报表（如已审计，提供审计报告）4．3科目余额表4．4期末银行对账单4．5银行贷款IC卡信息4．6存货盘点资料4．7固定资产清单4．8公司的原料采购合同4．9公司的产品销售合同4．10 公司的重大关联交易合同4．11 公司的借款合同4．12 公司的担保合同（包括抵押、质押、保证）4．13 公司的其他重大合同（专利技术合作研发、意向协议、投资协议等）4．14 实际控制人个人重大债务45．0 研发完成收集中不适用5．1 研发机构设置及职责，包括科研人员数量、年龄、学历结构，主要科研成果，技术领先水平情况，正在从事的项目及进展情况，拟达成的研究开发目标）5．2 研发团队工作简历及业绩5．3 企业保持技术创新的机制及对技术人员的激励措施5．4 企业已拥有的商标及其权利状态、取得方式、用途5．5 企业已拥有的著作权及其权利状态、取得方式、用途5．6 企业已拥有的专利及其权利状态、取得方式、用途5．7 企业已拥有的非专利技术及其权利状态、取得方式、用途、保持措施5．8最近三年企业在研究开发方面的支出总额6．0 公司的人员完成收集中不适用6．1 公司现有的员工名册（必须注明以下栏目：劳动合同签署情况、社保缴纳情况、入职时间、职务、薪酬、学历、员工人数）6．2 公司与员工签订的劳动合同、保密合同、竞业禁止合同范本6．3 公司过去三年发生的劳动仲裁、诉讼或工伤事件6．4 公司实际控制人、股东、董事、监事、总经理、财务负责人、核心技术人员的工作简历56．5 公司实际控制人、股东、董事、监事和高管的兼职情况6．6 董事、监事和高管的变动情况6．7 实际控制人、核心员工和高管的持股情况及其他投资情况6．8 公司的组织机构设置（以电子图表形式）6．9 公司设立独立董事的情况（如有）7．0 公司的环保、产品质量、技术标准完成收集中不适用7．1 公司生产经营及拟投资项目是否符合环保要求7．2 环保部门对公司和关联企业经营出具的环评意见（如需）7．3 公司是否受到环保方面的处罚（如有）7．4 公司受到有关产品质量、技术监督、安全生产的处罚情况（如有）8．0 税收完成收集中不适用8．1 公司及控股子公司执行的税种税率8．2 公司执行上述税种税率的法律依据、政府文件8．3 公司是否依法纳税、是否被税务部门处罚8．4 公司享受税收优惠、财政补贴政策的法律依据（如减免税备案表、通知、政府确认等文件）8．5 所得税汇算清缴报告、纳税申报表（所得税、增值税、地税）69．0 公司的诉讼、仲裁或行政处罚完成收集中不适用9．1 公司存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚9．2 持公司5%以上股东的重大诉讼、仲裁或行政处罚9．3 公司控股子公司的重大诉讼、仲裁或行政处罚9．4 公司实际控制人、董事长、总经理涉及的重大诉讼、仲裁或行政处罚10．0 融资计划10．1 公司融资的使用计划10．2 融资计划及交易结构、步骤7。