需收集信息资料清单一览表

编制应急预案收集清单：
一、需要的复印件
1.环评批复文件复印件
2.危险废物处置协议复印件
3.最近一次季度监测报告复印件
二、需要借的资料
4.环境影响评价报告书
5.验收调查报告
三、需要现场照片的地方
6.堆煤场、矿井水处理站、场地水收集池、洗车槽、矸石山（挡矸坝、排洪沟、淋溶水收集池等）、危险废物（废机油）暂存间、应急物资库等图片。

四、企业需要发的电子档文本（请企业尽可能提供）
7.企业相关环境管理制度
8.应急指挥部成员名单
9.应急物资储备库储备物资清单
10.厂区平面图
11.厂区周边水系图
12.厂区周边交通路线图
*应急预案备案表。

为了使设计工作能够顺利步深化设计，需要建设单位提供以下设计资料：
1、原水水质检测报告、出水水质要求。

2、当地自然概况、区域地质概况、气象特征、河湖水系、水文地质、水资源及其开发利用现状。

3、自然地理、社会经济情况；项目区供水现状、当前供水存在的主要问题等。

4、本工程设计范围、设计水平年、用水定额、需水量预测及供水规模。

5、项目所在区域的测量、地质勘查报告。

6、项目所在地的市政条件（周边道路、给排水、供电、供气等外围条件资料）。

7、净水工艺、排泥水处理、加药加氯药剂比选。

（需根据原水水质情况、出水水质要求、当地环保部门对排泥水处理的要求、药剂生产条件等确定）
8、当地建设征地补偿标准、环境保护、水土保持相关费用标准。

9、建设单位的其他要求。

10、其他有关资料。

工程资料目录（一）开工前期资料：（开工前7天提供）1、工程项目立项表扫描件；2、招标文件扫描件3、投标文件（投标答疑、商务标、技术标、资信标）扫描件4、工程合同扫描件5、合同金融备案表扫描件6、中标通知书扫描件（二）开工准备资料：（开工后15天提供）1、开工报告及审批表扫描件2、施工许可证扫描件3、施工组织设计方案及报审表扫描件4、项目管理班子报审表扫描件5、项目经理任命书扫描件6、项目部架构表扫描件7、项目部人员联络表扫描件8、项目部人员聘用表及上岗证书复印件加盖公章扫描件9、岗位职责表扫描件10、项目部人员薪酬体系表扫描件11、单位资质及报审表复印件加盖公章扫描件12、材料采购总计划表电子版13、劳动力资源计划表电子版14、资金使用计划表电子版15、施工进度计划表电子版16、劳务合同扫描件17、施工安全协议书扫描件18、安全应急预案扫描件19、重大危险源识别表扫描件20、各工种及机械设备安全技术操作规程扫描件21、临时用电、脚手架、季节性施工方案等扫描件22、特殊工种操作证（复印件加盖项目章）扫描件23、三级安全教育（平安卡复印件加盖项目章）扫描件24、劳务人员花名册扫描件25、施工图纸（电子版）26、计划成本书（电子版）（三）施工过程资料：（开工后每个月提供一次）1、往来工作联系单扫描件（甲方、监理单位及项目部发函）2、设计变更洽商记录表或设计变更通知书扫描件3、新劳务人员花名册扫描件4、新劳务员工三级安全教育（平安卡复印件加盖项目章）扫描件5、班前安全活动记录扫描件6、安全检查记录扫描件7、施工技术交底扫描件8、会议纪要扫描件（甲方、总包、监理、项目部）9、施工日记、安全日记扫描件10、管理人员及劳务人员考勤表、工资表扫描件11、预付款报审与支付扫描件（报甲方）12、月付款报审与支付扫描件（报甲方）13、劳务月付款报审与支付扫描件（分包单位上报）14、工程签证单扫描件15、月计划、月跟踪扫描件16、工程延期报告及审批扫描件（如工期正常进行则不需要）17、月度材料采购单、出入库及月度材料盘点扫描件18、工程质量事故处理报告扫描件19、工程质量事故处理记录扫描件20、说明工程进度及安全照片（20张）装饰装修工程：（开工后每个月提供一次扫描件）1）工程材料/构配件/设备报审表扫描件（报审表、检测报告、合格证）2）材料复试报告1、钢材试验报告2、水泥试验报告3、砂浆配合比通知单4、砂石试验报告5、碎（卵）石试验报告6、防水涂料试验报告7、防水卷材试验报告8、防腐材料试验报告9、砖（砌块）试验报告10、装饰装修门窗复试报告11、装饰装修用人造木板复试报告12、装饰装修用花岗石复试报告13、装饰装修用玻璃复试报告14、装饰装修用外墙面砖复试报告15、沥青复试试验报告16、膨胀螺栓抗拔力检/试验报告3）测量放线记录4）隐蔽工程会签单、隐蔽验收记录5）施工试验记录：防水工程试水检查记录，厨房、卫生间地面泼水试验记录：1、地面(地面下的沟槽、暗管；各构造层、如隔离层)2、吊顶(吊顶内管道、设备的安装及水管试压；木龙骨防火、防腐处理；预埋件或拉接筋；吊杆安装；龙骨安装；填充材料的设置)3、轻质隔墙(骨架隔墙中设备管线的安装及水管试压；木龙骨防火、防腐处理；预埋件或拉结筋；龙骨安装；填充材料的设置)4、饰面板(预埋件或后置埋件；连接节点；防水层)5、细部(预埋件或后置埋件；护栏与预埋件的连接节点)6、墙面或地面的变形缝7、装饰工程中承重结构8、防水、水电、设备6）工程检验批验收记录表1、裱糊工程检验批质量验收记录表2、软包工程检验批质量验收记录表3、暗龙骨吊顶工程检验批质量验收记录表4、明龙骨吊顶工程检验批质量验收记录表5、砖面层检验批质量验收记录表6、大理石和花岗岩面层检验批质量验收记录表7、实木地板面层检验批质量验收记录表8、找平层检验批质量验收记录表9、地毯面层检验批质量验收记录表10、塑料板面层检验批质量验收记录表11、活动地板面层检验批质量验收记录表12、实木复合地板面层检验批质量验收记录表13、木门窗安装工程检验批质量验收记录表14、门窗玻璃安装制作工程检验批质量验收记录表15、金属门窗安装制作工程检验批质量验收记录表216、金属门窗安装制作工程检验批质量验收记录表17、塑料门窗安装制作工程检验批质量验收记录表18、木门窗制作工程检验批质量验收记录表19、特种门安装工程检验批质量验收记录表20、一般抹灰工程检验批质量验收记录表21、装饰抹灰工程检验批质量验收记录表22、玻璃幕墙工程检验批质量验收记录表23、金属幕墙工程检验批质量验收记录表24、石材幕墙工程检验批质量验收记录表25、骨架隔墙工程检验批质量验收记录表26、板材隔墙工程检验批质量验收记录表27、玻璃隔断工程检验批质量验收记录表28、活动隔墙工程检验批质量验收记录表29、饰面砖粘贴工程检验批质量验收记录表30、饰面板安装工程检验批质量验收记录表（铝塑板）31、美术涂料涂饰工程检验批质量验收记录表（1-3层）32、水性涂料涂饰工程检验批质量验收记录表（1-3层）33、溶剂性涂料涂饰工程检验批质量验收记录表34、门窗套制作与安装工程检验批质量验收记录表35、窗帘盒、窗台板和散热器罩制作与安装工程检验批质量验收记录表36、扶拦和扶手制作与安装工程检验批质量验收记录表37、橱柜制作与安装工程检验批质量验收记录表7）分部、分项工程质量验收记录机电安装工程：1）工程材料/构配件/设备报审表扫描件（报审表、检测报告、合格证）2）材料复检及报告复检材料：电线、电缆3）隐蔽工程会签单、隐蔽验收记录4）施工试验记录1、照明全负荷通电试运行记录2、大型灯具安装过载试验记录3、电气接地电阻测试记录4、绝缘电阻测试记录5、设备试运行记录5）工程检验批验收记录表1、成套配电柜、控制柜（屏、台）和动力、照明配电箱（盘）安装检验批质量验收记录表2、电缆头制作、接线和线路绝缘测试检验批质量验收记录表3、电线、电缆穿管和线槽敷线检验批质量验收记录表4、电线导管、电缆导管和线槽敷设检验批质量验收记录表5、建筑物照明通电试运行检验批质量验收记录表6、插座、风扇安装检验批质量验收记录表7、普通灯具安装检验批质量验收记录表8、专用灯具安装检验批质量验收记录表9、电缆桥架安装检验批质量验收记录表6）分部、分项工程质量验收记录通风与空调工程：1）施工技术管理记录1、安装工程检测计算器具一览表2、分部（子分部）工程施工（调试）方案2）产品质量证明文件1、安装工程设备及主要材料产品质量证明书2、安装工程重要材料进场抽验报告及汇总表3、塑料给排水管材、管件进场检验报告4、硬聚氯乙烯塑料管材和管件用溶剂型胶粘剂进场检验报告5、管道阀门进场检验报告6、安装工程分部（子分部）工程设备及主要材料进场监理检查记录3）施工记录1、安装隐蔽工程验收记录2、设备开箱检查记录3、风管制作检查记录4、风管安装检查记录5、管道焊接检查记录6、水泵安装记录7、冷却塔安装记录8、阀门安装前试验记录9、风管漏光、漏风量测试记录10、制冷系统气密性、真空、充制冷剂及吹污试验记录11、风机盘管检查试验记录12、凝结水盘及管道充水试验记录13、水箱满水试验记录14、密闭水箱（罐）水压试验记录15、管道（设备）水压试验记录16、管道系统冲洗记录17、水泵检查试运转记录18、冷却塔检查试运转记录19、通风机、空调风机检查试运转记录20、防火（排烟）阀检查试验记录21、风口风量测试调整记录22、通风空调系统总风量测试记录23、空调水系统流量测试记录4）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录1、制冷机组试运行记录2、消防加压送风系统测试记录3、室内空调空气参数测试记录4、净化空调系统测试记录5、系统联动试运转及调试记录5）分项工程质量验收记录1、检验批质量验收记录（不交城建档案馆，单独组卷）6）验收记录1、通风与空调分部（子分部）工程质量控制资料核查记录2、通风与空调分部（子分部）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录3、通风与空调分部（子分部）（子分部）工程质量验收记录消防系统安装工程：1）分部（子分部）工程施工方案2）安装工程检测计量器具一览表3）管道焊接检查记录4）气体灭火系统灭火剂贮存容器检查记录5）闭式喷头密封性能试验记录6）材料(半成品)、产品合格证(复印件盖供货方公章)、设备出厂合格证原件7）工程材料（半成品）检验报告8）机泵安装记录9）安装隐蔽工程验收记录10）机泵检查试运转记录11）阀门安装前试验记录12）自动喷水灭火系统联动试验记录表13）管道系统冲洗记录14）气体灭火系统主要配件试验记录15）气体灭火系统灭火剂输送管道试验记录16）气体灭火系统调试报告17）泡沫灭火系统泡沫液储罐的强度和严密性试验记录表18）泡沫灭火系统调试记录表19）管道系统（设备）水压试验记录20）室内消火栓试射试验记录21）消火栓系统联动调试报告22）电气接地电阻测试记录23）自动喷水灭火系统工程质量验收记录24）自动喷水灭火系统验收表25）气体灭火系统工程质量验收记录26）气体灭火系统验收表27）泡沫灭火系统工程质量验收记录28）泡沫灭火系统验收表29）消火栓系统工程质量验收记录30）消火栓系统验收表31）塑料管材、管件性能复试检验报告32）镀锌钢管性能复试检验报告33）设备及主要材料、产品质量证明文件汇总表34）安装工程设备及主要材料进场监理检查记录35）安装工程重要材料进场抽检报告汇总表36）分项工程质量验收记录给排水工程：1）工程材料/构配件/设备报审表扫描件（报审表、检测报告、合格证）2）施工试验记录1、水压试验记录2、通球试验记录3、灌（满）水试验记录4、通水试验记录3）工程检验批验收记录表1、室内给水管道及配件安装工程检验批质量验收记录表2、室内排水管道及配件安装工程检验批质量验收记录表3、卫生器具及给水配件安装检验批质量验收记录表4、卫生器具排水管道安装工程检验批质量验收记录表幕墙工程：1）工程材料/构配件/设备报审表扫描件（报审表、检测报告、合格证）复试材料：钢材、铝型材、铝板、石材、玻璃、结构胶、干挂件、膨胀螺栓、化学螺栓2）幕墙结构计算书报审扫描件3）试验单位资质等级计量认证报审扫描件4）装饰装修工程操作技工登记报审5）玻璃幕墙检验批验收资料1、隐框半隐框玻璃幕墙工程检验批质量验收记录（一般项目）2、隐框半隐框玻璃幕墙工程检验批质量验收记录（主控项目）6）金属幕墙检验批质量验收记录1、金属幕墙工程检验批质量验收记录（一般项目）2、金属幕墙工程检验批质量验收记录（主控项目）7）门窗检验批质量验收资料1、铝合金门窗检验批质量验收记录8）建筑节能分项工程质量验收记录1、墙体节能分项工程质量验收记录2、门窗节能分项工程质量验收记录3、金属幕墙节能分项工程质量验收记录4、玻璃幕墙节能分项工程质量验收记录9）工程质量控制资料—施工记录1、隐蔽工程检查记录2、幕墙四性检测报告3、幕墙防雷接地电阻测试记录4、玻璃幕墙结构胶粘结剥离试验记录5、密封胶、密封材料和衬垫材料检查验收记录6、注胶记录7、锚固栓拉拔试验报告8、建筑幕墙用硅酮结构密封胶与接触材料相容性能检测报告9、淋水试验记录10、防雷检测报告（四）竣工验收资料（竣工后15天提交）1、单位（子单位）安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录2、单位（子单位）工程观感质量检查记录3、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录4、单位（子单位）工程质量竣工验收记录表5、工程竣工验收申请表6、环境检测报告7、消防验收报告8、工程竣工验收报告9、建设工程施工安全评价书10、质量评估报告11、竣工验收备案表12、工程移交清单（灯具、家具、洁具等容易丢失的物品）13、竣工图（改动建筑主体、承重结构、增加结构荷载，必须具有设计及有关单位的认可文件）14、施工技术总结（五）结算及维修1、工程结算书（整套电子版结算书）2、保修书、保修记录与回访记录3、客户满意度调查表。

需要矿方提供的资料1、集团公司和各个煤矿的营业执照及采矿证复印件2、企业的基本情况说明（集团公司或单个矿井企业）企业的性质、历史沿革、隶属（产权）关系、企业注册地、注册资本、资产总额、经营范围、上年度营业收入、利润、生产和建设矿井个数、矿井名称、核定煤炭生产能力、上年度原煤产量、成本、煤炭销售收入、在册人员数量、专业技术人员数量、有职称人员数量、所属矿井生产或技改情况、安全监控型号、瓦斯探头个数等。

3、历年瓦斯等级鉴定报告批复（高突矿井需要3年的、低瓦斯矿井需要5年）4、集团公司的董事长或总经理、总工程师、通风副总工程师、地质测量副总工程师每人的工作简历和所属高突矿井矿长、总工程师、通风及地测副总工程师的工作简历（必须具有5年高突矿井的工作经历，除董事长或总经理以外其他人员需中级职称）。

5、煤矿企业瓦斯防治规划审批文件复印件（在文件内容中要明确规划期限、主要目标、资金计划、保障措施）6、煤矿企业下达的瓦斯防治年度目标文件复印件7、煤矿企业董事长、总经理、总工程师和矿长瓦斯防治岗位责任制8、煤矿企业对所属高突矿井年度瓦斯防治目标考核奖罚和问责制度9、煤矿企业对所属矿井瓦斯事故和瓦斯超限追查制度10、所属各高、突瓦斯矿井的抽采设计、防突设计、安全专篇、瓦斯地质图及编制报告（电子版）11、集团公司的瓦斯防治效果评价制度和各所属矿井的效果评价制度12、煤矿企业煤炭生产安全费用实际提取、使用和瓦斯防治资金投入的财务报表。

13、所属各矿井主要设备清册、采掘工程平面图、矿井安全监测传感器布置图（电子版）14、企业组织机构框架图15、填写附表1：煤矿企业安全生产情况一览表16、填写附表2：煤矿企业矿井基本情况一览表17、填写附表3：煤矿企业瓦斯防治技术人员配备一览表18、填写附表4：专业化作业人员与特种作业人员一览表19、填写附表5：矿井生产布局一览表20、填写附表6：矿井通风系统一览表21、填写附表7：矿井抽采系统一览表22、填写附表8：矿井安全监控系统一览表23、填写附表9：煤矿企业本年度的瓦斯防治目标一览表24、填写附表10：煤矿企业上年度的瓦斯防治目标一览表25、填写附表11：煤矿企业安全费用提取使用及瓦斯防治资金一览表。

资料收集清单1、公司章程2、公司高层管理人员简历3、公司董事会成员4、公司未来的组织结构图5、土地使用证明及相关文件6、生产厂的办公、生产、生活设施及设备清单及相关说明7、生产产品必备的条件和生产工艺说明8、生产现场人员配备图及说明9、公司安全生产及环境保护方案，需要哪些特殊的防护设备和措施？10、项目所在地政府优惠政策及证明文件11、税收优惠文件12、有关的技术专利文件13、当地人员的工资水平、公积金、养老保险等费率及相关证明文件14、公司和政府及其他社会力量的关系15、项目生产所需原材料的询价单或相关证明16、项目同类产品的询价单或相关证明17、工厂设计费及证明18、公司项目实施计划19、国内目前主要有哪些生产厂家，国内的复合板主要来源于哪里？20、生产同类产品的工艺技术由哪几种？各自的优缺点，从成本、性能、工艺成熟度、生产特点、生产效率、投资额、可生产厂产品的扩展范围等几个角度列表或用其他方式说明。

21、单一的爆炸堡的生产能力是多少，两个及两个以上的爆炸堡产生正的协同效应还是负的协同效应，使用爆炸堡生产产品有何特殊优点，和露天相比，有何其它明显的优势，特别在效率提高和扩大产能方面有什么作用？22、有关本公司及本项目的新闻报道及其他外部评价23、南京理工和公司协议的复印件24、为什么复合板轧制后利润下降（即冷轧板和热轧板），导致利润下降的原因在哪个环节？25、26、美文欣赏1、走过春的田野，趟过夏的激流，来到秋天就是安静祥和的世界。

秋天，虽没有玫瑰的芳香，却有秋菊的淡雅，没有繁花似锦，却有硕果累累。

秋天，没有夏日的激情，却有浪漫的温情，没有春的奔放，却有收获的喜悦。

清风落叶舞秋韵，枝头硕果醉秋容。

秋天是甘美的酒，秋天是壮丽的诗，秋天是动人的歌。

2、人的一生就是一个储蓄的过程，在奋斗的时候储存了希望；在耕耘的时候储存了一粒种子；在旅行的时候储存了风景；在微笑的时候储存了快乐。

聪明的人善于储蓄，在漫长而短暂的人生旅途中，学会储蓄每一个闪光的瞬间，然后用它们酿成一杯美好的回忆，在四季的变幻与交替之间，散发浓香，珍藏一生！3、春天来了，我要把心灵放回萦绕柔肠的远方。

公司收集资料的清单在建立档案室以后，就应该列出一个收集资料的清单了，以备持续的尽职调查和引进战略投资用。

收集资料（1）、公司每期验资报告（2）、公司每期审计报告（3）、历年年检报告、历次评估报告（4）、公司历次章程及章程修正案（5）、公司历次营业执照复印件（批准证书）（6）、公司历次请示文件及批复文件（7）、公司历次股东会决议（董事会决议）（8）、公司历年财务报表（利润表、现金流量表、资产负债表等）（9）、公司现有土地证、房产证（10）、公司现有员工名册、工资名册、保险名册、合同名册、考勤名册（11）、公司的各种荣誉证书、商标证书、专利证书、承担国家或行业重大项目情况，行业重要文件起草情况（含董事长或实际控制人）（12）、公司各种证件,包括但不限于进出口许可正/排污许可证/环保资格许可证/生产许可证/车辆行驶证/质量证件/锅炉、电梯、特种工种许可证/定点加工许可证（13）、工商局打印“公司基本情况登记表”（14）、工商局复印“公司历次变更登记资料”（15）、公司三年内的贷款合同、担保合同（16）、公司正在履行的大额采购合同、销售合同及设备购买合同（17）、企业不同税率阶段，税率政策依据（18）、历年政府奖励金额及奖励依据（19）、公司三年以来受到工商、税务、海关、质量、环保、劳动保障、外管部门等的处罚记录（20）、关联公司历次批复、批准证书、营业执照、章程、验资报告（21）、控股股东历次批复资料、工商登记注册资料、历年年检/审计资料（22）、参股股东的批准证书/营业执照/最近年度年检/审计报告等资料（23）、控股子公司历次批复资料、工商登记注册资料、历年年检/审计/纳税/社保/经营证照等资料（24）、参股子公司的批准证书/营业执照，最近年度年检/审计报告等资料。

需要收集资料清单一、前期资料：1、招投标文件（包括但不限于报价文件如分部分项工程报价表、综合单价分析表等）2、中标通知书原件3、施工合同原件（含word电子版）4、工程概况（含业主、监理、设计单位名称、地址、法人代表、联系人、联系人电话）二、施工过程质量技术资料：1、开工报告及正式开工时间2、施工许可证（原件）3、施工图纸或电子版图纸4、总进度计划（横道图或网络图）5、实际浇筑混凝土的记录复印件或扫描件6、施工组织设计（内容word电子版、报审表扫描件）7、所有质量专项施工方案（内容word电子版、报审表扫描件）8、各级质量检查记录和整改回复单复印件或扫描件（政府部门级、监理级、公司级、项目级）9、图纸会审、设计变更10、工程照片（全过程）11、每个月月报（含安全）12、各分包合同原件（含word电子版、分包单位资料文件、联系人、联系电话）安全资料：1、安全专项施工方案（内容word电子版、报审表扫描件）2、工人三级教育（各工种三级教育汇总表和一、二、三级教育记录）（复印件或扫描件）3、塔吊、人货梯、物料提升机：进场计划（包括进场时间、台数、加节顶升时间）、安装登记牌、检验报告（扫描件）4、各种特种工证件复印件5、各级检查记录和整改回复单复印件或扫描件（政府部门级、监理级、公司级、项目级，监理包括监理通知单和安全隐患整改单）6、所有在安全生产方面的费用发票或收据复印件7、工伤保险证明材料以及承建工程的建筑意外伤害保险证明材料（投保单及发票复印件）8、现场施工事故应急救援演练证明材料（包括演练实施方案、过程记录、演练照片等），需包括坍塌、触电、高处坠落、中毒、消防等多发事故类型的救援演练。

三、工程竣工后：纸质资料：1、一套完整的技术资料（交档案馆标准：案卷目录、卷内目录齐全、装订符合标准）包括但不限于以下内容：（1）工程准备阶段文件（复印件）（2）监理文件（复印件）（3）各专业（桩、地基与基础、主体、装修、幕墙、屋面、结构节能、给排水、消防、电气、智能建筑、通风与空调、电梯、设备节能）的施工文件：验收记录、施工技术管理记录、产品质量证明文件、检验报告、施工记录、检测报告、工程安全和功能检验记录、分项验收记录等文件（4）各专业竣工图原件（5）竣工验收文件（包含：工程质量验收申请表原件、单位工程质量控制资料核查记录原件、安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录原件、单位工程观感质量检查记录原件、勘察文件质量检查报告原件、设计文件质时检查报告原件、质量评估报告原件、单位工程施工安全评价书原件、房屋建筑工程质量保修书原件、商品住宅《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》原件、单位工程质量竣工验收记录原件、纪要原件、建设工程竣工前质量抽查情况通知书复印件、消防验收意见书复印件、燃气工程验收文件复印件、防雷验收文件复印件、建设工程规划验收合格证及附件复印件、环保验收合格证复印件、人防验收文件复印件、建筑工程竣工验收报告原件、建设工程档案预验收认可书复印件、竣工验收备案表原件）（6）档案目录、卷内目录电子版、纸版（7）施工日志四、预、结算资料：1、预算算量模型电子版（钢筋算量、图形算量、计价软件版）2、进度款申请（电子版）3、结算文件（纸版及电子版）。

项目财政补助审计需提供资料清单
１.项目立项；
２.承保合同、采购合同；
３.有招投标的提供招投标资料；
４.施工许可证、监理资料；
５.项目竣工决算资料、竣工决算报表；
６.财务报表；
７.项目申报资料；
８.营业执照；
９.组织机构代码；
１０.项目期间银行对账单；
１１.项目形象进度照片（现场拍照）；
１２.项目自筹资金来源明细账及会计凭证、原始凭证；
１３.财政拨付资金申请及明细账、会计凭证、原始凭证；
１４.项目支出明细账、会计凭证、原始凭证；
１５.按项目设立的辅助核算账；
１６.其他资料进驻现场后视具体情况提供，并请提供上网条件以便对发票进行查验。

００会计师事务所有限公司。

资料收集清单一、业主方提供资料1、非农用地建设占用耕地，进行表土剥离利用，需收集该工程的简介、批复，并向国土局收集表土剥离利用方案。

2、项目涉农资金材料（各个部门，如扶贫办、烟草、农业、水利、一事一议）3、项目区有关美丽乡村建设文件（乡政府）4、社保（县社会保障事业局）、住房公积金缴纳比例（市（州）住房公积金管理中心）。

5、项目区材料单价（县物价局）二、基本资料6、县志。

7、统计年鉴。

8、土壤、地质、水文、气象等相关资料。

9、社会经济现状及经济发展远景。

三、项目资料10、项目区社会经济情况（乡、村），包括项目区人口、人均产值、人均耕地面积、人均土地面积、种植习惯、农村就业情况、生活水平等；11、项目所在地气象水文土质资料（15-30年的月降雨量）；12、流经项目区河流水文资料；13、项目区常见的自然灾害；14、项目区经济发展远景（现代农业发展方向，项目区农业发展定位）；15、项目区涉及的乡（镇）政府、村委会及与项目实施有利害关系的群众对项目规划方案、实施方案、土地权属调整方案的意见和建议，并提供相应的证明；16、项目区建筑材料单价（运输距离、运费等），物价局材料价格证明。

17、项目区涉及村村民意见。

踏勘调查资料清单1、与项目区有直接影响的河流情况，河堤冲刷情况及破损情况，填写河流调查表，附照片。

2、项目区所在地的土壤情况：说明土层厚度、土壤类型、土壤质地等土壤基本属性。

特别是土地平整区，附土壤培面图照片。

3、项目需解决的问题和重点工程确定。

4、项目区项目区田间道路设施及周边情况，填写道路调查表，附照片。

5、项目区农田水利设施及周边情况，填写沟渠调查表，附照片。

6、土地平整区调查，摸清土地平整区域等，附照片。

7、项目区水源调查，附照片。

8、农作物种植情况，附照片。

9、调查项目主材产地或购买地，测算运距，调查当地人工单价。

10、土地限制性因素、主要对策。

11、新增耕地调查，有裸岩石砾地开发的，需调查废弃石渣外运点。

1、企业平面图？平面图、消防器材分布图
2、企业概况？
3、安全管理人员人数？主要负责人有无主要负责人证书？安全主任有无安全主任证？有无组织机构图？（如无有何部门？提供各部门名称、各负责人名字、各负责人电话号码）。

4、企业工艺流程？
5、设备设施清单（台账）？（设备名称、型号、数量、所在场所）
6、特种设备（有何种？）年检报告？
叉车、吊机、锅炉、空压机（储气罐）、
7、有何特种作业人员？有无证书？
电工、焊工、锅炉工、叉车工、吊机
8、危化品清单，存储量，使用场所？MSDS？
9、事故报表（事故台账）
10、工伤保险台账？（工伤台账）
11、安全投入（劳保用品出入库）
12、应急预案？（消防演练）
13、安全检查？（记录）
14、安全教育培训？（记录）
15、安全操作规程？。

资料收集清单
1．内部资料收集内容：
A．研究所发展历史（5年）相关资料：机制改革、组织结构变化情况，历年来有关生产经营状况、重大的历史事件，相关的经营模式变化等
B．最近3-5年内研究所发展战略/改革设想相关资料
C．现在运行的组织结构图
D．各项业务相关文件
E．内部管理规章制度
F．岗位责任文件
G．业务流程文件
H．内部会议记录等
I．内部薪酬结构
J．考核相关资料、考核记录
K．近年、月新酬、奖金发放记录
L．内部业务流程相关资料
M．行业法律/法规资料
N．国家对行业的相关政策资料
O．行业机构改制相关资料
P．行业管理相关资料
Q．全国同业企业相关资料
R．北京地区同业企业相关资料
S．同业企业先进经营模式借鉴相关资料。

资料信息收集清单
（1）地形图、卫星云图（1：10000、1：500的现状地形图），（必须）包括大区位关系、产业带关系、区域交通关系及气象资料。

（2）现有规划资料（必须）（建设规划、产业规划、旅游规划等规划文件）。

（3）现状土地利用规划（土地台账及土地分类指标，包括集体建设用地、基本农田、一般耕地、林地等）。

(必须)
（4）人口、户数、分布及村界（包括规划区范围内外出务工人口比例、人口结构等）。

（5）现状产业情况及规模（必须）（农业、加工业、手工业、旅游、工业、养殖业等）。

（6）特色现状资源状况（水系、林盘、特产、风景、交通（必须）等）。

（7）历史文化状况（区域历史、古迹、民俗民风、宗教信仰、生产生活习惯）。

（8）政府工作总结及计划（相关工作总结、计划、当地宣传资料）。

（9）当地经济发展状况（包括农民经济收入状况及经济收入来源）。

（10）地形地貌及地质灾害评估报告（相关资料、灾害易发区范
围等）。

（11）现有植被调查资料报告。

（12）现状公共配套及市政资料（高压走廊）。

资料收集清单【模板】资料收集清单一、陈玉成（废弃物管理专家）1.青海省农村环境连片综合整治实施方案（生态环境厅）2.青海省农村环境连片综合整治实施方案的总结报告（生态环境厅）3.青海省县域农村生活污水治理专项规划或方案（生态环境厅）4.青海省农村人居环境建设方案（农业农村厅）5.青海省农村环境整治实施方案（生态环境厅）6.青海省农业农村污染治理攻坚战行动计划（生态环境厅）7.青海省农村厕所革命及生活污水治理工作方案（生态环境厅）8.青海省农村生活污水处理适用技术指南（生态环境厅）9.青海省农村生活污水治理工作台账（生态环境厅）10.青海省生活垃圾分类管理办法（住建厅）11.青海省农村生活垃圾分类指南（住建厅）12.青海省农村清洁河道行动方案（生态环境厅）13.青海省农村黑臭水体排查成果（生态环境厅）14.青海省固体废物污染防治规划二、余世勇（农业/自然资源经济学家）1.青海省70年统计资料汇编2.青海省农业农村统计资料3.青海省生态环境状况公报4.青海省农业农村污染治理攻坚战行动计划实施方案5.青海省畜禽养殖废弃物资源化利用实施意见和考核办法6.青海省畜禽养殖废弃物资源化利用情况（利用方式、资金投入，资金来源，经济、社会和生态效益）7.青海省生活污水收集处理情况（收集处理方式、资金投入，资金来源，经济、社会和生态效益）8.青海省农药化肥包装废弃物回收和集中处理情况（回收处理方式、资金投入和企业运营情况）9.青海省林业废弃物资源利用情况（处理方式、资金投入和企业运营情况）10.青海省农村生活垃圾分类和处置情况（分类处理方式、资金投入和企业运营情况）11.青海省农村人居环境改善投资情况及相关政策12.青海省农村废弃物处理的相关政策13.青海省农村废弃物处理和管理典型案例14.青海省生态宜居村庄建设的典型案例15.农业废弃物治理具体项目的数据（投入、产出和收益等）三、李周（政策与制度专家）（一）乡村振兴1.历年青海省新农村新牧区建设规划和年度总结2.青海省《关于推动乡村振兴战略的实施意见》3.青海省《乡村振兴战略规划（2018－2022年）》4青海省《乡村振兴战略十大行动计划》5.青海省《乡村振兴百乡千村工程行动》6.青海省《全省农牧业农牧区重点工作责任分工方案》7.《青海省生态旅游发展规划（2018-2030）》（二）现代农业1.《青海省农业现代化实施方案（2016-2020年）》2.《青海省“十三五”特色农牧业发展规划》3.《青海省现代农牧业产业园总体规划（2017-2020年）》4.《加快推进全省现代农业示范区建设实施意见》（2012年）5.现代农业示范区的实施效果和可复制性强的经验（截止2016年底，青海省有4个国家级现代农业示范区、11个省级现代农业示范区）。

资料收集目录如下
1、施工、规划许可证
2、工程概况，现场管理人员配备情况（附证件）及通讯录
3、图纸会审（土建、水电）
4、技术交底及安全技术交底（交底人与被交底人字迹必须不同）
5、已备案的起重机械设备部分资料（塔吊、施工电梯、物料提升机：
①使用登记申请表和登记表②安全生产条件审查申请报告③安拆及租赁单位营业执照、资质证书、安全生产许可证及合同④操作人员目录及证件号⑤机械设备备案证⑥基础及安装联合验收标表⑦机械设备升节、附着安装验收记录表⑧检测报告及合格证
6、危险性较大的专项施工方案开工条件审查表及各单项方案审批表，有专家论证的附专家论证意见表及专家证件
7、上级主管部门和公司下发的质量、安全整改通知单及回复
8、意外伤害保险单和发票复印件
9、所有重大危险资料(重大危险源管理方案、重大危险源监控台帐、所有的临时设施验收表、重大危险源每日检查记录、重大危险源应急预案)
10、所有安全质量标准化阶段性评定表（三阶段：基础、主体、装饰装修及建筑施工安全检查评分汇总表）
11、分包单位资质证明（节能、门窗）
12、各分部工程验收资料【基础（桩基）、主体、装饰、屋面、水、电、节能工程】（五方责任主体要全部加盖公章）
13、安全防护、文明施工措施费使用台账及相关票据。

收集资料清单第一篇：收集资料清单资料清单1、企业法人证书。

2、2010年——2013年能耗报表（年度）。

3、2010年——2013年生产报表、台账（年度）。

4、2011、2012、2013年度能源利用状况报告5、企业自查打分表（2013年）6、2012年节能目标考核表（万家企业），2012年现场节能监察表（千家企业）7、企业设备台账、清单(包括设备名称、型号、电机型号、电机生产时间)，主要耗能设备能效检测报告。

8、企业“十二五”节能目标分解证明材料。

9、成立领导小组文件、相关会议纪要;10、设立能源管理岗位的相关文件、聘任文件、工作职责和工作总结；11、企业能源管理负责人取得的能源管理师资格证书；12、节能目标完成情况纳入绩效考核文件、实施奖励、处罚等相关材料；13、能源管理体系文件、认证证书、评价报告、运行和改进记录等；14、能源计量器具配备制度和管理制度及质检部门出具的相关材料；15、设立能源统计岗位文件、能源消费原始记录和统计台账及能耗数据分析资料；16、能源审计报告和整改措施，节能规划、年度节能计划和按规划和计划要求组织实施项目的相关资料；17、能效对标方案和实施活动的相关材料；18、建立实施奖励和处罚的相关文件材料；19、开展节能宣传教育的相关资料；20、节能培训计划、考试记录、培训证书等材料；21、专门用于节能技术进步的资金使用计划及实施项目等相关材料；22、企业节能技改计划有关资料和技改项目实施情况材料；23、节能新技术研发项目、费用凭证和采用节能技术、产品、工艺的相关材料；24、合同能源管理模式实施节能技改相关材料（不是必须）；25、节能评估报告及节能评估审查意见（有新、改、扩建项目的）。

26、淘汰、停产、关闭企业需要企业说明、提供相关证明并且当地经信部门盖章确认。

节能目标考核内容提要1、节能目标分解及完成情况。

企业是否对“十二五”节能目标进行年度分解，是否完成2011、2012年节能目标进度情况；建立和强化节能目标责任制，将本企业的节能目标和任务，层层分解，落实到各车间、班组和岗位，落实到具体的工艺设备。

需搜集的资料
1.村淘、供销、邮政村级站点登记表，代购代销、快递代收代发、在线支付（交话费、电费等）数据，后台截图（可以村淘为主），贫困村单独列出（要求50%）（要求每个村级点营业额2000元以上，如不够，需提供上行或话费相关佐证）
2.万荣提供农资电商服务企业信息，以后台数据、现场照片为准
3. 金融贷记录或证明（农业合作社、农业企业）
4. 服务商合同、工作佐证
5. 全县行政村清单
6. 已覆盖村级点布局图
7. 村点与物流签订的协议
8. 50%村点视频，建议安装360网络摄像头
9. 村级网点合伙人统一培训，培训资料单独列出
10. 去市邮政局要万荣县物流快递乡镇覆盖率超过80%
11. 万荣县所有县级仓储中心清单（包括名称、地址、联系人、联系方式等），现场照片、场地租赁合同、物流设施购买记录
12. 县级中心到村级点48小时到达，要配送记录
13. 去年快递价格和今年快递价格佐证
14. 全县农产品的生产和销售情况（可与农委要）
15. 物流冷链车辆
16. 甲骨文协议，万荣10个基地入驻溯源的材料
17. 线下产品展示馆功能及产品数量。

公司资料收集清单公司资料收集清单一：营业执照提供最新的营业执照的电子扫描件二：资质如：软著（最近一年内的）、高新企业、软件企业、专利、行业内特殊资质等，请提供电子扫描件三：社保证明在企业为员工缴纳社保的当地的社保局网站上打印出的带有当地社保局红章的社保证明。

不显示人员的具体信息，只需打印出能证明企业缴纳社保的总人数即可。

打印出的原件留存，审核时现场提供给老师，电子扫描件。

四：公司平面图认证的物理地址的办公区域平面图。

五：网络拓扑图：用画图软件画出公司的网络拓扑图，并说明下网段的划分情况六：公司部门花名册提供企业完整版花名册，内含部门、人员名称、职位七：供应商合同及供应商名录请提供最近一年的供应商名录，咨询老师需要编写进认证所需的体系文件中，审核前，体系文件会提供给审核老师，审核结束后，体系文件留给企业存档。

供应商名录应包括：供应商名称、地址、联系人、联系人的联系方式等。

供应商分为两种，1：企业内部采购，如电脑、办公用品等。

需提供三份对内的采购合同（供应商名录中要涵盖）；2：针对于项目上的采购，东西采购来后用在项目上，如：软件、硬件、设备等。

需提供三份针对项目上的采购合同（供应商名录中要涵盖）。

电子扫描件。

八：项目流程如开发流程、运维流程、系统集成流程、销售流程等，可以是文字版，也可以是图标的形式。

九：公司简介文字版，包括地理位置、成立时间、注册资本、主要经营内容、公司发展理念等。

如果有PPT或者图片等，也可一起放进“09、公司简介“中。

十：房屋租赁合同或房产证明实际办公的物理地址的租赁合同或房产证。

也就是老师要上门审核的实际办公的地址。

房屋租赁合同中要明确显示出来。

十一：销售合同企业主营业务的销售合同（卖出）。

已经完成的项目合同2份，正在进行中的项目合同2份。

十二：在职、离职人员资料在职：劳务合同、保密协议（如果没有单独签订保密协议，劳动合同中有相关条款也可以）、入职流程等。

离职：离职申请、离职流程单等。