2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)
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2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）
单选题（共30题）
1、某开放式基金7月25日、7月26日的基金资产净值分别为36500万元、72000万元，该基金的管理费率为1%，当年实际天数为365天，则该基金7月26日应计提的管理费为（ ）万元。
A.2.2
B.1
C.2
D.1.97
【答案】 B
2、( )在交易中执行投资者的指令。
A.保荐人
B.托管人
C.做市商
D.经纪人
【答案】 D
3、下列投资基金品种中预期收益与风险皆为最高的是（ ）。
A.混合基金
B.债券基金
C.股票基金
D.货市基金 【答案】 C
4、以下不属于影响回购协议利率的因素的是（ ）。
A.交割条件
B.回购期限的长短
C.回购市场
D.质押证券的质量
【答案】 C
5、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为（ ）股普通股票。
A.500
B.400
C.300
D.250
【答案】 B
6、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（ ）。
A.营销权
B.支配公司财产的权利
C.特许经营权
D.基本权利和义务
【答案】 D
7、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。
A.表决权
B.查阅权
C.转让权
D.分配权
【答案】 A
8、以下不属于可回售债券的特点的是（ ）。
A.回售价格通常是债券的面值
B.受益人是发行人
C.可回售债券的利息更低
D.在发行一段时间后才可执行回售权
【答案】 B
9、关于普通股和优先股，以下表述正确的有（ ）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
10、关于战略资产配置，以下理解错误的是（ ）。
A.是一种事前的规划和安排
B.需考虑投资者的风险承受能力 C.需经常根据资产的短期波动进行动态调整
D.确定的是资产组合中个主要大类资产的投资比例
【答案】 C
11、下列关于基金管理费和托管费的叙述，错误的是( )。
A.衍生工具基金的管理费率最高
B.货币市场基金的管理费率最低
C.基金托管费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金资产净值的一定比例，从基金资产中提取
D.基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
【答案】 C
12、某企业资产总额为600万元，负债总额为400万元，则权益乘数为（ ）。
A.3
B.1.5
C.2
D.1
【答案】 A
13、下列关于久期的说法错误的是（ ）。
A.在其他因素不变的情况下，债券的票面利率越低，久期越大
B.在其他因素不变的情况下，到期时间越长，久期越小
C.在其他因素不变的情况下，久期越大，债券的价格波动性越大
D.久期能够体现利率弹性的大小 【答案】 B
14、下列不属于投资组合管理流程基本步骤的有()。
A.规划
B.执行
C.再平衡
D.反馈
【答案】 C
15、关于沪股通和港股通，以下标识正确的是（ ）
A.所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
B.所谓港股通，就是投资者委托内地证券服务商，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C.所谓港股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
D.所谓沪股通，就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
【答案】 A
16、将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按（ ）分类。
A.持有人权利的性质
B.行权时间 C.基础资产的来源
D.标的资产
【答案】 D
17、以下属于风险指标系数的优势的是（ ）。
A.在应用系数进行投资组合对比时，不需要注意所使用的数据的时间区间
B.β系数不会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化
C.β系数既可以用来衡量投资组合相对基准的风险水平，又可以用来比较两个投资组合的风险水平
D.当投资组合中加入一只新上市股票时，β系数可以反映这个新的变化
【答案】 C
18、（ ）对经济情况，行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。
A.宏观经济分析
B.技术分析
C.行业分析
D.基本面分析
【答案】 D
19、复核无误的基金份额净值，甶（ ）对外公布。
A.基金托管人
B.基金销售机构
C.基金注册登记机构
D.基金管理人 【答案】 D
20、王先生通过分析宏观经济形势和国家产业政策，认为医药行业具有较大发展前景，于是通过购买医药ETF基金以加大对医疗行业证券投资。王先生的策略为 （ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 C
21、证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（ ）‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等，A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取。
A.1
B.5
C.3
D.0
【答案】 C
22、当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下不符合境外托管资格规定的是（）。
A.最近2年没有受到监管机构的重大处罚
B.最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元
C.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管 D.最近一个会计年度实收资本30亿美元
【答案】 A
23、QFII的设立标准中关于托管人资格的规定，应具备的条件不包括（ ）。
A.设有专门的资产托管部
B.实收资本不少于80亿元人民币
C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
D.最近2年没有重大违反外汇管理规定的记录
【答案】 D
24、回购一般分为（ ）。
A.正回购和逆回购
B.买入回购和卖出回购
C.一次性回购和永久性回购
D.质押式回购和买断式回购
【答案】 D
25、QFII的设立标准中，关于投资额度的规定说法错误的是（ ）。
A.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值5000万美元
B.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度累计不高于等值10亿美元
C.主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元 D.合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，在规定时间内未足额汇入本金但超过等值1000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度
【答案】 D
26、以下关于β系数的局限性说法错误的是（ ）。
A.通常β系数是用投资组合与基准指数的历史收益数据计算而来的，无法反映新的变化
B.β系数在较短时间内不会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化
C.对于投资管理人来说，要在短期内达到一个特定的β系数的目标，是非常困难的
D.在应用β系数进行投资组合对比时，需要注意所使用数据的时间区间
【答案】 B
27、股票价格与账面价值的比值被称为( )。
A.市盈率
B.市净率
C.净值收益率
D.净现值
【答案】 B
28、下列关于固定利率债券的表述中,错误的是
A.固定利率债券在到期日一次性支付利息和本金
B.固定利率债券有固定面值
C.固定利率债券有固定到期 D.固定利率债券有固定票面利率
【答案】 A
29、以下有关银行间债券市场债券结算的说法错误的是（ ）。
A.纯券过户的特点是快捷、简便
B.见券付款有利于付券方控制风险
C.见款付券的收券方会有一个风险敞口
D.券款对付的结算风险双方对等
【答案】 B
30、下列选项不属于常用的货币市场工具的是（ ）。
A.大额可转让定期存单
B.政府债券
C.同业拆借
D.商业票据
【答案】 B
