2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)
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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）
单选题（共30题）
1、下列关于T章程和资产转持的表述正确的是（ ）。
A.T章程为了促进资产转持管理业务健康发展，具备一定强制性
B.T章程对转持业务的具体操作过程进行规范
C.执行缺口是测算资产转持成本的主要指标
D.基金资产转持并不会带来较大损失
【答案】 C
2、（ ）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。
A.商业票据
B.银行承兑汇票
C.中央银行票据
D.短期国债
【答案】 C
3、下列各类型证券的持有人享有投票权的是（ ）。
A.期权
B.普通股
C.债券
D.优先股
【答案】 B
4、（ ）是基金估值的第一责任主体。
A.基金托管人
B.基金投资人
C.基金管理人
D.信托机构
【答案】 C
5、关于证券投资基金会计核算的特点，以下表述错误的是（ ）。
A.基金会计核算主体是证券投资基金
B.同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算
C.货币基金每日结转损益
D.基金会计的责任主体是基金管理人和托管人
【答案】 B
6、关于资产负债表中的信息，下列选项表述均错误的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
7、如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约（ ）。 A.上升4%
B.上升6%
C.下降4%
D.下降5%
【答案】 C
8、关于资本市场线和证券市场线，以下表述错误的是（ ）。
A.证券市场线能为每一个风险资产进行定价
B.证券市场线描述了单个资产的风险溢价与市场风险直接的函数关系
C.资本市场线描述了有效组合的市场溢价与组合标准差之间的函数关系
D.资本市场线是基于资本资产定价模型进行定价
【答案】 D
9、我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和( )。
A.上海期货交易所
B.深圳黄金交易所
C.深圳期货交易所
D.上海证券交易所
【答案】 A
10、（ ）是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证。
A.政府债券
B.金融债券 C.公司债券
D.固定利率债券
【答案】 A
11、投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合。这种说法（ ）。
A.错误
B.正确
C.部分正确
D.部分错误
【答案】 B
12、关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是（ ）。
A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法。
B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递减。
C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法。
D.被动投资复制指数会产生复制成本
【答案】 B
13、在自主权限内，( )通过交易系统向交易室下达交易指令。
A.托管人
B.经纪人
C.基金公司 D.基金经理
【答案】 D
14、关于基金利润来源，以下表述正确的是（ ）。
A.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益
B.股票分配股息获得的收入属于利息收入
C.买卖债券获得的价差收益属于利息收入
D.买入返售金融资产收入属于投资收益
【答案】 A
15、在基金资产估值过程中，一般均采用资产的（）。
A.历史价格
B.最新价格
C.预期价格
D.最低价格
【答案】 B
16、金融期货中最先出现的是（ ）。
A.股票指数期货
B.利率期货
C.外汇期货
D.股票期货
【答案】 C
17、相关系数的大小范围为( )。
A.+1和-1之间
B.0和1之间
C.-1和0之间
D.1到正无穷
【答案】 A
18、假定H银行推出一款收益递增型个人外汇结构性存款产品，存款期限为5年，，每年加息一次，每年结息一次，收益逐年增加，第一年存款为固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，银行有权在一年后提前终止该笔存款。如果某人的存款数额为5000美元，请问该客户第三年第一季度的收益为（ ）美元（360天／年计）。
A.68.74
B.49.99
C.62.5
D.74.99
【答案】 C
19、2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于( )正式实施。
A.发布之日起
B.发布当月起
C.当年12月1日起
D.次年1月1日起
【答案】 C
20、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（ ）。
A.资本利得
B.红利
C.股息
D.利差
【答案】 A
21、下列选项中关于大宗商品的说法错误的是（ ）。
A.大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品
B.大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上涨，因此不能抵御通货膨胀
C.最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系
D.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大
【答案】 B
22、（ ）给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系。
A.证券市场线
B.资本市场线
C.投资组合
D.资本资产定价模型
【答案】 B
23、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。
A.5
B.10
C.20
D.50
【答案】 C
24、关于沪港通所起到的作用，以下描述错误的是( )。
A.构建良好的人民币回流机制
B.推动人民币跨境资本流动
C.稳定香港股市
D.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量
【答案】 C
25、( )是欧洲第一个推行UCITS指令的国家。
A.爱尔兰
B.卢森堡
C.英国
D.俄罗斯
【答案】 B
26、参与全国银行间债券回购的金融机构应在（ ）开立债券托管账户。
A.中国证券登记结算公司 B.中央国债登记结算有限责任公司
C.全国银行间同业拆借中心
D.证券交易所
【答案】 B
27、下列关于指数基金的说法，错误的是( )。
A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金
B.指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关
C.跟踪误差越大，风险越高
D.跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大
【答案】 D
28、下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是（ ）。
A.相对投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等
B.由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金
C.QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险
D.跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求
【答案】 B
29、甲公司2017年实现营业收入为1000万元，其中现销收入550万元，赊销收入450万元；当年收回以前年度赊销收入380万元，当年预收货款120万元，预付货款30万元，当年因销售退回支付的现金20万元，当年购货退回收到的现金40万元，则甲公司当年销售商品提供劳务收到的现金为（ ）。 A.990万元
B.1030万元
C.1100万元
D.1150万元
【答案】 B
30、关于基金公司交易部，以下表述错误的是（ ）
A.基金采取集中交易制度
B.交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求
C.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈
D.交易部负责提出投资组合交易指令
【答案】 D
