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《投资银行理论与实务》知识点一、考试题型1、单项选择题（10×1＝10）2、名词说明（5×2＝10）3、辨析题（先判定观点是否正确，再简要说明理由，3×5＝15）4、简答题（5×7＝35）5、分析论述题（2×15＝30 ）二、各章要紧知识点第一章1.在金融混业背景下，如何明白得投资银行？指经营一部份或全部资本市场业务的金融机构，业务包括证券承销与经纪、公司理财、兼并收购、私募发行、咨询服务、基金治理、风险投资、风险治理和风险工具的创新等指任何经营华尔街金融业务的银行，业务包括证券、保险和不动产投资等。
2.投资银行如何关心企业实现价值增值（综合明白得）。
（创业资本、二级市场证券交易与资本市场再融资、上市融资与风险资本退出、、风险投资基金、并购与资本运营、理财、避险及各种金融创新）一级增值（私募股权增值）——股权直截了当投资，在私募资本市场，企业通过溢价引入风险资本实现创业资本增值二级增值（IPO增值）——IPO上市，在证券发行市场中，企业通过证券发行上市形成的溢价收益三级增值（二级市场增值）——二级市场交易，在证券交易市场中，投资者获得证券交易的差价收益四级增值（并购重组增值）——资本运营，来自上市公司的并购重组所实现的差价收益五级增值（金融衍生工具增值）——金融创新与金融工程，来自金融衍生工具的运用（证券发行业务：制造二级增值收益，包括为企业和政府部门融资、证券公募发行、私募发行证券经纪与自营业务：制造三级增值收益，充当证券经纪商、自营商和做市商兼并收购：制造四级增值收益，包括企业兼并、收购、分拆、托管、股权置换方案设计及融资安排基金资产治理：制造三级增值收益，包括证券投资基金设立与证券组合治理理财顾问：制造各级增值，包括财务顾问（政府和企业）和投资顾问（个人和机构）风险投资：制造一级增值，包括创业方案设计、风险资本治理、财务顾问和治理顾问项目融资：制造五级增值，包括BOT融资、产品支付、项目债券融资等金融工程：制造五级增值，包括各种衍生工具交易、资产证券化及各种复杂交易结构设计）3.明白得投资银行在资本市场中的要紧功能。
目录开题报告 (3)中文摘要 (5)英文摘要 (6)一、前言 (8)二、投资银行风险管理理论基础 (8)（一）投资银行风险和风险管理 (8)（二）传统投资银行风险管理理论 (11)（三）风险管理理论 (12)三、中国投资银行参与风险投资业务领域所具有的优势与重要性 (15)（一）证券公司参与风险投资可以拓展其投资银行业务产业链 (15)（二）证券公司参与投资银行业务是培育新的利润增长点的重要手段 (15)（三）我国券商参与风险投资业务的外部环境已逐渐成熟 (16)（四）证券公司在风险投资业务领域较其他机构具有明显优势 (16)四、我国投资银行风险投资业务方式定位及作用 (17)（一）我国证券公司开展风险投资的业务定位 (17)（二）我国投资银行对风险投资企业的作用巨大 (17)1.为风险企业培育合格的未来管理者。
(17)2.帮助风险企业实现管理增殖目标 (18)3.为风险企业提供延伸性的后续服务 (18)（三）我国投资银行风险投资业务的参与过程 (18)1.投资阶段 (18)2.参与管理阶段 (19)3.后续融资阶段 (19)4.投资回收阶段 (19)五、中信证券风险管理分析 (20)（一）中信证券简介 (20)（二）中信证券风险管理 (22)1.中信证券面临的风险 (22)2.中信证券风险管理措施 (23)（三）案例小结 (25)六、结论 (26)参考文献 (27)开题报告一、研究目的和意义近年来，我国已逐步放开对外资银行进入中国的限制。
中国加入世界贸易组织，标志着我国证券业的开放开始进入一个新的阶段。
中国证券监督管理委员会颁布的《外资参股证券公司设立规则”和“外资参股基金管理公司设立规则，十一月QFII制度，到十二月，湘财证券和里昂证券，成立了第一家合资证券公司为标志，我国进入证券行业外资进入启动实施阶段。
在这个时候，中国的投资银行面临着两个市场与国际投资银行竞争情况相同的时间：一个原本是从国内券商垄断国内市场的局面已经不再；二是中国投资银行必须走出国门，挑战国际投资银行，占领国际市场。
