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证券期末复习资料

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第一章一证券各类记载在并代表一定权力的法律凭证二有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债券的凭证三有价证券是虚拟的一种形式四狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券是指商品证券，货币证券，资本证券五商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，包括有提货单，运货单，仓库伐单六货币证券是指本身使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券和银行证券七有价证券的特点1 收益性 2 流动性 3 风险性 4 期限性八证券市场是股票，债券，投资基金等有价证券发行和交易的场所九证券市场的特征 1 是价值直接交换的场所 2 是财产权利直接交换的场所 3 是风险直接交换的场所十证券的发行人是1 公司 2 政府和政府机构十一证券投资人 1 机构投资者 2金融机构 3 保险经营机构 4 合格境外机构投资者（ＱＦＩＩ）５主权财富基金６其他金融机构十二QFII制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度的引进外资，开放资本市场的一项过渡性制度十三单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%十四基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金十五证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金十六证券市场的自律性组织主要包括证券交易所和证券业协会十七我国的证券登记结算机构实行行业自律管理十八证券市场的形成1得益于社会化大生产和商品经济的发展 2 得益于股份制的发展 3 得益于信用制度的发展十九证券市场的发展中标志性事件 1 1602年荷兰的阿姆斯特丹成立了实际上第一个股票交易所 2 1773年，英国的第一家证券交易所即在该咖啡馆成立，1802年获得英国政府的正式批准 1790年成立了美国第一个证券交易所-费城证券交易所，1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为纽约证券交易会二十 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所，1920年上海证券物品交易所得到批准成立，成为当时最大规模的证券交易所二十一 1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业二十二 2009年10月23日，创业板正式启动，成为中国多层次资本市场建设金额的又一重要里程碑二十三“国九条”的主要内容是关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见二十四 1982年，我国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券 1984年，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场第二章一股票是一种有价证券，它是以股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证二股票的性质1 有价证券 2 要式证券 3 证券证券 4 资本证券 5 综合权利证券三股票的特征 1 收益性 2 风险性 3 流动性 4 永久性 5 参与性四股票分为记名股票和无记名股票，前者是指在股票票面和股份公司的股东名册上记在股东姓名的股票五记名股票的特点 1 股东权力归记名股东 2 可以一次或分次缴纳出资 3 转让相对复杂或受限制 4 便于挂失，相对安全六无记名股票特点股票权力属于股票持有人，认购股票时要求交纳的出资，转让相对简单，安全性较差七有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，其特点是可以明确表示每一股所代表的股权比例，为股票发行价格的确定提供依据八无面额股票是指不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所在比例股票，其特点是发行或转让价格较灵活，便于股票分割九有面额股票的特点1 可以明确表示一股所代表的股权的比例 2 为股票发行价格的确定提供依据十无面额股票的特点1 发行或转让价格较灵活 2 便于股票分割十一股票的价值（一）股票的票面价值（二）股票的账面价值（三）股票的清算价值（四）股票的内在价值十二股票的价格是在股票在证券市场上买卖的价格，股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格十三影响股票价格的因素的直接原因是供求关系的变化或者是说买卖双方力量强弱的转换十四影响股价变动的基本因素 1 公司经营状况 2 公司竞争力 3 财务状况 4 公司改组或合并十五普通股股东享有的权利 1 公司重大决策参与权 2公司资产收益权和剩余资产分配权 3 其他权利十六优先股的特征 1 股息率固定 2 股息分派优先 3 剩余资产分配优先 4 一般无表决权十七我国的股票类型 1 国家股 2 法人股 3 社会公众股 4 外资股十八我国的股权分置改革的标志性事件 1 2005年4月29日，中国证券会发布{关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知}，2 2005年8月23日，中国证券会，国务院年国有资产监督管理委员会，财政部等联合发布{关于上市公司股权分置改革管理的指导意见}第三章一债券是一种有价债券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证二债券是有价债券，债券是一种虚拟资本，债券是债权的表现三债券的票面要素 1 债券的票面价值 2 债券的到期期限 3 债券的票面利率 4 债券发行者名称四债券的特征 1偿还性 2 流动性 3 安全性 4 收益性五债券按发行主体分类分为政府债券，金融债券，公司债券，按付息方式分类分为贴现债券，附息债券，息票累计债券。

按募集方式分类分为公募债券和私募债券，按债券形态分类分为实物债券，凭证式债券，记账式债券六债券于股票的相同点，都属于有价证券，都是筹措资金的手段，收益率相互影响七债券和股票的区别权利不同，目的不同，期限不同，收益不同，风险不同八政府债券的发行主体是政府，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹措资金，以政府名义发行，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

中央政府发行的债券被称为中央政府债券或者国债，地方政府债券被称为地方政府债券，又是两者统称为公债九政府债券的性质，第一是一种有价证券，第二是政府弥补赤字的手段十政府债券的特征1 安全性高 2 流通性强 3 收益稳定 4 免税待遇十一国债的分类，按偿还期限分类分为长期国债，短期国债，中期国债。

按资金用途分类分为赤字国债，建设国债，战争国债和特种国债。

按附息方式分类分为附息式国债和贴现式国债。

按发行本位分类分为实物债券和货币债券十二我国的国债发行分为两个阶段，20世纪50年代和20世纪80年代以来，1950年发行的人民胜利折实公债，1954到1958发行的国家经济建设公债十三金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券十四我国的金融债券分为政策性金融债券，商业银行债券，证券公司债券，保险公司次级债务，财务公司债券，证券公司次级债务十五公司债券的类型分为信用公司债券，不动产抵押公司债券，保证公司债券，受益公司债券，可转换公司债券，附认股权证的公司债券，可交换债券十六国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。

十七国际债券的特点 1 资金来源广，发行规模大 2 存在汇率风险 3 国家主权保障 4 以自由兑换货币作为计量货币十八国际债券的分类，分为外国债券和欧洲债券，前者是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券，后者是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际十九在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券被称为武士债券二十 2005年，我国允许符合条件的国际开发机构在中国发行人民币债券第四章一股票基金应有６０％以一证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集基金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金持份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式二美国称之为共同基金，台湾和日本称之为证券投资信托基金，英国和香港称之为单位信托单位三 2004年六月一日，我国证券投资基金法正式实施四证券投资基金的特点1 集合投资 2 分散风险 3 专业理财五证券投资基金的作用1 基金为中小投资者拓宽了投资渠道 2 有利于证券市场的稳定和发展六证券投资基金与股票，债券的区别1 反映的经济关系不同 2 筹集资金的投向不同 3 风险水平不同七证券投资基金的分类按组织形式不同1 契约型基金 2 公司型基金按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金八开放式基金和封闭式基金的区别1 期限不同 2 发行规模限制不同 3 基金份额交易方式不同 4 基金份额的交易价格的计算标准不同 5 基金份额资产净值公布的时间不同 6 交易费用不同 7 投资策略不同九按投资标的划分，可分为债券基金，股票基金，货币市场基金。

按投资目标划分，可分为成长型基金，收入型基金，平衡型基金。

按投资理念不同分为主动基金和被动基金十特殊类型的基金ＥＴＦ（交易所交易基金），上海证券交易所则将其定名“交易型开放式指数基金”十一LOF（上市开放式基金）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购，赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的联系在一起的一种开放式基金十二保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期日至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金十三ＱＤＩＩ（合格境内机构投资者）是指一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票，债券等有价证券投资的基金十四基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资回报的受益人十五我国基金管理公司的主要业务范围１证券投资基金业务２受托资产管理业务３投资咨询服十六证券投资基金的费用１基金管理费２基金托管费３基金交易费４基金运作费５基金销售服务费上的资产投资于股票，债券基金应有８０％以上的资产投资与债券第五章一金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格变动的派生金融产品二金融衍生工具的特点跨期性，杠杆性，联动性，不确定性或高风险性三金融衍生工具的分类，按产品形态分类（1）独立衍生工具（2）嵌入型衍生工具按交易所分类（1）交易所交易的衍生工具（2）场外交易市场【OＴC】：是指通过各种通讯工具，不通过集中的交易所，实行分散的，一对一交易的衍生工具。

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《证券投资学》期末复习计算题与论述题

《证券投资学》期末复习计算题与论述题

《证券投资学》期末复习计算题与论述题证券投资学复习⼀、计算题 1、债券收益率计算P170-176 参考P171-172例：某债券在第⼀年年初的价格为1000元，在这⼀年年末，该债券以950元的价格出售。

这种债券在这⼀年年末⽀付了20元的利息。

这⼀年的持有期利率为多少？解：持有期利率=（950-1+20）/1000= -3%P171题4-1：某债券⾯值为1000元，5年期，票⾯利率为10%，现以950元的发⾏价向全社会公开发⾏，则投资者在认购债券后到持⾄期满时可获得的直接收益率为：Y d ＝1000×10%950×100%＝10.53% P172题4-2：在例4-1中的债券若投资者认购后持⾄第三年末以995元市价出售，则持有期收益率为：Y h ＝1000×10%＋(995－950) / 3950×100%＝12.11% P172题4-3：某债券⾯值为1000元，还有5年到期，票⾯利率为5%，当前的市场价格为1019.82元，投资者购买该债券的预期到期收益率为：1019.82＝501＋Y ＋50(1＋Y)2 ＋50(1＋Y)3 ＋50(1＋Y)4 ＋1050(1＋Y)5 Y ＝4.55%P173题4-4：某附息债券，⾯值为1000元，每年付⼀次利息，年利率为12%，期限为10年。

某投资者在⼆级市场上以960元的价格买⼊，4年后该债券到期，投资者在这4年中利⽤所得利息进⾏再投资的收益率为10%。

投资者持有该债券的复利到期收益率为：Y co ＝{41000＋120×[(1＋10%)4－110% ]960 －1 }×100%＝12.85% 2、债券发⾏价格计算P233-P236页例如：零息债券，为1000元，3年期，发⾏时市场利率为6%，请问该债券的发⾏价格应为多少?解：发⾏价格=1000/(1+6%)3=839.6P236例6-2：某息票债券，⾯值1000元，3年期，每年付⼀次利息，票⾯利息为10%，当市场利率也为10%时，发⾏价为： P ＝1000×10% /（1＋10%）＋1000×10% /（1＋10%）2＋1000×10% /（1＋10%）3＋1000 /（1＋10%）3＝1000（元）在例6-2中，若债券发⾏时市场利率为12%，则债券发⾏价为：P ＝1000×10% /（1＋12%）＋1000×10% /（1＋12%）2＋1000×10% /（1＋12%）3＋1000 /（1＋12%）3＝951.98（元）在例6-2中，如果债券实际发⾏时市场利率为8%，则债券发⾏价格为：P ＝1000×10% /（1＋8%）＋1000×10% /（1＋8%）2＋1000×10% /（1＋8%）3＋1000 /（1＋8%）3 ＝1051.54（元）3、股利贴现模型计算P252页1）、某公司2006年每股收益为4元，其中50%收益⽤于派发股息，近3年公司的股息保持10%的增长率，且将保持此速度增长。

证券投资学期末复习.

证券投资学期末复习.

一、单选1. 出现在顶部的看跌形态是 __A_。

A. 头肩顶B.旗形C.楔形D.三角形2. 证券价格是技术分析的基本要素之一 , 其中 _B_是技术分析最重要的价格指标。

A. 开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价3. 技术分析的理论基础是 ____A__。

A. 道氏理论B.缺口理论C.波浪理论D.江恩理论4. 与楔形最相似的整理形态是 __D____。

A. 菱形B.直角三角形C.矩形D.旗形5. 当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的 K 线被称为___B___。

A. 光头光脚阳线 B.光头光脚阴线 C.十字型 D.一字型6. 宏观经济分析的意义不包括(D 。

A. 把握证券市场的总体变动趋势B. 判断整个证券市场的投资价值C. 掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D. 个别证券的价值与走势7. 高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的(C 。

A. 上涨B.剧烈波动C.下跌D.不确定8. 实施积极财政政策对证券市场的影响不包括(C 。

A. 减少税收、降低税率, 扩大减免税范围, 促进股票价格涨, 债券价格也将上涨B. 扩大财政支出,加大财政赤字,证券市场趋于活跃,价格自然上扬C. 减少国债发行 (或回购部分短期国债缩小财政赤字规模, 推动证券价格上扬D. 增加财政补贴,使整个证券价格的总体水平趋于上涨9.(C是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。

A. 宏观经济环境B. 制度因素C.上市公司质量D.行业大环境10. 根据《公司法》规定,股票不得以 (C。

A. 平价发行B. 溢价发行C.折价发行D.面额发行11. 无偿增资发行的方式(D 。

A. 股东配股B. 转换C.股票分割D.公积金转增E.股票股息12. 证券市场形成的前提是(B 。

A. 商品经济B.社会化大生产C.股份制公司的建立D.信用制度的发展 13. 沪深集合竞价的时间是(D 。

A.09:15至 11:30B.09:30至 11:30C.09:00至 09:15D.09:15至 09:25 14. 我国 A 股采用的交割方式是(A 。

证券投资期末复习材料

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P38 多选题：1、以下属于货币证券的是（BC）P16A、提货单B、商业汇票C、银行汇票D、优先股股票E、债券2、以下属于适销证券的有（ABD）P16A、国库券B、股票C、定e5期存单D、认股证书E、证券公司3、以下属于债券的特征有（ABCDE）P28A、安全性B、偿还性C、流通性D、收益性E、期限性P55 多选题：1、金融衍生工具的特征主要有（ABD）P40A、跨期交易B、杠杆效应C、不确定性D、高风险E、套期保值和投资套利并存2、以下属于认股权证和优先股权区别的是（ABC）P41A、优先认股权是对普通股股东的优惠权，而认股权证是对债权人和优先股股东的优惠权B、优先认股权的有效期较短，认股权证的有效期较长C、优先认股权的认购价格一般低于发行时普通股的市价，认股权证的认购价格一般高于认股权证发行时公司普通股的市价D、发行目的不同E、交易地点不同3、根据权力的内容来划分，认股权证可分为（ABCDE）P42A、认购权证B、认沽权证C、公司认股权证D、备兑认股权证E、美式认股权证4、以下属于可转换公司债券特点的是（ABCDE）P43A、兼有公司债和股票的双重特征B、兼有双重选择权的特征C、最短期限为3年，最长为5年，发行后6个月可转换D、有转换价格修正条款E、股票价格连续高于转股价格一定幅度，可赎回5、可在期权到期日或到期日之前的任意一个期执行的期权是（B）P49A、欧式期权B、美式期权C、看涨期权D、看跌期权E、长期看涨期权P77 单选题1、对于上市公司，当出现（ABCD）的情况时，由中国证监会决定暂停其股票上市。

P82A、公司不按规定公开其财务状况B、公司对账务会计报告做虚假记载C、公司最近3年连续亏损D、公司有重大违法行为或决议解散2、关于证券发行市场与流通市场的关系，下列说法正确的是（AB）P57A、证券发行市场是流通的基础和前提B、证券流通市场是发行市场持续扩大发行的必要条件C、新证券的发行价格可完全不必考虑证券流通市场上的交易价格水平D、只有证券市场能够增加社会投资总量，证券流通市场是为保证资本波动性服务的8、以下关于注册制和核准制关系的叙述正确的是（AB）P61A、前者对证券发行的审核比后者更严格B、前者证券发行的程序比后者更复杂C、前者比后者更适合于成熟、发达的证券市场D、两者对发行人的发行权的法律规定是一致的P98单选3、我国属于证券业自律组织的是（D）A、证券交易所B、中国证监会C、证券登记结算公司D、中国证券协会4、对于上市公司，当出现（ABCD）的情况时，由中国证监会决定暂停其股票上市P82A、公司不按规定公开其财务状况B、公司对财务会计报告作虚假记载C、公司最近3年连续亏损D、公司有重大违法行为或决议解散P119不定项选择题3、证券公司经营（BC）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元A、证券经纪B、证券自营C、证券承销与保荐D、证券投资咨询4、证券公司经营（ABC）以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元P104A、证券承销与保荐B、证券自营C、证券资产管理D、证券经纪6、证券公司（ABD）必须经证券监督管理机构批准A、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B、设立、收购或者撤销分支机构C、变更公司章程中的一般条款D、变更业务范围或者注册资本P212单选1、证券价格是技术分析的基本要素之一，其中（B）是技术分析最重要的价格指标A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价2、当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（A）A、光头阳线B、光头阴线C、光脚阳线D、光脚阴线3、K线图中十字线的出现，表明（C）A、买方力量还是比买方力量大一点B、卖方力量还是比买方力量大一点C、买卖双方的力量不分上下D、行情将继续维持以前的趋势4、与楔形最相似的整理形态是（D）A、对称三角形B、直角三角形C、矩形D旗形5、当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等时出现的K线被称为（B）A、光头光脚阳线B、光头光脚阴线C、十字线D、一字线6、趋势线被突破后，这说明股价（B）A、会上升B、走势将反转C、会下降D、走势将加速7、头肩顶形态的形态高度是指（C）A、头的高度B、左、右肩连线的高度C、头到颈线的距离D、颈线的高度8、出现在顶部的看跌形态是（A）A、头肩顶B、旗形C、楔形D、三角形9、在双重顶反转突破形态中，颈线是（C）A、上升趋势线B、下降趋势线C、支撑线D、压力线10、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数，（A）只能用于综合指数A、ADRB、PSYC、BIASD、W%R11、描述股价与股价移动平均线相距远近程度的指标是（B）A、PSYB、BIASC、RSID、W%R12、表示市场处于超买或超买状态的技术指标是（D）A、PSYB、BIASC、RSID、W%RP213多选题1、按道氏理论的分类，趋势分为（ABC）等类型A、长期趋势B、中期趋势C、短期趋势D、无趋势2、市场行为最基本的表现（AD）A、成交价B、资金量C、股指涨跌幅度D、成交量3、如果股市处于（CD）阶段，则宜做空头A、价涨量稳B、价稳两锁C、价跌量缩D、价涨量缩4、趋势的方向有3种，即（ABD）A、上升方向B、下降方向C、主要方向D、水平方向5、K线图又称蜡烛线，是目前普遍使用的图形，其基本种类有（ABC）A、阳线B、阴线C、十字线D、影线6、整理形态的类型很多，除了三角形外，还有（ABD）等形态A、矩形B、旗形C、菱形D、楔形7、光头光脚大阳线的出现说明（AC）A、多方占优势B、股价涨了C、市场波动很大D、空方占优势8、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。

证券投资期末复习资料

证券投资期末复习资料

P38 多选题：1、以下属于货币证券的是（BC）P16A、提货单B、商业汇票C、银行汇票D、优先股股票E、债券2、以下属于适销证券的有（ABD）P16A、国库券B、股票C、定e5期存单D、认股证书E、证券公司3、以下属于债券的特征有（ABCDE）P28A、安全性B、偿还性C、流通性D、收益性E、期限性P55 多选题：1、金融衍生工具的特征主要有（ABD）P40A、跨期交易B、杠杆效应C、不确定性D、高风险E、套期保值和投资套利并存2、以下属于认股权证和优先股权区别的是（ABC）P41A、优先认股权是对普通股股东的优惠权，而认股权证是对债权人和优先股股东的优惠权B、优先认股权的有效期较短，认股权证的有效期较长C、优先认股权的认购价格一般低于发行时普通股的市价，认股权证的认购价格一般高于认股权证发行时公司普通股的市价D、发行目的不同E、交易地点不同3、根据权力的内容来划分，认股权证可分为（ABCDE）P42A、认购权证B、认沽权证C、公司认股权证D、备兑认股权证E、美式认股权证4、以下属于可转换公司债券特点的是（ABCDE）P43A、兼有公司债和股票的双重特征B、兼有双重选择权的特征C、最短期限为3年，最长为5年，发行后6个月可转换D、有转换价格修正条款E、股票价格连续高于转股价格一定幅度，可赎回5、可在期权到期日或到期日之前的任意一个期执行的期权是（B）P49A、欧式期权B、美式期权C、看涨期权D、看跌期权E、长期看涨期权P77 单选题1、对于上市公司，当出现（ABCD）的情况时，由中国证监会决定暂停其股票上市。

P82A、公司不按规定公开其财务状况B、公司对账务会计报告做虚假记载C、公司最近3年连续亏损D、公司有重大违法行为或决议解散2、关于证券发行市场与流通市场的关系，下列说法正确的是（AB）P57A、证券发行市场是流通的基础和前提B、证券流通市场是发行市场持续扩大发行的必要条件C、新证券的发行价格可完全不必考虑证券流通市场上的交易价格水平D、只有证券市场能够增加社会投资总量，证券流通市场是为保证资本波动性服务的8、以下关于注册制和核准制关系的叙述正确的是（AB）P61A、前者对证券发行的审核比后者更严格B、前者证券发行的程序比后者更复杂C、前者比后者更适合于成熟、发达的证券市场D、两者对发行人的发行权的法律规定是一致的P98单选3、我国属于证券业自律组织的是（D）A、证券交易所B、中国证监会C、证券登记结算公司D、中国证券协会4、对于上市公司，当出现（ABCD）的情况时，由中国证监会决定暂停其股票上市P82A、公司不按规定公开其财务状况B、公司对财务会计报告作虚假记载C、公司最近3年连续亏损D、公司有重大违法行为或决议解散P119不定项选择题3、证券公司经营（BC）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元A、证券经纪B、证券自营C、证券承销与保荐D、证券投资咨询4、证券公司经营（ABC）以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元P104A、证券承销与保荐B、证券自营C、证券资产管理D、证券经纪6、证券公司（ABD）必须经证券监督管理机构批准A、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B、设立、收购或者撤销分支机构C、变更公司章程中的一般条款D、变更业务范围或者注册资本P212单选1、证券价格是技术分析的基本要素之一，其中（B）是技术分析最重要的价格指标A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价2、当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（A）A、光头阳线B、光头阴线C、光脚阳线D、光脚阴线3、K线图中十字线的出现，表明（C）A、买方力量还是比买方力量大一点B、卖方力量还是比买方力量大一点C、买卖双方的力量不分上下D、行情将继续维持以前的趋势4、与楔形最相似的整理形态是（D）A、对称三角形B、直角三角形C、矩形D旗形5、当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等时出现的K线被称为（B）A、光头光脚阳线B、光头光脚阴线C、十字线D、一字线6、趋势线被突破后，这说明股价（B）A、会上升B、走势将反转C、会下降D、走势将加速7、头肩顶形态的形态高度是指（C）A、头的高度B、左、右肩连线的高度C、头到颈线的距离D、颈线的高度8、出现在顶部的看跌形态是（A）A、头肩顶B、旗形C、楔形D、三角形9、在双重顶反转突破形态中，颈线是（C）A、上升趋势线B、下降趋势线C、支撑线D、压力线10、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数，（A）只能用于综合指数A、ADRB、PSYC、BIASD、W%R11、描述股价与股价移动平均线相距远近程度的指标是（B）A、PSYB、BIASC、RSID、W%R12、表示市场处于超买或超买状态的技术指标是（D）A、PSYB、BIASC、RSID、W%RP213多选题1、按道氏理论的分类，趋势分为（ABC）等类型A、长期趋势B、中期趋势C、短期趋势D、无趋势2、市场行为最基本的表现（AD）A、成交价B、资金量C、股指涨跌幅度D、成交量3、如果股市处于（CD）阶段，则宜做空头A、价涨量稳B、价稳两锁C、价跌量缩D、价涨量缩4、趋势的方向有3种，即（ABD）A、上升方向B、下降方向C、主要方向D、水平方向5、K线图又称蜡烛线，是目前普遍使用的图形，其基本种类有（ABC）A、阳线B、阴线C、十字线D、影线6、整理形态的类型很多，除了三角形外，还有（ABD）等形态A、矩形B、旗形C、菱形D、楔形7、光头光脚大阳线的出现说明（AC）A、多方占优势B、股价涨了C、市场波动很大D、空方占优势8、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。