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专题一一、单项选择题(每题3分，共45分)1．下列各项中( B．收据)是证据证券?2．持有( B．10％)以上股份的股东享有临时股东大会的召集请求权。
3．证券投资风险存在的特殊性不含( D．证券投资市场交易数据不充分)。
4．某投资者买人一股票看涨期权，期权的有效期为3个月，协定价为20元一股，合约规定股票数量为100股，期权费为2元一股，当该股票的( A．市场价格超过20元)投资者开始盈利。
5．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前( A．3个工作日)将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。
6．发行可转换债券对投资者有( D．能够在低风险下获得高收益)益处。
7．确定证券投资政策涉及到：(A．决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施)8. 发展证券市场的“八字”方针是( A．法制、监管、自律、规范)。
9．按债券形态分类，我国国债分类形式不含（D．可转换债券）。
10．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是( C．招股说明书)。
11．在下列k线图中，开盘价等于最高价的有( D．T字形k线图)。
12．国债回购作用不包括（B.是公司实施反收购策略的有力工具)。
13．下列财务指标中属于长期偿债能力分析的指标主要有( D. 股东权益比率)。
14．普通股具有如下基本特点：( A. 优先认股权 )。
二、多项选择题(每题5分，共25分)1．股指期货交易组合条件包括A．交易对象B．合约价格C．合约现金结算D．保证金交易）。
2．公司上市的意义包括（A．形成良好的独立经营机制。
B．形成良好的股本扩充机制。
C．形成良好的市场评价机制。
D．形成良好的公众监督机制。
）。
3．证券市场监管的方式包括（ A．行政性监督；B.自律性管理监督；）。
A．行政性监督；B.自律性管理监督；C.公开性监督；D.社会公众监督。
4. 购并实际涉及的概念包括（ A．合并B.收购C.兼并D.接管）。
5.证券欺诈行为包括（ A内幕交易B操纵市场C欺诈客户D虚假陈述）。
三、判断题：(判断对错，每题3分，共30分)1．上海证券交易所是公司制交易所。
( 错-会员制)2．通货紧缩的初期，证券市场一般比较繁荣。
( 对)3．可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。
( 错)4．存货周转天数是反映企业获利能力的指标。
( 错)5．一般来说，在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利。
( 对)6．当相关系数为一1时，证券组合的风险最大。
( 错)7．审核制度一般分为两种，即注册制和核准制。
( 对)8．支撑线和压力线的地位不是永远不变的，而是可以相互转化的。
( 对)9．财产锁定是那些手中现金流量比较充裕的公司面临恶意收购时所经常运用的一种反购并策略。
( 错) 10．预期回报率越高，投资者所承担的风险也就越大。
( 错)专题二一、单项选择题(每题3分，共45分)1．定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的(A．10% )。
2．依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分成(A．累计优先股和非累计优先股)。
3．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的(B．10%)。
4．期权的(A．买方)无需向交易所缴纳保证金。
5．H股上市公司公众持股人数不得少于(D．100 )人。
6．应收帐款周转天数是反映上市公司(B．经营能力)的指标。
7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益变动结果(B．相反)。
8．一般情况下，公司的现金流量不发生在其（C．生产活动领域）。
9．移动平均线具有（B.助涨或助跌）的特点。
10．在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是(C．股份回购)。
11．某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万股，总股本为25OOO万股时核股当日的换手率为(B.375%)。
12.圆弧形态的反转深度是(D.深不可测的)。
13.据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指(D. A、B均取消法人资格，组成一家新公司)。
14.为解决购并公司的产品销路问题，一般会采取(C.下游整合)战略。
二、多项选择题(每题5分，共25分)1．在下列k线圈中，收盘价等于开盘价的有（C. 十字墨k线图D．T字形k线图）。
2．按照购井的出资方式进行分类，可以分为（C．现金购并D．股份购并）。
3．下列财务指标中属于偿债能力分析的指标主要有（A．流动比率B．速动比率C．存货周转率D．股东权益比率）。
4．优先股具有如下基本特点（B．优先清偿C．股扇、优先）。
5．按照购并方式是否公开进行分类，可以分为（A．公开收购B．非公开收购）。
三、判断题：(判断对错，每题3分，共30分)1．按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。
（错）2．有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。
（对）3．一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。
（错）4．备兑权证的发行量大，其发行价格应该较低。
（错）5．如果公司的资产负债比率很低就不会有偿愤风险。
（错）6．市盈率是表示投资者愿意支付多少价格换取公司每一元收益的指标。
（对）7．信用评级有利于筹资企业降低筹资成本。
（对）8．移动平均线会频繁的发出买进或卖出的信号，使投资者容易受到迷惑。
（对）9．财产锁定是那些手中现金流量比较充裕的公司面临恶意收购时所经常运用的一种反购并策略。
（错）10．内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重要消息。
（对）专题三一、单项选择题(每题3分，共45分)1. 广义的证券分类不包括(C. 资本证券)。
2．计算经济净现值时所采用的折现率为(C. 社会折现率)。
3. 期权投资达到盈亏平衡时(A. 在买入看涨期权中商品的市场价格等于履约价格加权利金)。
4．如果房地产投资者的预期收益率为15％，在通货膨胀率为8％的情况下，投资者以原价出售，实际收益率为(A．7％)。
5．某股票预期每股收益O．35元，同期市场利率为2．5％，则该股票理论价格是(D．14元)。
6．在证券市场资金一定或增长有限时，大量发行国债会造成股市(B．走低 )。
7．由于项目使用投入物所产生的并在项目范围内计算的经济费用是项目的(A. 直接费)。
8．下列关于期权效益说法正确的认是(C．期权具有时效性)。
9. 一大型机械价值100万元，保险金额为90万元．在一次地震中完全破坏；如果重置价为95万元，则赔偿金额为(B．90万元)。
10 期货交易和现货交易的主要区别于(B. 是否需要即期交割)。
11. 下列不属于我国证券市场违法违规行为的是（保险资金间接入市）。
12.自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括 (A.证券监督管理委员会)。
13.在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是 (C.招股说明书)。
14.当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到30%时，除了按照规定报告外，还应当自事实发生之日起( D.45日内)内向公司所有股东发出收购要约，并同时刊登到有关报纸上。
二、多项选择题(每题5分，共25分)1．非系统性风险包括（A．企业经营风险B．企业财务风险C．企业道德风险D．证券投资价值风险）。
2．掉期较为普遍的是（A．货币掉期D．利率掉期）。
3．财政政策实施的手段主要包括（A．国家预算B．税收C．国债D．财政补贴）。
4．上市公司购并目标公司的价格确定主要有以下方法（A．净资产法B．市盈率法C．现金流量法D．竞价拍卖法）。
5．上市公司购并目标公司的寻找主要考虑的问题是（A．公司的自我评价B．被选目标基本情况分析C．公司购并依据分析D．公司购并可能性分析等）。
三、判断题：(判断对错，每题3分，共30分)1.T型K线图下影线越长，多方力量越强。
( 错 )2.移动均线具有惯性和助长的特点。
( 对 )3.KDJ指标中J值的取值范围在O一100之间。
( 错 )4.如国内盘数量过大，说明卖方实力强大，如国外盘数量过大，说明买方实力强大。
( 错)5.购并公司成为目标公司的相对控股股东，占有目标公司股权比例为25%，就表明对目标公司拥有控制权。
（对）6.发行资本不能少于注册资本的相应比例。
( 错 )7.同股同权、同股同利是证券投资的基本原则之一。
( 对 )8.公司发行股票和债券目的，都是为了追加资金。
( 错 )9.普通股股息一般上不封顶，但下要保底。
( 对 )10.优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，到期一定要支付。
( 对)专题四一、单项选择题(每题3分，共45分)1．下列证券中属于有价证券的是(C．货币证券)。
2．基金收益分配不得低于基金净收益的(B．90％)。
3．证券市场监管的手段不包括（D行业自律）。
4．流动比率、速动比率和现金比率是反映企业(A. 短期偿债能力)的指标。
5．上市公司在进行信息披露时，要求提供连续性的信息披露文件，以下不属于此类文件的是(D. 公司投资价值分析报告)。
6．系统性风险也称(A. 分散风险)风险。
7．我国A股上市公司成立时间必须在(A.3年)以上。
8．马柯维茨的有效边界图表中，证券最佳投资组合在(B．第二象限)。
9．生产同类产品厂商之间或者同一市场领域竞争的经营者之间进行的购并称为(C．横向购并)。
10．收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是(B．倒T型)。
11.下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素(C.公司所在行业的情况)。
12.进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为(C.技术分析和基本分析)。
13.目前，世界上广泛采用的道·琼斯股指是以 (A.1894年10月1日3O种工业股均价)为基点I0O点的指数。
14.股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利(B.零增长模型)。
二、多项选择题(每题5分，共25分)1. 反转突破形态有（A.圆弧形态B.喇叭形）。
2. 反映公司盈利能力的指标有（B.主营业务收入增长率 C.资产收益率）。
3. 证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有（A.欺诈客户的行为 B.透支交易行为 C.内幕交易行为 D.操纵市场行为）。
4.国际游资的市场作用有（A.国际游资的操作策略为金融市场注入了新的交易理念。
B.国际游资的剧烈流动活跃了国际金融市场的交易。
C.国际游资的巨额交易促进了金融衍生品市场的繁荣发展。
D.国际游资的日益壮大要求国际金融体系作出相应改革。
）5. 期货交易的基本功能有（C. 套期保值D．价格发现投机）。
三、判断题：(判断对错，每题3分，共30分)1. 按我国《证券法》规定，股份公司注册资本无须一次募集到位。
