知识点-证券法律业务

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.专业知识编辑整理. 2017年证券市场基本法律法规知识点汇总

第一章 证券市场基本法律法规

一、处罚方面

5%~15%

①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；

②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款； ③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。

3~30万

①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款；

5~50万

①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款； ②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款； ③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）；

5~20万

①外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；

二、数字信息

1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团；

2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制

3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。

4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。

证券市场基本法律法规

1 知识点五 风险控制指标相关监管措施（了解）

一、风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施

（一）出具警示函

（二）责令改正

（三）监管谈话

（四）责令处分有关人员

二、风险控制指标不符合规定标准的监管措施（5日内报整改计划，20日内整改完成）

（一）整改期间

1.停止批准新业务

2.停止批准增设、收购营业性分支机构

3.限制分配红利

4.限制转让财产或在财产上设定其他权利

（二）未按期完成整改的：

1.限制业务活动

2.责令暂停部分业务

3.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

4.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

5.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

6.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

7.中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施

（三）风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序等

1.责令停业整顿

2.指定其他机构托管、接管

3.撤销经营证券业务许可

4.撤销

知识点六 全面风险管理的定义（掌握）

一、全员

（一）董事会

（二）经理层

（三）全体员工

二、全部风险

（一）流动性风险

（二）市场风险

（三）信用风险

（四）操作风险

（五）声誉风险

律师从事证券法律业务规范()

发文单位:全国律师协会

发布日期：2021－４－22

执行日期：2021-4—22

生效日期：1900-1—1

第一章 总则

第二章 基本规范

第三章 接受委托

第四章 尽职调查

第五章 证券法律文件的XX、审核及法律意见的出具

第六章 附 则

2021年４月２２日经全国律师协会第五届常务理事会第五次会议审议通过

第一章 总则

第一条 为了规范律师事务所和律师从事证券法律业务的执业行为，保证服务质量,明确执业责任，根据《人民律师法》、《人民证券法》、《律师职业道德和执业纪律规范》和证券监管机构律师从事证券法律业务管理的相关规定及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，制定本规范.

第二条 本规范所称证券法律业务是指律师事务所依法接受委托，为有价证券的发行、上市或交易以及相关业务提供的法律服务,或者依照有关法律法规和有关部门的规定应当由律师承办的其他证券法律业务.

第三条 律师事务所和律师从事证券法律业务,接受律师监管机构的指导和监督，证券监管机构的监督和管理.

第四条 律师事务所和律师从事证券法律业务，除应当遵守国家法律法规外，还应当遵守本规范。 第二章 基本规范

第五条 律师从事证券法律业务,应当坚持以事实为根据，以法律为准绳,自觉遵守证券监管机构的有关规定,恪守律师职业道德和执业纪律规范，诚实守信，审慎严谨，勤勉尽责.

第六条 律师从事证券法律业务,应当在受委托范围内依法履行职责，保护委托人和者的合法权益，同时维护证券市场的正常秩序。

第七条 律师从事证券法律业务,应当具备为委托人提供相应服务的专业能力，包括必备的法律专业素质和运作、财务会计、金融证券等方面的基础知识。

第八条 律师事务所接受证券法律业务委托，不得指派不具备证券法律服务专业能力的人员办理。律师助理不得承券法律业务,但可以协助律师完成相关的辅助工作。

第九条 律师从事证券法律业务，应当保证有足够的时间和精力承办具体业务，以使法律服务质量符合国家法律、法规和有关规范性文件的规定以及专业化要求和律师行业惯例。

2020年证券从业资格考试《证券法律法规》考点讲义

1 2020年证券从业资格考试《证券法律法规》考点讲义

第一章 证券市场基本法律法规

考点1：法的概念与特征

（一）法的概念

法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。

（二）法的特征

1、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性：

（1）规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；

（2）规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；

（3）规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果， 体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。

2、法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性：

1）法是由国家制定或认可的，体现了国家的意志与权威；

2）其他社会规范，如道德规范、宗教规范、社会团体规范等虽然对人们的行为及相互之间关系也有一定指引与规范作用，但都不是由国家制定或认可的，不具有国家意志性。

法的制定：国家的立法机关按立法程序创制规范性法律文件的活动。此方式所创制的法一般称为“制定法”或“成文法”。

法的认可：国家对人们生活中已存在的某种习惯或之前司法机关对具体案件的裁决赋予其普遍适用的效力，从而形成新的法律。此方式所创制的法一般被称为“不成文法”，比较典型的是“习惯法”和“判例法”。

2、法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性：

它在国家主权范围内，具有高度的统一性与最高的权威性。

法的统一性，体现在除了特殊情况以外，一个国家只能有一个法律体系，该体系中各项具体的法律规范在根本原则上具有高度一致性，各项法律规范之间不能存在相互矛盾的情形。 2020年证券从业资格考试《证券法律法规》考点讲义