证券市场基本法律法规知识点汇总

证券市场基本法律法规知识点汇总

第一章证券市场基本法律法规

一、处罚方面

5%~15%

①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。

3~30万

①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款；

5~50万

①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）； 5~20万

XXX擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；二、数字信息

1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必需采用承销团；

2、关闭式基金通常有固定的关闭期，普通为10年或15年，开放式基金无发行规模限制

3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。

4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司近来3年继续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

5、证券影象所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司近来两年继续亏损。

6、以协议体式格局收买上市公司的，达成协议后，收买人必需在3日内向XXX监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；

7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；

8、基金管理人的义务：储存基金的会计账册、记录15年以上； 9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必需是实缴资本。

10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具有：

注册资本不低于3亿元；

持续经营3个以上完整的会计年度；

近来3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。

11、期货公司注册资本最低限额为3000万；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规行为。

12、XXX该当在受理期货公司设立申请之日6个月内，按照谨慎监管准绳进行审查，作出批准或不批准的决定。

13、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

14、证券公司会计年度结束之日起4个月内，报送年度报告；每月结束7个工作日内，报送月度报告。15、有限责任公司只能采取发起设立 16、设立有限责任公司，股东不能超过50个，股东可以是自然人、也可以是法人。

17、首次股东会会议由出资最多的股东调集和主持

18、有限公司董事会成员3-13人，董事任期不超过三年，董事、高级管理人员不兼任理事

19、股份有限公司董事会成员是5-19人，监事会成员不得少于3人，监事会6个月至少召开一次。20、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额达到公司注册资本的50%以上，可以不再提取。

21、资本公积金不得用于弥补公司亏损，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

22、证券法规定，证券的代销和包销期最长不得超过90日。

23、证券承销业务采代替销和包销两种体式格局。

24、向不特定对象发行证券面值总额超过5000万元的，必需采取承销团的体式格局来销售。

25、证券在证券交易所上市交易的，证券法规定采用集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。26、股票暂停：公司最近3年连续亏损；终止股票上市：最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。27、暂停债券上市：公司最近2年连续亏损。

28、公司合并的，应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并30日内在报纸上公告。29、收购要约的期限是30~60天

30、收买上市公司的行为结束后，收买人该当在15天内将收买情况报告XXX和证券交易所，并予以公告。

31、期货公司，注册资本应当是实缴资本。股东货币出资比例不得低于85%。

32、期货交易管理条例，结算会员的结算业务资格由XXX批准。国务院期货监督管理结构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或不批准的决定。33、证券公司每一会计年度结束之日起4个月内，向XXX报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。34、公司合并可以采取：吸收合并和新设合并两种方式，新设合并又称为创设合并。

【重点1】

公开发行公司债券，该当符合下列前提：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；本次发行后累计公司债券余额不超过公司净资产的40%；近来三年的年均可分配利润足以支付公司债券1年的利息和其他3条。

【重点2】

公司申请债券上市的，满足以下前提：公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万等。

【重点3】主承销人该当具有的主要前提如下：

【重点4】股份有限公司

申请股票上市，符合以下条件：

1、股票经XXX管理部门批准已向社会公开发行；

2、公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；

3、公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；

4、最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；

【重点5】申请设立期货公司，该当符合《公司法》的规定，并具有下列前提：

1、注册资本最低限额为人民币3000万元； 2、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；

4、有合格的经营场所和业务设施；

5、有符正当律、行政法规规定的公司章程；

6、有健全的风险管理和内部控制制度；

7、XXX规定的其他条件。

3、主要股东和实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；

【重点6】证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定：

1、在境内设立证券公司或在境外设立、收买经营机构的，受理之日起6个月作出批复；

3、变更业务规模，公司章程中的重要条款或者审查高级管理人员等45个事情日；

4、设立、收购、撤销境内分支机构，或停业、解散、破产等30个工作日；

5、审查董事、监事任职资格的，受理之日起20个工作日作出批复。

2、增加注册资本且股权结构有重大变化，减少注册资本，分立、合并或审查股东等3个月；

第二章：证券从业人员管理

1.参加资格考试的人员，若违反考场规则，2年内不得参加考试。

2.证券投资顾问变更岗位，证券分析师变更岗位，证券公司或证券投资咨询机构在10个工作日内，向XXX申请注销有关人员的原注册登记。

3.证券投资顾问、证券分析师离职，证券公司或证券投资咨询机构在合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

4.个人申请保荐人资格，提交材料，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，自变化之日起2个事情日内向证监会提交更新资料。

5.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出书面批复决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出书面批复决定。

6.保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构该当自变化之日起5个事情日内向证监会书面报告，由证监会予以变更登记。 7.保荐机构该当于每一年4月份向证监会报送年度执业报告。

8.保荐代表人执业证书申请资料存在虚假、误导的，协会自作出不予审核决议之日或刊出证书之日起3年之内不再受理申请人的执业注册申请。

9.协会在收到完整申请材料之后20日内完成注册。下列行为不得注册投资主办人:被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被协会采取纪律处分未满2年等

10.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列行为的不予通过年检：2年内没有管理客户委托资产；被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被协会采取纪律处分未满2年。

11.诚信信息以电子文档形式保存，电子文档长期保存。

12.奖励信息、处罚信息效力期限是3年，但因证券期货违法行为的行政处罚、市场禁入信息，效力期限是5年。13.任何个人和机构可以通过协会网站查询公开诚信信息。

14.查询申请符合条件、材料齐备的，协会自收到申请10工作日内出具诚信报告，查询记录自该记录生成之日起保存5年。（除查询公开诚信信息及会员等按规定权限查询本单位人员） 15.会员或从业人员对诚信信息（奖惩等），协会在15工作日内处理书面更正申请。

XXX对证券掮客人进行不少于60小时的执业前培训，不少于20小时的法律职业品德。

17.证券公司该当在代销条约签署后5个事情日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

18.保荐工作底稿应当真实、准确、完整的反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。

19.《证券业从业资格考试有关问题通知》规定，管理资质测试的合格成绩有效期3年。

【重点1】个人申请保荐代表人资格，具备的条件：

1、具备3年以上的保荐相关业务经历；

2、近来3年内在境内证券发行工程中担任过工程协办人；

3、近来3年未受到过证监会的行政处罚等。

【重点2】申请财务顾问主办人，具备的条件：

1、最近24个月无违反诚信的不良记录；

2、近来24个月未受到行业自律组织的纪律处罚；

3、最近36个月未受到违法违规处罚。等

【重点3】申请投资主办人，具有的前提： 1、具有3年以上的证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，并取得证券从业资格；

2、良好的诚信操守，最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

3、协会在收到完整材料后20日内完成注册。

【重点4】不得注册为投资主办人的前提：

1、被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；

2、被协会采取纪律处罚未满2年等

【重点5】协会对投资主办人每2年检查一次，不予通过年检的情况：

1、2年内没有管理客户委托资产；

2、监管机构采取重大行政监管措施未满2年；

3、被协会采取纪律处分未满2年等

财务顾问接受委托的，应当指定2名财务顾问主办人负责，同时可安排1名项目协办人参与。

第三章证券掮客