投资银行类业务从业人员违规执业案例分析—远程培训测试答案

《证券公司投资银行类业务内部控制指引》背景和主要内容简介100分返回上一级单选题（共3题，每题10分）1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，每次参加立项审议的委员中，来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的（）。

∙ A.1/5∙ B.1/3∙ C.30%∙ D.50%我的答案： B2 . 证券公司投资银行类业务内部控制的第一道防线是指（）。

∙ A.质量控制团队∙ B.内核部门∙ C.项目组、业务部门∙ D.合规部门、风险管理部门我的答案： C3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的（）。

∙ A.1/10∙ A.专业胜任能力∙ B.执业质量∙ C.合规情况∙ D.业务收入我的答案： ABCD2 . 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》所涵盖的证券公司投资银行类业务包括（）。

∙ A.承销与保荐∙ B.上市公司并购重组财务顾问∙ C.公司债券受托管理∙ D.非上市公众公司推荐∙ E.资产证券化等其他具有投资银行特性的业务我的答案： ABCDE3 . 以下关于证券公司投资银行类业务的承做的相关要求，正确的有（）。

∙ A.证券公司开展债券一、二级市场业务应当在部门设置、人员等方面严格分离，不得由同一名高级管理人员分管∙ B.证券公司应当设立不同业务团队独立开展债券项目承做、发行定价（含簿记建档）和销售等环节的相关工作，保证相关工作的独立、公平∙ C.证券公司应当对投资银行类业务承做实行集中统一管理，明确界定总部与分支机构的职责范围，确保其在授权范围内开展业务活动∙ D.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外我的答案： ABCD4 . 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》在明确相关制度安排和执行标准时主要遵循（）思路。

投资银行业务典型违规案例解析—100分
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单选题（共2题，每题20分）
1 . 投资银行业务中，各中介机构应当对各自出具的专项文件负责，对与本专业相关的业务事项履行
（）义务，对其他业务事项履行（）义务。

• A.特别注意；普通注意
• B.普通注意；普通注意
• C.特别注意；特别注意
• D.普通注意；特别注意
我的答案：A
2 . 证券公司应当对发行人注册申请文件和信息披露资料进行全面核查验证，对其他中介机构的专业意见
以( )为一般原则。

• A.有限依赖
• B.完全信赖
• C.合理信赖
• D.部分信赖
我的答案：C
多选题（共1题，每题20分）
1 . 保荐业务工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依
据，工作底稿应当包括：（）
• A.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
• B.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
• C.在持续督导过程中获取的文件资料
• D.对发行人与发行上市相关的重大或专题事项出具的备忘录及专项意见
我的答案：ABCD
判断题（共2题，每题20分）
1 . 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实
性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，客观、公正地发表专业意见。

对错
我的答案：对
2 . 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以适当减轻或者免除发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

对错
我的答案：错。

中国证券业协会培训中心关于2024年入选远程培训共建课程及成品共享课程的公告文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.07.12•【文号】•【施行日期】2024.07.12•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于2024年入选远程培训共建课程及成品共享课程的公告《关于邀请参与2024年远程培训课程建设有关事项的通知》（中证协培字【2024】2号）发出后，中国证券业协会培训中心共收到82家单位报送的共建课程及成品共享课程。

经组织专家评审，确认58家单位申报的80门共建课程及37门成品共享课程予以入选。

现将课程名单进行公布（请见附件）。

中国证券业协会培训中心2024年7月12日附件：入选共建课程及成品共享课程名单序号申报单位课程题目类型1渤海证券企业文化建设的国际经验借鉴与运用行业共建2财信证券投行从业人员执业行为规范与案例解析行业共建3证券公司经纪业务分支机构内部控制事项的合规要点与管控建议行业共建4ESG理念下证券公司业务发展与公司治理案例研究行业共建5公司法修订解读与实践应用探析-以证券公司为视角成品共享6长城证券廉洁诚信，警钟长鸣——四大典型案例分析及廉洁从业管理经验分享行业共建7长江证券自媒体展业合规性研究行业共建8打造“忠诚”文化品牌，构建文化引领发展新引擎行业共建9紧跟新形势，适应新要求，塑造新常态行业共建10证券公司数智融合服务场景应用实践行业共建11德邦证券中国传统文化与金融特色文化的交融行业共建12第一创业证券大类资产配置策略行业共建13证券公司操作风险监测与管控行业共建14反洗钱国际监管态势及洗钱风险变化行业共建15东北证券证券公司普惠金融经营与发展理念的实践与探索行业共建16投资银行业务民事诉讼案例分析行业共建17优秀传统文化在中国特色金融文化培育中的继承与运用行业共建18东方财富证券金融科技之下证券公司数字化转型探讨行业共建19以优秀传统文化为根，涵育中国特色金融文化成品共享20东方证券碳囊取物：证券公司碳金融业务解密成品共享21创新破局：医保控费时代的投资策略选择成品共享22颐养启航：养老场景下的资产诊断与顾问式服务成品共享23东莞证券证券公司声誉风险管理挑战与媒体危机应对 行业共建24普惠金融视角下的投保防卫战-防范假冒证券公司名义实施诈骗活动行业共建25 东吴证券新一代核心交易系统之信息创新实践 行业共建26驭风而行，主动风控——压力测试机制建设与应用实践行业共建27消费行业研究培训框架：品牌-渠道-供应链研究范式成品共享28 IPO 资金流水核查行动指南 成品共享29 方正证券观海得深，瞻天见大：实战经济研究工具箱 行业共建30践行风险为本——证券公司洗钱风险自评估工作行业共建31商业航天冲九天云霄 千亿赛道引百舸争流行业共建32广发证券证券公司投行数字化转型实践分享 行业共建33如何通过高频数据跟踪经济 成品共享34成为高效专业工作者成品共享35新型显示技术产业发展分析成品共享36国海证券债券承销尽职调查工作实务要点成品共享37国金证券大类资产配置策略行业共建38大模型入局，券商的数字化转型思考与探索行业共建39积极发挥内部审计在廉洁从业管理中的作用成品共享40北交所中小企业公开发行上市保荐实务要点成品共享41国开证券固本培元以文兴企—优秀传统文化在中国特色金融文化培育中的继承与运用成品共享42国联证券宏观政策工具影响经济运行的传导机制解析和最新的政策实践成品共享43国融证券证券公司新任命管理者的机遇与挑战行业共建44国泰君安证券深刻理解和把握“第二个结合”，做中国特色金融文化的坚定践行者行业共建45辅导工作实务要点行业共建46证券公司声誉风险管理成品共享47宏观政策工具解析及其影响经济运行的传导机制解读成品共享48《民法典》合同编通则司法解释的重点解读及其对证券公司法律风险防范的启示成品共享49国投证券融资融券业务客户风险画像体系构建与应用成品共享50证券行业APP安全实践与探索课程成品共享51领导自我、他人与团队成品共享52国信证券证券公司反洗钱工作（自评估视角）行业共建53海通证券ESG理念下证券公司高质量发展行业共建54打造证券公司特色文化品牌助力金融强国建设行业共建55在完善公司治理中加强党的领导的实践与探索行业共建56 反洗钱客户尽职调查工作要求和案例分析 行业共建57 恒泰证券 新《公司法》修订重点解读与券商影响分析 行业共建58红塔证券驭势而行 把握ESG 发展新机遇行业共建59证券公司从业人员职业道德建设探究 行业共建60国有金融企业思想政治工作与风险文化建设融合发展成品共享61华安证券普惠金融理念下的投资者保护与教育 行业共建62诚意正心 修身笃行 金融企业高质量发展下的文化之旅成品共享63华宝证券公募REITs 市场机制构建的政策、监管与实践行业共建64华创证券永远在路上--持续抓好廉洁从业教育行业共建65券商大类资产配置策略 行业共建66 华福证券 增强资本市场内在稳定性：方向与措施 成品共享67华金证券新形势下证券公司加强廉洁风险防控机制建设的实践探索行业共建68中国的货币财政政策体系行业共建69华泰证券投行业务内部控制建设行业共建70如何理解宏观政策？行业共建71APP个人信息安全合规要点行业共建72华源证券大类资产配置策略成品共享73证券公司推进资本市场与新质生产力高质量融合发展的意义与路径成品共享74金元证券实时日志分析平台在证券行业的应用实践行业共建75民生证券投行业务内部控制建设-操作风险管理在投行业务内控建设中的应用实践行业共建76南京证券落实证券行业荣辱观要突出十个深入融合行业共建77平安证券用好信息披露思维，助力投行业务发展成品共享78山西证券拨开市值管理的迷雾：券商布局综合金融服务新路径成品共享79 申万宏源证券新质生产力相关TMT 与制造科技成品共享80首创证券依法合规于心 正己守道在行——中小券商围绕文化建设构建全面合规大格局机制探析行业共建81立足证券公司实际 打造特色文化品牌行业共建82万联证券如何有效激励他人 行业共建83场外衍生品风险管理--基于雪球、DMA 风管案例视角的分析行业共建84 五矿证券周期的拐点——2024年宏观环境展望成品共享85西部证券“以投资者为本”视角下新修订《公司法》对资本市场投资者保护的内容及影响解读行业共建86西南证券以中华优秀传统文化培根铸魂 践行中国特色金融文化行业共建87 湘财证券 中小券商合规文化建设 行业共建88兴业证券加强党建工作辅导核查提升上市公司治理水平行业共建89保荐业务、财务顾问业务利益冲突典型案例分析行业共建90野村东方国际证券企业文化建设的国际经验借鉴与运用行业共建91甬兴证券证券公司舆情管理与新闻宣导机制建设行业共建92警惕新型非法集资，保护投资者切身利益行业共建93证券公司客户交易结算资金智能化管理实践行业共建94粤开证券宏观政策工具解析及其影响经济运行的传导机制解读行业共建95招商证券证券公司新闻宣导与舆情管理机制探索行业共建96人工智能大模型在证券行业应用路径与实践行业共建97招商证券压力测试方法与应用实践分享行业共建98浙商证券《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉合同编通则若干问题的解释》重点成品共享解读及其对证券公司法律风险防范的启示99中国银河证券证券公司自营投资业务压力测试介绍行业共建100反洗钱国际监管态势及洗钱风险变化行业共建101诚实守信，以义取利，廉洁从业，诚信执业成品共享102中航证券聚焦新质生产力，强化证券行业服务实体经济职责使命行业共建103中金公司公募REITs监管动态解析行业共建104民营企业A股IPO尽职调查风险识别及应对成品共享105大类资产配置研究框架成品共享106中金宏观分析框架成品共享107公司债券受托管理实务要点-付息、兑付及行权事宜成品共享108中泰证券衍生品业务合规与风险管理-场外衍生品业务交易对手风险管理实务行业共建109中天证券新公司法对证券公司的影响浅析行业共建110欺诈发行典型案例及投行业务关注要点行业共建111中信建投证券证券工作人员廉洁从业管理：党纪法规、典型案例与政策建议行业共建112常见经济指标解读与2024年世界宏观经济展望行业共建113中信证券融合ESG国际理念与本土实践，助力证券行业高质量发展行业共建114诚实守信，以义取利，廉洁从业，诚信执业行业共建115逆全球化下的政策与经济指标解读行业共建116中银国际证券以党的廉洁文化建设理论促进证券行业高质量发展行业共建117中邮证券严格恪守职业规范筑牢廉洁从业防线成品共享。

投资银行类业务执业人员操守案例单选题（共2题，每题20分）1 . 下列哪个选项不属于刑法规定的内幕交易罪类型？• A.交易型• B.泄露型• C.建议型• D.规避型2. 按照最新《中华人民共和国证券法》的规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以（）的罚款。

证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

• A.二十万元以上二百万元以下• B.五万元以上二十万元以下• C.三万元以上三十万元以下• D.三万元以上十万元以下3. 下列哪个选项不属于刑法规定的内幕交易罪类型？• A.交易型• B.泄露型• C.建议型•••••多选题（共2题，每题 20分）1 . 某证券员工刘某某在明知邹某系通过国家工作人员宋某的关系拿到债券份额，且要给予宋某以财物的情况下，仍为邹某提供帮助的行为应当被法院认定为（）。

• A.构成行贿罪• B.构成邹某犯罪行为的共犯• C.不属于犯罪• D.属于单独犯罪2 . 内幕信息，是指上市公司（）等对证券价格有重大影响但未正式公开的信息。

• A.经营• B.财务• C.并购重组•3 . 下列属于行贿罪刑事处罚措施的是？• A.拘役• B.无期徒刑• C.有期徒刑• D.罚金判断题（共1题，每题 20分）1 . 加强内幕信息管理是从源头上遏制内幕交易、防控内幕交易的重要环节。

对错2 . 投资银行类业务执业人员应当树立审慎执业与风险防范意识，抵制侥幸心理与短视行为；特别是要做到廉洁自律，不从事行贿受贿、利益输送及损害公司合法权益的行为。

对错。

C18053S投行类业务内控经验分享证券从业人员远程培训答案90分单选题（共2题，每题10分）1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，处于后续管理阶段的投资银行类业务，证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有（）。

• A.受托管理报告• B.年度资产管理报告• C.持续督导报告• D.公司年报我的答案：D2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司（）部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案。

• A.质控• B.内核• C.风险管理• D.合规我的答案：B多选题（共5题，每题10分）1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司建立投资银行类业务内部控制的目标包括（）。

• A.按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度开展投资银行类业务，切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责• B.建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系，形成科学、合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制，防范投资银行类业务风险• C.建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范，确信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求，内容真实、准确、完整• D.提高证券公司经营效率和效果，提升投资银行类业务质量我的答案：ABCD2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，存在下列情形的投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序：（）。

• A.发行条件发生实质性改变的项目• B.曾被公司立项、内核审议否决的项目• C.向中国证监会和证券交易场所、行业协会等自律组织报送被否决或备案未通过的项目• D.终止审查的项目• E.公司认为有必要的其他项目我的答案：ABCDE3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，质量控制部门或团队应当认真审阅尽职调查工作底稿，对（）出具明确验收意见。

投资银行家资格考试试卷及答案投资银行家资格考试是金融行业从业人员必备的证书之一，它对于从业人员的专业知识和技能有着严格的要求。

本文将介绍投资银行家资格考试的试卷内容及答案，帮助考生更好地备考。

一、基础知识部分1. 请简述市场经济与计划经济的区别。

市场经济是指由市场供需关系决定资源配置和价格的经济体制，主要特点是资源配置由市场决定，价格由市场形成。

计划经济是指由政府计划决定资源配置和价格的经济体制，主要特点是资源配置由政府计划决定，价格由政府制定。

2. 请解释什么是资本市场。

资本市场是指进行长期融资和投资的市场，包括股票市场和债券市场。

在资本市场上，企业和政府可以通过发行股票和债券来筹集资金，投资者可以通过购买股票和债券来获取投资回报。

3. 请简述股票和债券的区别。

股票是指企业向投资者发行的一种所有权凭证，持有股票的人成为企业的股东，享有股东权益。

债券是指企业或政府向投资者发行的一种债务凭证，持有债券的人成为债权人，享有债权人权益。

二、投资银行业务部分1. 请简述投资银行的主要业务。

投资银行的主要业务包括资本市场业务、并购重组业务、财务咨询业务和交易服务业务。

资本市场业务包括股票发行、债券发行和上市公司融资；并购重组业务包括企业兼并、收购和重组；财务咨询业务包括提供财务顾问服务；交易服务业务包括股票交易、债券交易和衍生品交易。

2. 请解释什么是IPO。

IPO是Initial Public Offering的缩写，意为首次公开发行。

当一家公司决定在股票市场上进行公开发行股票时，就进行了IPO。

IPO是企业融资的一种方式，通过IPO，企业可以向公众发行股票，筹集资金用于扩大业务、投资项目等。

3. 请解释什么是杠杆收购。

杠杆收购是指通过借入大量资金进行收购的一种方式。

在杠杆收购中，收购方会借入大量债务资金，用于收购目标公司的股权。

通过杠杆收购，收购方可以利用债务杠杆放大自己的投资收益，但同时也面临着较高的风险。

一、单项选择题1. 由于股市火爆，李老汉错误地认为投资股市一定可以赚钱，于是前往某证券公司营业部咨询开户事宜，该营业部柜台工作人员王某接待了李老汉。

在证券公司营业部发生的下列行为中，不涉嫌证券违规营销行为的有（）。

A. 王某为了抓住客户，代李老汉填写了《风险揭示书》和《投资者风险承受情况表》B. 王某虽急于抓住客户，但还是耐心对李老汉进行了投资者教育，纠正了李老汉的“投资股市一定可以赚钱”错误观点C. 王某介绍营业部经纪人王某代理李老汉从事投资操作。

D. 由于李老汉反映自己对股票操作不是很了解，王某接受了李老汉的全权委托2. 证券营销违规行为中最为普遍的违规形式是（）。

A. 行为主体违规B. 行为对象违规C. 行为方式违规D. 行为客体违规二、多项选择题3. 下列属于投资银行业务中违规营销行为的包括（）。

A. 证券公司在股票承销过程中迎合股东或公司的不合理要求发行股票B. 承销未经核准的证券C. 为发行人提供融资和变相融资行为，包括但不限于：直接贷款、代垫资金，预付股款，提供贷款担保等D. 从事投行业务的证券公司不具有相关资质或相关工作人员缺乏证券从业资格4. 下列属于证券经纪业务中违规营销行为的有（）。

A. 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B. 直接或间接代理客户进行证券交易C. 接受投资者全权委托D. 以排挤竞争对手为目的，压低佣金的收费水平5. 证券营销行为方式违规包含的主要类型有（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 伴随“佣金价格战”而进行虚假宣传的行为B. 违规造假、违反法定程序进行营销的行为C. 诋毁竞争对手的行为D. 商业贿赂的行为6. 证券营销的产品或者服务主要包括（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 向累计超过200人的特定对象发行的证监会尚未核准的股票B. 财务顾问、承销与保荐、投资咨询等服务C. 非上市公司的股权D. 股票、基金、集合理财计划等证券类产品7. 某证券公司营业部员工李某准备发展潜在客户王女士为李某所在营业部客户，下列行为属于营销行为方式违规的包括（）。

2023年证券从业资格-投资银行业务（保荐代表人）考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（）。

Ⅰ 发行人及其保荐机构不能在规定的时间内提交反馈意见回复材料的，可书面申请延期1次，延期时间不得超过2个月，否则需申请中止审查Ⅱ 中止审查后恢复审查的，视同新申报企业重新排队Ⅲ 申请恢复审查时，应当提交书面申请，经审核同意后恢复审查Ⅳ 未能在规定时间提交反馈意见回复材料，也不申请延期或者中止审查的，将予以终止审查A. Ⅰ Ⅱ ⅣB. Ⅰ Ⅲ ⅣC. Ⅰ Ⅱ ⅢD. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ正确答案：B,2.(单项选择题)(每题 1.00 分)甲公司有A原材料账面价120万元／套，专门用于生产产品Y，该原材料市场销售价格为90万元／套，每套原材料加工成Y产品将要发生成本150万元，每件Y产品估计的销售税费为10万元，产品售价260万元／套，请问期末该原材料要计提跌价准备( )万元。

A. 0C. 20D. 40正确答案：C,3.(单项选择题)(每题 1.00 分)根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列属于合格投资者的是（）。

Ⅰ 理财产品Ⅱ 个人投资者Ⅲ 社保基金Ⅳ 净资产为300万的企业A. Ⅰ、ⅢB. ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅳ正确答案：A,4.(单项选择题)(每题 1.00 分)某公司2018年年初和年末存货分别为4000万元和5000万元，存货周转次数为4次，2019年末存货比2019年年初减少20％，销售收入和销售成本均增长20％，则2019年该公司存货周转次数为（）。

A. 4B. 4.3C. 4.8D. 5.4正确答案：C,5.(单项选择题)(每题 1.00 分)某上市公司拟实施配股，前3年合并报表实现的归属于母公司的可分配利润分别为2000万、3000万、4000万。

则公司最近3年累计现金分红最低为（）。

《投资银行学》模拟试题及答案1（中央财经大学）一、单选题（每题1 分，共 8 分）1．以下不属于投资银行业务的是（）。

A．证券承销B．兼并与收购C．不动产经纪D．资产管理2．现代意义上的投资银行起源于（）。

A．北美B．亚洲C．南美D．欧洲3．根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（）。

A．A．超大型投资银行B．大型投资银行C．次大型投资银行D．专业型投资银行4．我国证券交易中目前采取的合法委托式是（）A．市价委托B．当日限价委托C．止损委托D．止损限价委托5．XX证券交易所开始试营业时间（）A．1989年10月1 日B．1992 年 12 月 1 日C．1992年12月19日D． 1997 年底6．资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（）关系。

A．委托一一代理B．管理一一被管理C．所有一一使用 D ．以上都不是7．中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（）A．1989年10月1 日 B ．1992 年12月1日C．1992年 12月 19 日 D ．1997年底8．客户理财报告制度的前提是（）A．客户分析B．市场分析C．风险分析D．形成客户理财报告二、多选题（每题 2 分，多选漏选均不得分，共30 分）1．证券市场由（）主体构成。

A．证券发行者B．证券投资者C．管理组织者D．投资银行2．投资银行的早期发展主要得益于（）。

A．贸易活动的日趋活跃B．证券业的兴起与发展C．基础设施建设的高潮D．股份公司制度的发展3．影响承销风险的因素一般有（）。

A．市场状况B．证券潜质C．承销团D．发行方式设计4．资产评估的方法有（）。

A．收益现值法B．重置成本法C．清算价格法D．现行市价法5．竞价方法包括的形式有（）。

A．网上竞价B．机构投资者（法人）竞价C．券商竞价D．市场询价6．投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（）。

A．固定比例佣金B．前端手续费C．成功酬金D．合约执行费用7．收购策略有（）。