接受美学和读者反应理论（导读）
1 现代文学理论发展史 文学理论特点 批评流派
Author-focused 浪漫主义、19世纪传记批评、历史主义
批评
Text-focused 新批评、俄国形式主义
Reader-focused 1970s以来 接受美学和读者反应理论
2. 接受美学和读者反应理论的理论渊源 古典批评家（柏拉图、
亚里士多德、贺拉斯、
朗基努斯） 在探讨文学的时候主要从文学对读者（观众）
的影响入手。
20世纪前期 尽管美国新批评主张关注“诗歌本身”、“具体
作品”并把从心理效果入手这种诗歌研究方法
称之为“情感谬误”，I.A.Rachards和William
Epson却很注重读者对诗歌的情感反应。
读者理论兴起前 符号学研究就已经注意到读者的重要作用，认
为有些文本（如《芬尼根的觉醒》）是“开放
式的”，其意义的产生需要读者合作，而有些
文本（如侦探小说）是“封闭式的”，读者的
反应基本上可以预见。
1970s 兴起了诸多读者取向的理论，但尧斯的接受美
学理论和伊瑟尔的读者反应理论最具原创意
义。
3. 接受美学的创新之处
传统文学阐释的
惯常做法 力图解释文本中深藏的意义
读者取向的理论
（文学研究的对
象从文本（形式主
义）转向了读者的
阅读行为） 认为文本的意义不是自我生成的，而是文本与读
者之间相互交流的结果——（按伊瑟尔的话说）
文学文本总是有许多空白，等待读者在阅读过程
中调动想象力去填充；
他还认为对审美客体的构建只能通过读者的认
识完成。 4.
读者取向的理论特点
a) 流派众多，各派之间看法也不尽相同；
b) 但一致认为在理解文学作品的过程中读者的作用不可忽视，读者非但没
有被动地接受文本呈现出的意义，反而积极参与了文本意义的构建。
5. 尧斯的接受美学（观点）
a) 深受海德格尔和伽达默尔阐释学思想的启发和影响
i. 海德格尔的观点：超越历史和时间的纯粹客观性理解是不存在的，
对世界上事物的认识必然带有先入之见，我们的思考总是受到所处
２００６拄 第２期 萍乡高等专科学校学报 Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｐｉｎｇｘｉａｎｇ Ｃｏｌｌｅｇｅ ２００６ Ｎ０．２
接受美学的期待之路
——读者接受与文学的创新 林国浒 （兰州大学外语学院，甘肃兰州 ７３００００） 摘要：文学发展的动力之一在于创新。在接受美学诞生之前，学者们往往从作家的角度讨论文学创新问题。本文用 接受美学的理论探讨文学创新的问题。笔者将文学创新的标准与读者接受相结合，就创新的三个方式与期待视野的 方法论进行了初步的探讨。最后得出的结论是：读者期待视野的提高是作家作品创新的主要依据，作家在文学创作中 应该充分考虑读者的接受才能做到创新。 关键词：读者接受｝期待视野｝文学创新 中圈分类号：１０２ 文献标识码；Ａ 文章编号｝１ＯＯ７—９１４９（２００６）Ｏ２一Ｏｏ７３一Ｏ３ 一、引子 文学的生命在于创新。王国维先生曾参照“文体 代兴”的创作现象，总结了文学的演变历程：“四言蔽 而有楚辞，楚辞蔽而有五言，五言蔽而有七言，古诗蔽 而有律绝，律绝蔽而有词——盖文体通行既久，染指 遂多，自成习套。豪杰之士，亦难于其中自出新意，故 遁而作他体，以自解脱，一切文体所以始盛终衰者，皆 由于此。”历代的创作者和文论家对创新的问题展开 过讨论，但是在作者中心论、作品中心论的文学范式 中，忽视了读者参与的作用，因此，这一问题的讨论经 常陷入自足自律的理论局限中无法得到突破，无法令 人信服。在接受美学看来，在作者一作品一读者的文 学链条中，读者才是审美的最终决定者，主张文学审 美应该把作者、作品、读者联系起来考察，而注重于对 读者的研究。④因此有必要从读者接受的角度去重新 探讨文学的创新问题 二、接受夔学的文学创新 接受美学产生以前的作家作品论认为作品的意 义仅仅是作者赋予的，与读者没有关系，接受美学摈 弃了这种看法，而主张对读者进行研究，作品的意义 既有作者赋予的又有读者赋予的，是二者的结合体， 而其中最重要的是读者的赋予。 读者足接受的主 体，审美的主体。这样一来作家的创新就不能不考虑 读者的接受问题，而应该把读者的接受作为重点来研 究。读者接受，即审美，必须有一定的前提和条件。文 化的接受主体应该具有相应的审美经验和先在结构 才能审美，这种审美经验和先在结构是在阅读中逐渐 形成的。这就是我们说的期待视野。期待视野是接受 美学重要开拓者之一的姚斯基本理论中最重要的概 念，是他最重要文章的“方法论顶梁柱”。所谓的期待 视野是指，读者在阅读具体的任何一部文学作品之 前，既已存在的一种先在理解或先在知识的状态；在 具体的阅读中主要表现为接受主体或接受主体之间 的先在理解形成的指向本文创造的预期结构。＠没有 期待视野，任何新东西都不可能为经验所接受，任何 文学阅读也都将不可能进行。它的最重要的意义和用 途是将文学放在一个本文（／ＩＥ者）与读者在历史中不 断相互作用的过程中来运作。 期待视野是创新的基础，没有它的存在就无所谓 接受，更不用说创新了。因为，对于任何一部从未目睹 的新作品，读者对之进行文学体验必须先行具备一种 知识框架或理解结构。没有这一结构，就不可能接受 收稿日期：２０ｏ５—１０—２３ 作者简介；林国浒（１９７９一）．男，福建人．硕士研究生．研究方向：英语语言文学．
接受美学概述
接受美学对各流派的重要观点进行了吸纳与整合，如海德格尔的阐释学，将其“前理解”概念发展成之后的“期待视界”，并结合了阿多诺的社会批判美学，以及格式塔心理学，进而提出了一种新的思维模式，亦即从读者的角度出发。接受美学以其开放性与强大的包容性在其他国家已被广泛接受，发展迅速。
1.接受美学的理论阐释
接受美学倡导“受众中心论”，强调一切从受众出发。接受美学“主张艺术作品的历史本质，决不能被单纯的艺术品生产的考察和作品描述所抹杀，相反我们应把美学看成生产和接受的辩证过程”，由此，人们不难发现，接受美学强调艺术作品须同时兼顾生产和接受。接受美学是开放的、丰富的，它广泛吸取了各个学派的先进思想，将各种美学和文学理论进行较为深度的探究。接受美学强调人的重要性，即以人为本，此乃人本主义的回归，或者说，接受美学强调读者的主体位置及其重要作用，弘扬了自由与民主，应为人类精神的一种解放。接受美学作为一种新的思潮和理论，其并不十分完善，还需后继学者进行补充，即一方面虽学派众多，然每一学派皆有其独立观点，仅凭几个问题发表意见，并无学科的整体性思想，缺乏统一的思想体系以及系统的理论框架；另一方面，各个学派之内存有互相矛盾之处，显示理论的缺失。接受美学提供了全新的研究问题的视角，以及应予以解决的诸多难题。但其仍然存有很多局限，因而对于接受美学的运用，要去粗取精，不能全盘吸纳。
2.接受美学的发展历程
20世纪60年代，接受美学在联邦德国诞生。当时的德国刚刚结束第二次世界大战，人们渴望安定与和平。然在 20 世纪 60 年代之后，国际形势发生较大动荡，打破了联邦德国和平的局面，导致德国爆发了民族思潮，新旧思想产生强烈冲击。美学和文艺学未来走向如何，此一问题使德国学者陷入极为痛苦的沉思之中，此为一种全新美学理论诞生的背景。此时，康士坦茨学派的青年学者们最终找到了接受美学的切入点，即“文学史悖论”。文学与时代发展密切相关，为时代产物，但其仍能使现代民众于审美中获得快乐，两者成为相悖的两极。针对此一问题，接受美学从接受者角度，将美学与历史相互衔接，解决了其悖论问题——接受美学诞生了，引领了德国20世纪60年代的美学变革。康斯坦茨学派的两位学者
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从“隐含的读者”看伊瑟尔接受美学中读者之局限
作者：张戴琛
来源：《美与时代·下》2019年第07期
摘; 要：20世纪60年代西方的思想浪潮中，姚斯和伊瑟尔为了革新旧的研究范式，共同创制出了全新的以读者为中心的接受理论。伊瑟尔想要运用“隐含的读者”打破传统的文本自足论，将文学文本意义生成的关键交与“文本-读者”之间的双向互动过程。然而，在实际处理阅读过程中的问题时，伊瑟尔将读者的历史的、个人的经验架空，从而想要读者达到他所设想的预期的阅读反应。同时，他将读者的阅读权限交给文本，而压制读者对于文本意义生成时具有的能动性。“隐含的读者”没有达到其预期的目的，反而让文本结构功能主义范型成为了意义生成的关键。
关键词：伊瑟尔;接受美学;隐含的读者;局限
一、 读者美学地位探究：
从亚里士多德到伊瑟尔的现象学读者
在以往的文论或美学理论中，或多或少能够在文本阐释中找到接受者的踪迹。接受美学在20世纪60年代的异军突起，与它从先前理论中吸取的关于读者和接受的相关研究密不可分。對过去的有关读者或接受者因素的理论或流派进行梳理，有助于当代研究者更好地辨识接受美学对过往理论的承接和发扬之处，以及其自身对于读者不同于以往的独特规定。
（一） 传统文学阐释规范下的读者
文学研究的新方法的创立，总是伴随着一系列对其理论溯源的研究。在亚里士多德的《诗学》中，“净化”被当做审美接受的主要作用，这也就从审美反应的角度强调了接受者的重要性。事实上，有关修辞学的研究大多都是针对读者或听众的反应。
更明确的有关接受者的阐述，则出现在现代。典型例子便是俄国形式主义者所倡导的各色不同却又内核一致的一些观念。什克洛夫斯基对于“陌生化”和“策略”（device）的阐述很大程度上明确指出了文学之所以为文学的关键在于运用一定的文学“策略”使得读者疏离于“自动化”的话语。所以，文学的性质，很大程度上在于接受者对它的决定。雅各布森的“诗感”也同样如此，当语词脱离了交流、指称关系而使自身浮现在读者眼前时，读者便会察觉到语词本身的特性，“诗感”便诞生了。这一类论述集中讨论审美感知，同时也强调了阐释过程本身。蒂尼亚诺夫则在什克洛夫斯基的基础上，将形式主义嫁接到了文学史，他解释一个系统叫做“主因群”，而文学史的辩证演进就是一个主因群对另一个的取代，被取代的并不会完全消失，而是退入背龙源期刊网
