2016证券从业考试基本法律法规备考练习题四

2016证券从业考试基本法律法规备考练习题四

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81.下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有( )。

Ⅰ.退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的间接损失

Ⅱ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

Ⅲ.由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅡⅣ

82.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明( )。

Ⅰ.联系人姓名Ⅱ.联系电话Ⅲ.机构名称Ⅳ.地址

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

83.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有( )。

Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.规范

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ

84.客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有( )。

Ⅰ.委托记录Ⅱ.交易记录

Ⅲ.资金余额Ⅳ.证券经纪人证书编号

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

85.下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有( )。

Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责

Ⅱ.非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务

Ⅲ.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务

Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档

A.Ⅰ ⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

86.证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括( )。

Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

Ⅳ.向投资人承诺证券、期货投资收益

A.ⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ 87.下列关于客户资产保护的说法，正确的有( )。

Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

Ⅱ.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

Ⅲ.客户的交易结算资金的存取.应当通过指定商业银行办理

Ⅳ.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ

88.下列关于证券公开发行的说法，正确的有( )。

Ⅰ.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

Ⅱ.向不特定对象发行证券的，为公开发行

Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的，为公开发行

Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告的方式

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅢ

89.上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件有( )。

Ⅰ.公司的经营方针的重大变化

Ⅱ.公司重大的购置财产的决定

Ⅲ.公司的1/3董事发生变动

Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ

90.下列属于我国《公司法》规范对象的有( )。

Ⅰ.合伙企业Ⅱ.有限责任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.个体Ⅰ商户

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

91.公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任有( )。

Ⅰ.对其直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑

Ⅱ.对其直接责任人员，处5年以下有期徒刑

Ⅲ.对其直接负责的主管人员。单处2万元以上20万元以下罚金

Ⅳ.对其直接责任人员，并处1万元以上10万元以下罚金

A.ⅠⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅡⅣ

92.下列属于《融资融券交易风险揭示书》的内容的有( )。

Ⅰ.提示客户注意融资融券交易特有的投资风险放大的特点

Ⅱ.提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度

Ⅲ.提示客户应妥善保管信用账户卡

Ⅳ.提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司不会相应调高融资利率或融券费率

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅣ

93.下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有( )。 Ⅰ.代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败

Ⅱ.代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

Ⅲ.代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

Ⅳ.代销、包销期限最长不得超过90日

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

94.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。

Ⅰ.融资专用资金账户Ⅱ.融券专用证券账户

Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

95.集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有( )。

Ⅰ.集合计划的推广期限

Ⅱ.集合计划的管理期限

Ⅲ.集合计划的目标规模

Ⅳ.集合计划存续期间，委托人的参与和退出

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

96.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有( )。 Ⅰ.处5年以下有期徒刑

Ⅱ.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

Ⅲ.数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑

Ⅳ.数额巨大或者有其他严重情节的，单处5万元以上50万元以下罚金

A.ⅡⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡ

97.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有( )。

Ⅰ.股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等

Ⅱ.同种类的每一股份应当具有同等权利

Ⅲ.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同

Ⅳ.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

98.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有( )。

Ⅰ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务.

Ⅱ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

Ⅳ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

99.客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有( )。

Ⅰ.现金Ⅱ.上市证券Ⅲ.央行票据Ⅳ.企业债券

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅣ

100.证券公司设立集合资产管理计划，应当符合的条件包括( )。

Ⅰ.募集资金规模在50亿元人民币以下

Ⅱ.客户人数在200人以下

Ⅲ.证券公司主管人员担任计划管理人

Ⅳ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

81.D[解析]根据《证券法》第188条的规定。未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券没立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

82.D[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第22条的规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

83.D[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第6条的规定，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

84.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第32条的规定，证券公司应当建立信息查询制度.保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额.以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

85.A[解析]根据《证券公司证券自营业务指引》第7条的规定，自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。根据第8条的规定，自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式。南相关人员签字确认后存档。

86.D[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第24条的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：①代理投资人从事证券、期货买卖;②向投资人承诺证券、期货投资收益;③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

87.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第57条的规定。证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同.约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项，并按照证券交易净额结算、货银对付的要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。客户的交易结算资金的存取应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银