2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是( )。
A、信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评
B、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
C、证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
D、除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
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【知识点】：第2章>第6节>信息技术服务机构管理
【答案】：B
【解析】：
考点：考查委托信息技术服务机构提供信息技术服务的责任划分。证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，但证券公司依法应承担的责任不因委托而免除或减轻。
2.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是( )。
A、观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
B、限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
C、担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日
D、证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移
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【知识点】：第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度
【答案】：A
【解析】： 考点：考查证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。
2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题
(1) 自前次披露之日起超过( )个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
A: 1
B: 3
C: 6
D: 8
答案:C
解析:
自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
(2) 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指( )。
A: 要约收购
B: 协议收购 C: 股权收购
D: 杠杆收购
答案:B
解析:
广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。
(3) 限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括( )。
A: 国家重点建设债券
B: 股票型证券投资基金
C: 在证券交易所上市的企业债券
D: 国债
答案:B
解析:
限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 (4) 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A: 20;50
B: 20;60
C: 30;50
D: 30;60
答案:D
解析:
发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款：已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
(5) 下列关于一致行动人的规定，错误的是( )。
A: 投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算
B: 一致行动人应当分别计算其所持有的股份
C: 投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份 D: 投资者计算其所持有的股份包括登记在其一致行动人名下的股份
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2019年证券从业资格考试证券分析师考点试题:第四、五、六章
长期偿债能力通常以反映债务与资产、净资产的关系的负债比率来衡量。如果让你接触到这样的题你会怎么办，为你提供了2019年证券从业资格考试证券分析师考点试题:第四、五、六章，希望能够帮助到你的考试。
2019年证券从业资格考试证券分析师考点试题：第四章 本章大纲分为五个部分：
第一部分 概率基础(考纲1—4)
第二部分 统计基础(考纲5—7)
第三部分 回归分析(考纲8—11)
第四部分 时间序列分析(考纲12—15)
第五部分 常用统计软件及应用(考纲16)
例题：下列关于正态分布的结论哪个是不正确的?
A.峰度为3.
B.偏度为1.
C.整个分布特性可由均值和方差描述。
D.正态分布的密度函数表示如下：
答案：B
例题：给定随机变量X、Y，常数a、b、c、d，下列哪个结论2
是错误的。
A.若x和Y是相关的，则E(ax+by+c)=aE(x)+bE(y)+c
B.若x和Y是相关的，则Var(ax+by+c)=Var(ax+by)+c
C.若x和Y是相关的，则Cov(ax+by,cx+dy)=acVar(X)+bdVar(Y)+(ad+bc)Cov(x，Y)
D.若x和Y是不相关的，则Var(x-y)=Var(x+y)
=Var(x)+Var(y)
答案：B Var(ax+by+c)=Var(ax十by)= 2a Var(x)+ 2b
VAR(y)+ 2ab Cov(x,y)。
解析：
Var(x+y)=Var(x)+Var(y)+2Cov(x，y)
Var(x-y)=Var(x)+Var(y)-2Cov(x，y)
x和Y是不相关的，Cov(x，y)=0，所以两者相等。
例题：有着相同均值和标准差的正态分布和t分布，下列哪个结论正确?
A.它们有着相同的峰度
B.t分布有着更大的峰度
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案
单选题（共40题）
1、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（ ）。
A.①②③
B.①④
C.②③④
D.①③④
【答案】 A
2、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
3、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A
4、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（ ）。
A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金
B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金
D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金
【答案】 B
5、（2016年真题）证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。
A.15
B.30
C.60
D.90
【答案】 D
6、（2020年真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（ ）
A.最近1年末净资产不低于500万元的法人
B.经行业协会备案的私募基金
C.经行业协会登记的私募基金管理人
D.证券公司资产管理产品 【答案】 A
7、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（ ）。
A.①②④⑤
B.①②③④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④
【答案】 D
8、证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％
【答案】 B
