证券从业考试：证券法律法规模拟4及答案
- 格式：docx
- 大小：66.00 KB
- 文档页数：43
报名热线：400-800-8001 网址： 邮箱：**************
邮编：100020 地址：北京市朝阳区东三环中路九号富尔大厦三层
证券法律法规 4
1(单选题)北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于( )年。
A1918
B1920
C1914
D1872
解析：正确答案“A”
北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于 1918 年。
2(单选题)根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超
过人民币( )万元的，必须采取 承销团的形式来销售。
A1000
B2000
C3000
D5000
解析：正确答案“D”
根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币
5000 万元的，必 须采取承销团的形式来销售。
3(单选题)根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下
属机构的人员数量不得低于 ( )。
A1/3
B1/2
C2/3
D3/4
解析：正确答案“B”
根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的
人员数量不得低 于 1/2.证券公司的人员数量不得超过 1/3。
报名热线：400-800-8001 网址： 邮箱：**************
邮编：100020 地址：北京市朝阳区东三环中路九号富尔大厦三层
4(单选题)全国银行间同业拆借中心接受( )监管。
A 中国人民银行
B 中央国债登记结算有限责任公司
C 证监会
D 银监会 解析：正确答案“A”
交易中心是中国人民银行直属事业单位。
5(单选题)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资
格并加入( )家有从业资格的证 券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨
询业务。
A1
B3
C5
D10
解析：正确答案“A”
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入
1 家有从业资格的 证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
6(单选题)证券公司直接为投资者开立( )。
A 证券账户
B 资金结算账户
C 证券交收账户
D 担保资金账户
解析：正确答案“B”
报名热线：400-800-8001 网址： 邮箱：**************
邮编：100020 地址：北京市朝阳区东三环中路九号富尔大厦三层
证券公司直接为投资者开立资金结算账户。
7(单选题)对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是( )。
A 证券交易所
B 证券监管机构
C 证券业协会
D 证券公司 解析：正确答案“A”
我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，有证交所依
法审核同意。
8(单选题)证券市场是指( )。
A 证券发行与交易的市场
B 证券的交易市场
C 证券投资者博弈的场所
D 证券的发行市场 解析：正确答案“A”
证券市场是指证券发行与交易的市场。
9(单选题)政府发行的证券品种一般为( )。
A 债券
B 股票
C 基金
D 互换
解析：正确答案“A”
报名热线：400-800-8001 网址： 邮箱：**************
邮编：100020 地址：北京市朝阳区东三环中路九号富尔大厦三层
政府发行证券的品种仅限于债券。
10(单选题)2007 年以来，主要发源于美国的( )危机广泛影响了全球金融机构和市场。
A 优质按揭贷款和相关证券化产品
B 次级按揭贷款和相关证券化产品
C 银行信用危机
D 实体企业信贷 解析：正确答案“B”
2007 年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球
金融机构和市 场。
11(单选题)客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金
的明细数据的账户，该账户是 证券公司客户信用交易担保资金账户的( )级账户。
A 一
B 二
C 三
D 四
解析：正确答案“B”
客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据
的账户，该账户 是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
12(单选题)为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请
信誉良好的( )进行资金和资产的 托管。
A 信用增级机构
B 金融机构
C 信用评级机构
报名热线：400-800-8001 网址： 邮箱：**************
邮编：100020 地址：北京市朝阳区东三环中路九号富尔大厦三层
D 资金和资产存管机构
解析：正确答案“B”
为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的
金融机构进行资 金和资产的托管。
13(单选题)股票的内在价值就是股票未来收益的( )。
A 现值
B 期值
C 均值
D 虚值
解析：正确答案“A” 股票的内在价值就是股票未来收益的现值。
14(单选题)封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的( )进行合理
分配。
A 投资总额
B 出资比例
C 权益大小
D 类型
解析：正确答案“B” 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按投资者的出资比例进行合理分配。
15(单选题)中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。
A1
B2
报名热线：400-800-8001 网址： 邮箱：**************
邮编：100020 地址：北京市朝阳区东三环中路九号富尔大厦三层
C3
D4
解析：正确答案“B”
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执
业注册完成之日 起每两年检查一次。
16(单选题)当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为
被称作( )。
A 套利
B 正套
C 反套
D 投机
解析：正确答案“B” 正套指当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合。
17(单选题)证券投资基金( )。
A 收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
B 是直接投资工具
C 所筹集资金主要投向实业
D 不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要
解析：正确答案“A”
基金是间接投资工具，所筹集资金主要投向有价证券，能满足那些不能或不宜直接参
与股票、债券投 资的个人或机构的需要。
18(单选题)( )是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股
份。
A 社会公众股
报名热线：400-800-8001 网址： 邮箱：**************
邮编：100020 地址：北京市朝阳区东三环中路九号富尔大厦三层
B 法人股
C 外资股
D 国家股 解析：正确答案“D” 这是国家股的定义。
19(单选题)人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在( )，从而引发了 1997
年东南亚金融危机。
A 缺少发盘的货币市场
B 企业过于依赖银行的间接融资
C 企业过于依赖直接融资
D 混业经营 解析：正确答案“B”
考核亚洲债券市场的内容。
20(单选题)可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它
转换成一定数量的( )。
A 普通股票
B 债券
C 优先股
D 另一种证券 解析：正确答案“D”
考察可转换债券的定义。可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价
格将之转换成一 定数量的另一种证券的证券。
