RBA6.0纠正和预防管理程序

防止强迫劳工及禁用工管理程序版本：Ａ0版适用部门：公司所有部门文件编号： COP-001生效日期：修订记录版本改版者日期改版原因改版内容说明1.目的制订政策和程序，禁止及不支持任何劳役或强迫劳工及囚工，包括发外给监狱工劳工。

确保员工在自愿的基础上参加工作或劳动。

2.范围公司管理、实务以及可能对供应商/承包商及其它利益相关方的要求。

3.程序3.1 制订政策和程序并传达给所有员工和其它利益相关方，禁止使用及不支持任何强迫、劳役或契约式劳工及体罚、监禁、暴力威胁。

3.2 公司招工时须以公正自愿为原则，禁止以任何强迫或欺骗手段招聘员工。

3.2.1 招工时以及员工入厂工作后，不得扣押员工身份证等有效证件。

3.2.2 不得收取押金、保证金，员工入厂不需要担保或订立契约。

3.2.3 任何人不得向员工索取介绍费或以其他理由收取费用。

3.2.4 人事部招工人员需向应聘人员介绍公司基本情况及相关政策和管理规定，尤其是有关工作时间、工资福利待遇等信息。

3.2.5 经双方协商，签订劳动合同。

3.3 在生产过程中，员工须通过必要的训练，管理人员须详细地为员工介绍产品要求、工艺程序及安全操作规程等，合理安排生产（适当劳动时间及适当的劳动强度）。

3.3.1 在未完成上述要求而指示员工生产导致产品不合格而返工时，不得以强迫手段延长工作时间作无偿返工或进行惩罚。

3.3.2 确实因生产需要而需加班加点的，须与员工代表和员工协商并经当地劳动部门批准，且不得超过法定时间。

3.3.3 工厂遵循加班自愿的原则。

为了便于组织、安排生产，员工如不参加预计的加班工作，需提前通知本部门主管。

3.3.4 管理人员不得利用职务强迫员工实行具有显著安全卫生风险的作业或违章作业，员工有权利拒绝操作任何有风险工序或机械设备。

3.3.5 员工上班工作期间允许有合理理由时离位（如上卫生间、饮水等）3.4 下班休息时间员工可以自由进出宿舍和厂门。

3.4.1 出于管理和安全考虑，工厂深夜零时到凌晨6时关闭，此间一般情况。

法律法规及其它要求管理程序版本：Ａ0版适用部门：公司所有部门文件编号： COP-036生效日期：1.0目的：用以识别、更新和传达交流，使公司环境、健康、安全卫生管理体系的运行符合法律和其它要求。

2.0适用范围：本公司适用法律法规及其他要求的识别、确定、更新与管理。

3.0定义：无4.0职责：4.1人事行政部负责建立公司的法律、法规和其它要求清单，各人事行政部负责识别本部门适用的法律和其它要求，并保存本部适用的有关环境、安全卫生最新的法律和其它要求文本，以便查询。

4.2人事行政部负责建立公司法律、法规和其它要求,文控中心保存包括环境、安全卫生法律和其它要求在内的文本，同时获取有关环境（安全卫生）是最新的法律和其它要求，可以通过报纸、杂志等其它途径搜集。

4.3各部门负责到对口的部门咨询获取最新的法律和其它要求。

4.3.1 人事行政部负责到当地政府职能机构咨询获取有关环境、劳动安全及卫生的最新的法律和其它要求。

4.3.2 人事行政部负责到公安消防部门咨询获取有关劳动安全及卫生的最新的法律和其它要求。

4.3.3 人事行政部负责到劳动局、卫生局咨询获取有关劳动安全及卫生的最新的法律和其它要求。

5.0程序：5.1 法律法规和其它要求的识别：5.1.1各职能部门根据公司生产特性、范围、因素来识别相关的环境、健康安全卫生的法律、法规和其它要求,并建立和保持『适用环境法律、法规及其它要求清单』。

5.2 法律和其它要求的获取5.2.1 客户/政府及上级部门下发给各人事行政部的法律和其它要求文件由各人事行政部保管,但须复印备份给文控中心存档。

5.2.2 人事行政部至少每半年一次向其对口的客户/政府及上级部门主动咨询是否有新的环境(安全卫生)法律和其它要求。

5.2.3 人事行政部每月一次在网上查询新的环保(安全卫生)法律法规,管理者代表还应通过阅读报纸、杂志等其它途径搜集。

5.3 法律、法规和其它要求的传达5.3.1 各部门对所获取的新的法律、法规和其它要求所填写：法律、法规和其它要求的更新通知(包括日期、对法律、法规要求的说明、适用于何处、对公司的特定影响或潜在影响、实施计划、注意事项),并抄送文控中心。

RBA认证6.0 版（2018 年）责任商业联盟行为准则责任商业联盟（RBA，即前电子行业公民联盟[EICC]）的行为准则旨在建立各种标准，以确保电子行业或以电子产品为关键要素的行业及其供应链的工作环境安全，员工受到尊重并享有尊严，且经营活动符合环保和道德要求。

本准则所指电子行业包含为生产电子产品而设计、营销、制造或提供商品和服务的所有组织。

电子行业的任何一家企业都可以自愿采用本准则，并应用到其供应链和转包商中，包括合同劳工的提供商。

要采用本准则并成为参与者（“参与者”），企业应声明其支持本准则，并积极按照本文所述管理体系与本准则及其标准保持一致。

参与者必须将本准则应用于整个供应链。

参与者还应至少要求其下一级供应商认同并执行本准则。

采用本准则的基础是理解企业的所有活动必须完全遵守其经营所在国家/地区的法律、规范和法规。

1本准则鼓励参与者除了遵守法律，更要积极了解国际公认的标准，从而承担更多的社会和环境责任并遵守商业道德。

与《联合国商业与人权指导原则》相符，本准则中的条款来源于几个主要的国际人权标准，包括国际劳工组织(ILO)《关于工作中的基本原则和权利宣言》以及联合国《世界人权宣言》。

RBA 承诺在本行为准则的持续制定和执行过程中定期征求利益相关者的意见。

本准则由五个部分组成。

A、B和C部分分别概述了劳工、健康与安全以及环境的标准。

D部分描述了与商业道德相关的标准；E部分概述了监管遵守本准则的合宜管理体系所需具备的要素。

A. 劳工参与者承诺按照国际社会公认的准则维护员工人权，并给予其尊严和尊重。

此规定适用于所有员工，包括临时工、外籍劳工、学徒、合同工、直接雇员和任何其他类型的员工。

本准则在起草过程中参考了部分公认标准（载于附件中），这些资料亦可作为附加信息的有用来源。

劳工标准为：1) 自由择业不得雇佣被强迫、受束缚（包括债务束缚）或受契约约束的劳工、非自愿或剥削性质的狱中劳工、奴隶或贩卖人口。

这包括不得以威胁、暴力、胁迫、诱拐或劳工及服务欺诈等手段运输、窝藏、招聘、转移或接收人员。

管理评审程序版本：Ａ0版适用部门：公司所有部门文件编号： COP-039生效日期：1．目的定期对EICC管理体系进行评审，确保EICC政策、目标及EICC管理体系有效运行并能持续改进；以满足EICC标准的要求。

2．适用范围本程序适用于本公司EICC管理评审流程。

3．管理职责:3.1最高管理者（总经理）：主持管理评审，审批签发“管理评审报告”。

3.2管理者代表：向最高管理者报告EICC的业绩和任何改进的需求，参与管理评审，审核“管理评审报告”，签发“纠正/预防措施表”。

3.3 人事行政部：收集评审所需资料，参与管理评审，编写“管理评审报告”和“纠正/预防措施表”，跟踪、检查改进的进度和效果，并作好验证记录。

3.4 各部门主管及高级职员：参与管理评审，按“管理评审报告”和“纠正/预防措施表”的要求实施改进。

4．程序内容：4.1 总则：本公司最高管理者应按策划的时间间隔评审EICC，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。

评审应包括评价EICC改进的机会和变更的需要；人事行政部应保持管理评审的记录。

4.2 管理评审的时间间隔与时机，一般每年评审一次，当出现下列情况时，可提前评审或增加频次:1)相关的法律、法规及其他要求发生重大变化时；2)相关方提出的要求变化时；3)组织机构发生重大调整时；4)发生重大EICC事故时；5)管理者代表认为有必要时。

6)政策的持续适宜性出现不适宜等。

4.3 管理评审的输入：在管理评审前由管理者代表负责编写《EICC管理评审计划》分发给各部门，各部门根据管理评审计划中的要求收集评审所需资料，评审的资料应包含以下方面的信息：。

RBA6.0(EICC)全套管理手册及程序文件第 1 章 : 前言1 .1 颁布和实施令为健全和完善公司RBA 社会责任管理体系，确保符合劳工、健康与安全、环境及道德规范相关要求，履行企业应尽的社会责任，树立良好的企业形象。

根据RBA-《责任商业联盟行为准则》并结合公司的实际情况编制了本手册。

公司全体员工必须严格执行本《RBA 社会责任管理手册》和相关文件的规定，各职能部门和全体员工必须认真学习，切实贯彻执行，保证社会责任管理体系的建立、实施和持续改进。

公司及全体员工应做到：1）积极参与RBA 社会责任管理体系的各项活动，在自己的工作中贯彻RBA 社会责任、环境、健康与安全方针，为实现公司的社会责任管理目标，持续改进RBA 社会责任管理体系的有效性以及过程能力而努力；2）遵守相关劳工、道德、环境、健康与安全法律法规，履行企业社会责任，树立良好的企业形象；3）严格执行程序文件，确保RBA 社会责任管理体系的有效性；4）不断加强相关劳工、道德、环境、健康与安全政策的宣传，不断加强环境健康与安全的培训，提高员工的环境健康安全意识，通过对社会责任风险的识别与评估，避免或减少社会责任违规事件的发生，预防环境健康安全事故，降低企业风险。

5）《RBA 社会责任管理手册》是公司社会责任管理的纲领性文件，全体员工必须遵照执行，不断提高公司社会责任管理绩效。

《RBA 社会责任管理手册》从2018年01月01日起正式实施。

总经理：日期：2017-12-251.2 目录第 2 章 : RBA 社会责任管理手册2.1 RBA 社会责任管理手册2.1.1 手册的编制、审核和批准RBA 社会责任管理手册由行政部根据《RBA 责任商业联盟行为准则》进行编制，总经理负责批准。

2.1.2 手册的分发和使用A）经审核和批准后的RBA 社会责任管理手册由总经理予以发布和实施。

文控中心负责手册的编号和分发，接收人须于分发记录上签名。

B）公司RBA 社会责任管理手册由行政部负责解释。

责任商业联盟行为准则6.0 版（2018 年）责任商业联盟（RBA，即前电子行业公民联盟[EICC]）的行为准则旨在建立各种标准，以确保电子行业或以电子产品为关键要素的行业及其供应链的工作环境安全，员工受到尊重并享有尊严，且经营活动符合环保和道德要求。

本准则所指电子行业包含为生产电子产品而设计、营销、制造或提供商品和服务的所有组织。

电子行业的任何一家企业都可以自愿采用本准则，并应用到其供应链和转包商中，包括合同劳工的提供商。

要采用本准则并成为参与者（“参与者”），企业应声明其支持本准则，并积极按照本文所述管理体系与本准则及其标准保持一致。

参与者必须将本准则应用于整个供应链。

参与者还应至少要求其下一级供应商认同并执行本准则。

采用本准则的基础是理解企业的所有活动必须完全遵守其经营所在国家/地区的法律、规范和法规。

1本准则鼓励参与者除了遵守法律，更要积极了解国际公认的标准，从而承担更多的社会和环境责任并遵守商业道德。

与《联合国商业与人权指导原则》相符，本准则中的条款来源于几个主要的国际人权标准，包括国际劳工组织(ILO)《关于工作中的基本原则和权利宣言》以及联合国《世界人权宣言》。

RBA 承诺在本行为准则的持续制定和执行过程中定期征求利益相关者的意见。

本准则由五个部分组成。

A、B 和C 部分分别概述了劳工、健康与安全以及环境的标准。

D 部分描述了与商业道德相关的标准；E 部分概述了监管遵守本准则的合宜管理体系所需具备的要素。

1本准则无意创造新的和额外的第三方（包括员工）权利。

A. 劳工参与者承诺按照国际社会公认的准则维护员工人权，并给予其尊严和尊重。

此规定适用于所有员工，包括临时工、外籍劳工、学徒、合同工、直接雇员和任何其他类型的员工。

本准则在起草过程中参考了部分公认标准（载于附件中），这些资料亦可作为附加信息的有用来源。

劳工标准为：1) 自由择业不得雇佣被强迫、受束缚（包括债务束缚）或受契约约束的劳工、非自愿或剥削性质的狱中劳工、奴隶或贩卖人口。

防止歧视、惩罚、虐待及性骚扰管理程序版本：Ａ0版适用部门：公司所有部门文件编号： COP-005生效日期：修订记录版本改版者日期改版原因改版内容说明1 .目的1.1防止在聘用、培训、晋级、工资报酬、解聘或退休等事务上对员工歧视；1.2防止公司内部管理人员、保安及其他人员对员工进行骚扰及虐待。

1.3禁止从事及不支持对员工实行非法或不人道的惩戒性措施，有效执行各项规章制度。

2 .范围公司管理与实务，以及可能的对供应商/承包商的要求。

3 .权责3.1 公司及外界人员，社会团体均有权对公司行为进行监督或投诉.3.2 人事行政部作为公司内部职能机构对歧视、惩罚、性骚扰及虐待行为进行监督及受理投诉.4 .程序4.1 反歧视1)公司在聘用、培训、工资报酬、晋级、解聘或退休等事务上，不可从事或支持任何基于种族、社会阶级、国籍、宗教、残疾、性别、性别取向、年龄、具体能力、工会会员资格或政治关系的歧视行为.2)公司不可干涉员工尊奉涉及种族、社会阶级、国籍、宗教、残疾、性别、性别取向和工会的信条、规范或要求的权力.3)凡有歧视行为的公司管理人员（包括公司保安人员），一经查实，均将受到公司处分。

4)公司在女工任用、晋级不得歧视；5)公司不得对工会人员、员工代表或投诉的员工歧视或打击报复。

6)公司不得强迫工人接受带有歧视性的医学检查；（如乙肝等）4.2反惩罚、体罚及虐待制定本程序并传达给所有员工和其他利益相关者，禁止从事及不支持对员工实行肉体上的惩罚、心理或生理上的虐待和语言上的凌辱。

1)各部门不准因员工工作或生活上的失误或差错而对其进行肉体上的惩罚、虐待或当众语言上的凌辱、诅咒等。

2)严禁以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动，也不得骚扰、侮辱、体罚、殴打、非法搜查和拘禁员工。

违者将由公安机关对责任人处以15日以下拘留、罚款或者警告，构成犯罪的依法追究刑事责任。

3)公司不得对工会人员、员工代表或投诉的员工进行惩罚或打击报复。

文件制修订记录1、目的本程序规定了环境/职业健康安全/社会责任管理体系运行中出现不符合规定要求的事项或不符合规范要求的不合格产品后，采取纠正和预防措施的方案和要求，同时也规定了对潜在不合格采取预防措施的方法和要求。

2、适用范围适用于本公司环境/职业健康安全/社会责任过程和活动中出现的不符合和存在的隐患所采取纠正、预防措施的全过程。

3、职责3.1纠正和预防措施由管理者代表负责协调、监督和检查其执行情况。

3.3行政部负责环境、职业健康安全管理体系相关的纠正和预防措施相关记录的整理和保管。

3.4各部门负责纠正措施的实施。

4、工作程序4.1纠正措施4.1.1不合格的信息来源：4.1.1.1绩效的监视和测量；4.1.1.2环境、职业健康安全、社会责任风险评估，事故调查与处理；4.1.1.3隐患排查治理；4.1.1.4目标完成情况的统计和数据分析；4.1.1.5与法律、法规标准规范评价中发现的不符合；4.1.1.6顾客意见和相关方投诉，包括通过保密手段由员工向公司管理层和工人代表对违反相关法规和标准规定做出举报和质疑；4.1.1.7供方提供的产品或服务出现严重问题；4.1.1.8绩效评定发现的不符合；4.1.1.9内、外部审核发现的问题点好改进事项；4.1.1.10其他综合分析，认为需采取纠正和预防措施的场合。

4.1.2评审并确定不合格原因4.1.2.1不合格责任部门针对不合格情况，组织人员结合本部门有关的体系文件、作业标准、检查标准、工作经验等，从人、机、料、法、环方面分析产生不合格的原因；4.1.2.2不合格原因分析要具体到可采取相应纠正措施的程度，填入《纠正和预防措施处理单》中。

4.1.3制定并实施纠正措施4.1.3.1经过不合格原因分析和评价后，尽快根据原因分析，评价采取纠正措施的可能性，必要时，制定相应的纠正措施，在制定纠正措施时必须权衡风险、利益和成本，来确定适宜的纠正措施。

所采取的措施应与问题和环境、职业健康安全影响的严重程度相符；4.1.3.2纠正措施内容应包括：实施部门(人员)、工作内容、完成日期、跟踪验证人员等；4.1.3.3各部门负责人制定的纠正措施，必要时应在纠正实施之前对计划的措施进行风险评估；由管理者代表审批，相关部门实施；4.1.3.4纠正措施实施后必须跟踪检验，落实纠正措施是否真正执行，并记录实施纠正措施后所达到的效果；由跟踪人员进行验证，填入《纠正和预防措施处理单》中“完成情况”一栏；4.1.3.5对纠正措施的有效性进行评价，纠正措施制定部门的负责人组织有关人员，将再次检验的结果及评审情况填入《纠正和预防措施处理单》中“跟踪验证与效果评估”一栏，必要时从运作成本、不合格成本、业绩、可信性、安全性和顾客和相关方满意等方面来评价，并有能够说明纠正措施效果的证据，评价之后对于富有成效的改进通过文件更改方式做出永久更改。

RBA6.0程序文件目录RBA6.0管理手册00.前言随着经济全球化发展，特别是近二十年来，欧美跨国公司已经并继续将劳动密集型产品生产基地转移到劳动成本较低的发展中国家和地区，建立起“全球采购，全球销售”的经营模式，大大地降低了成本，获得巨大的发展。

目前，欧美市场95%以上的劳动密集型产品是由发展中国家生产的。

近十几年来，在欧美发达国家，越来越多的人意识到劳工标准和贸易之间的紧密联系。

消费者越来越多地关注劳工问题，他们对产品的生产条件提出越来越多的问题，他们想知道他们所购买的产品是否是童工或强迫劳动生产的，生产这些产品的公司是否遵守基本的劳工标准。

他们还要求跨国公司采取进一步的行动，监督海外的合约公司的劳动条件。

在这一运动中，一些非政府组织，如工会组织、劳工组织、消费者协会，人权组织、宗教组织和大学生组织起了关键的推动作用，他们要求跨国公司，特别是消费品行业的跨国公司采取实际的行动，确保他们在发展中国家的供应商（公司）遵守当地劳动法规，保障员工的基本权利。

有一些非政府组织还会派出代表访问这些公司，调查公司的劳工问题，然后将调查结果提交给有关的跨国公司总裁，要求他们作出回答，有些重大事件报告甚至会在新闻媒体广为传播，形成巨大的压力。

十年以前，大部分跨国公司往往借口这些公司不属于他们或并不由他们管理，因而不承担任何社会责任；随着广大公众的社会觉悟日益提高，抗议行动日益强烈，一些非政府组织经常举行大型的游行示威活动，联合抵制某些使用童工或者血汗公司的跨国公司的产品，阻挠公司的商业活动，冲击公司的办公楼，甚至损坏或捣毁其商店，造成经济方面的巨大损失和品牌形象的严重损害，一些公司因此股票价格下跌，甚至高层经理被迫辞职。

目前，几乎所有跨国公司都已经意识到他们对全球合作伙伴的社会责任，一些公司制定自己的公司政策，将公认的劳工标准作为采购合同条款，要求全球合作伙伴（特别是那些为他们生产产品的公司）遵守国际劳工标准和当地劳动法规，很多大型公司成立了专门的机构，或者委托专业公司监督公司的执行情况，如果发现有严重违反的情况，他们会要求立即纠正，严重的可能会立即取消订单。

原创精品RBA（EICC）行为准则6.0版社会责任商业联盟（RBA），前身是电子行业行为标准（Electronic Industry Citizenship Coalition）（EICC），旨在为工人创造新的和额外的第三方权利制定标准守则，要求参与者必须将本准则应用于整个供应链。

参与者还应至少要求其下一级供应商认同并执行本准则。

采用本准则的基础是理解企业的所有活动必须完全遵守其经营所在国家/地区的法律、规则和法规。

本准则鼓励参与者除了遵守法律，更要积极了解国际公认的标准，从而承担更多的社会和环境责任并遵守商业道德。

新标准version6.0由五个部分组成：A、劳工；B、健康和安全；C、环境；D、道德；E、管理系统。

A、劳工会员承诺维护工人的人权，尊严待人，并尊重国际社会的准则。

这适用于所有工人，包括临时，移民，学生，合同，直接雇员和其他类型的工人。

劳工标准是：1）自由择业不得雇佣被强迫、抵押（包括债役）或用契约束缚的劳工、非自愿的狱中劳工、奴隶或贩卖人口。

包括不得通过威胁、强迫、强制、诱拐或欺骗方式运送、窝藏、招聘、转移或接收此类劳工或服务。

除了禁止对进出办公场所进行不合理限制以外，还不得对员工在工作场所中的行动自由设置不合理限制。

作为招聘流程的一部分，在员工离开其所在国家/地区之前，必须为其提供以其母语书写的书面雇佣协议，其中应包含对雇佣条款与条件的说明。

所有工作必须是自愿的，且员工应有自由随时离开工作岗位或终止雇佣。

雇主及代理不得保留或以其他方式损毁、隐匿、没收或拒绝员工查看本人的身份或移民文件，例如政府颁发的身份证明、护照或工作许可，除非依据法律要求必须保留上述文件。

不得要求员工向雇主或代理支付招聘费或其他相关费用。

若发现员工支付该等费用，费用必须返还给员工。

2)青年员工在制造的任何阶段均不得使用童工。

“儿童”指未满15 岁、低于完成义务教育的年龄或低于国家/地区的最低就业年龄（以最高者为准）的任何人。

不符合纠正、预防措施控制程序1.0目的建立并维持程序以对不符合事项采取矫正及预防措施。

2.0范围社会责任管理系统下所有不符合事项，以及可能的对供货商/分包商的要求。

3.0工作内容3．1“不符合＂事项包括以下内容：3.1.1 任何可能直接或已导致人员伤害或疾病、财产损失（包括造成生产停顿）（或是二者同时发生）、对环境造成严重冲击或严重违反社会责任的有关规定的事件。

3.1.2 任何由于偏离工作标准、程序、规章以及管理系统绩效，可直接或间接导致人员伤害、财产损失、对环境造成严重冲击、严重违反社会责任的有关规定的事件。

3.1.3 其它偏离工作标准、程序、规章等，但不足以直接或立即导致人员伤害、财产损失，对环境造成影响、违反社会责任的有关规定的事件。

3．2“不符合＂通常由以下途径发现：3.2.1 已经发生的事故。

3.2.2 在监测、检查、稽核过程中发现。

3.2.3 利益相关者的要求（尤其是客户和政府行业部门）。

3.2.4 相关法规、标准之变更。

3.3发现不符合事项，应立即报告人事部和 EHS 委员会。

3.4由 EHS 委员会根据不符合事项的性质和实际情形，采取必要的行动。

3.4.1对 3.1.3 类不符合事项由 EHS 委员会或部门主管、检查员立即采取补救行动（补救不符合事项的行动）。

3.4.2对 3.1.1 和 3.1.2 类不符合事项：a.由 EHS 委员会视情成立调查组或委派合适人员进行调查，鉴别造成不符合的原因。

b.制订矫正措施（为确保给不符合提供及时、持续补救而实施的系统化改进或解决措施），并报相关责任人审批。

c.鉴别并实施所需的矫正措施，包括实施或修正相关工作标准、程序、规章等。

d.追踪检查、稽核，以确认矫正行动完成。

3.5对不符合事项进行记录和分析3.5.1 由 EHS 委员会建立所有不符合事项的登录表。

3.5.2 在社会责任及安全卫生管理系统的日常遂行中，对不符合事项进行分析、调查，每年至少提出一份综合的统计分析报告；如果不符合事项增加或带有明显的倾向性，则及时进行分析并提出相应的改善措施，以对不符合事项进行有效控制。

内部审核管理程序版本：Ａ0版适用部门：公司所有部门文件编号： COP-040生效日期：1. 目的：1.1 确定本公司EICC体系所策划的要求；1.2 系统地检查评定本公司EICC体系的符合性、有效性，包括持续改进的内容与要求。

2. 适用范围：本程序适合于本公司EICC体系内部审核的控制。

3. 管理职责：3.1管理者代表：负责审批年度内审计划，任命审核组长，签发“内审报告”和“纠正预防措施表”等。

3.2人事行政部：组织开展内审工作，做好相关记录，编制内审报告和纠正预防措施表，跟踪检查改进进度和效果。

3.3各部门：配合内审员工作，实施纠正预防措施，确保改进进度和效果。

4. 程序内容：4.1 内审计划与频次：1)内审计划：人事行政部在每年12月份编制下年度内审计划，报管理者代表审批；2)频次：本公司每年至少实施一次系统性内审，需追加审核频次时，由人事行政部提出，管理者代表批准。

4.2 审核的准则：1)确保审核的客观性和公正性；2)审核员不得参与本部门或本职工作范围内的审核；3)审核员应做好审核记录，记录的内容应基于事实和有客观证据，必要时，记录应有被审核部门人员的确认；4)内审检查表、审核报告、纠正预防措施表三者应保持一致性。

4.3 内审工作流程：成立内审工作组→下发内审进度计划→召开内审首次会议→现场审核→召开内审末次会议→编发内审报告和纠正预防措施表→纠正和预防措施的实施与验证。

4.4内审首次会议:现场审核前，由管理者代表或审核组长主持召开内审首次会议，明确审核范围和审核工作日程，参加人员应包括审核小组人员和被审核部门主管(指定的联络员也应参加)。

4.5 现场审核：“内审检查表”既是内审项目的策划安排表，又是内审检查记录表，内审员在实施现场内审前应预先填写检查项目与要点，并报审核组长审阅确认；在现场审核时，应对照内审检查表逐项审核，并做好记录；确保现场审核所发现的问题点和不符合项有充分的客观证据,并得到被审核部门的确认。