深圳证券查询业务指南

附件深圳证券交易所证券交易业务指南第2号——风险警示板交易事项为进一步明确风险警示板交易事项，根据深圳证券交易所（以下简称本所）《深圳证券交易所交易规则（2020年12月修订）》（以下简称《交易规则》）相关规定，制定本指南。

一、关于风险警示股票单日买入数量限制《交易规则》第4.5.4条实施后：（一）投资者当日通过竞价交易、大宗交易和盘后定价交易累计买入的单只风险警示股票，委托买入数量与当日已买入数量及已申报买入但尚未成交、也未撤销的数量之和，不得超过50万股，上市公司回购、5%以上股东根据已披露的增持计划增持股份等情形除外。

投资者当日累计买入风险警示股票数量，按照该投资者以本人名义开立的单个或者多个普通证券账户与信用证券账户的买入数量合并计算。

（二）会员应当履行客户交易行为管理职责，采取有效措施，对投资者在该会员当日累计买入单只风险警示股票的数量进行监控；发现客户违反相关规定的，应当予以警示和制止，并及时向本所报告。

（三）本所对投资者当日累计买入单只风险警示股票的数量进行监控。

发现投资者违反相关规定的，本所可以视情况根据业务规则采取相应的自律监管措施。

会员未按相关规定履行客户交易行为管理职责的，本所可以视情况根据业务规则采取相应的自律监管措施或者纪律处分。

二、关于投资者适当性要求（一）会员应当高度重视风险警示股票投资者适当性管理各项准备工作，严格按照《交易规则》要求执行相关规定，根据《深圳证券交易所风险警示股票交易风险揭示书必备条款》（详见附件1）制定《风险警示股票交易风险揭示书》，修订相关办理流程，完成相关技术系统改造。

《交易规则》第4.5.2条关于普通投资者首次买入风险警示股票需签署风险揭示书的规定实施后，普通投资者未签署《风险警示股票交易风险揭示书》的，会员不得接受其买入委托。

（二）本所对《深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引（2016年修订）》（深证会〔2016〕28号）（以下简称《高风险证券业务指引》）所附《拟终止上市公司股票退市整理期交易风险揭示书必备条款》进行了修订，形成《深圳证券交易所退市整理股票交易风险揭示书必备条款》，现予发布（详见附件2）。

深圳证券交易所权证业务的技术指南（交易所部分）（2005-7-15，供参考）特别提示：为配合股权分臵改革试点，规范权证业务运作，深圳证券交易所（以下简称‚我所‛）已推出经中国证监会核准通过的《深圳证券交易所权证业务管理办法》（以下简称‚权证业务管理办法‛）。

为便于券商等市场参与者和相应IT提供商更好地理确权证业务，尽快做好券商系统的技术准备工作，我所编写了该指南。

该指南只包括深交所提供的业务服务，供有关单位参考。

一、权证产品基本信息1、权证代码证券代码【030000，032999】是认购权证代码区间；【038000，039999】是认沽权证代码区间；【033000，037999】为权证业务预留的代码区间。

我所权证产品的发行、交易、行权等业务将使用同一个证券代码。

2、权证简称一般情况下，权证简称为‚ＸＹBbKs‛，其中：ＸＹ为标的股票的两汉字简称；Bb为发行人编码；K为权证类别：C—认购权证；P—认沽权证；s: 同一发行人对同一标的证券发行权证的发行批次，取值为[0,9]，[A,Z]，[a,z]。

例:国信证券基于万科A发行的认购权证的简称可能为‚万科GXC1‛。

注：该简称主要是方便投资者较直观地了解权证的部分信息，不建议系统使用其中包含的信息。

3、权证类别有两类权证：C (Call warrant：认购权证)；P (Put warrant：认沽权证)。

认购权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。

认沽权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人出售标的证券的有价证券。

4、行权价格行权价格：发行人发行权证时所约定的，权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格，精确到0.001元。

在发行时约定，一般为一固定值，需在标的证券除权除息时调整，调整公式为：新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价）；5、行权比例行权比例：一份权证可以购买或出售的标的证券数量，精确到小数点后四位数。

关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2012年11月修订版）的通知各结算参与机构：为规范中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）结算参与机构的业务运作，本公司结合近年证券市场业务的最新变化，对《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》进行了修订，现予以发布，并自发布之日起实施。

《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2012年11月修订版）主要修订内容包括：一、增加了以下内容：（一）第一篇“结算参与人”中1、结算参与人开通证券资金结算业务电子平台；2、上市商业银行申请参与深交所债券结算业务；3、基金代销公司申请加入中国结算TA系统业务;4、结算参与人预留指定银行收款账户注意事项；5、证券公司开通代办股份转让业务案例；6、结算参与人申请交易单元的中止时应满足的条件；7、日常风险隐患记录。

（二）第二篇“资金结算”中1、代收代付业务的交收模式，将由第三方清算、本公司代为进行资金交收的业务纳入代收代付业务范围；2、转融通业务，调整了部分业务内容以及部分业务内容的顺序；3、债券业务近期改革动态及规则的指向性内容；4、特殊业务中权益分派资金到账的相关业务规定。

（三）第三篇“相关资料”中1、结算参与人业务代表及联系方式。

二、修订了以下内容：（一）第一篇“结算参与人”中1、交易单元中止业务；2、询证业务，结算参与人资金结算账户余额函证通过证券资金结算业务电子平台办理，不受理会计师事务所对结算参与人证券持股函证；3、结算保证金管理；4、证券公司向基金管理公司出租交易单元业务案例。

（二）第二篇“资金结算”中1、尚未支付金额的计算公式；2、主要结算数据及发布途径。

（三）第三篇“相关资料”中1、各项收费标准。

三、删除了以下内容：（一）第一篇“结算参与人”中1、证券公司申请参与权证结算业务、代办证券公司ETF申购赎回结算业务；2、权证、ETF交收履约保证金收取；3、证券公司开立结算账户案例。

深圳证券交易所关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.08.25•【文号】深证上〔2023〕737号•【施行日期】2023.08.25•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知深证上〔2023〕737号各市场参与人：为了提高本所业务规则的系统性和协调性，进一步构建简明清晰规则体系，本所对5件业务规则和业务指南的文字表述进行修改，对3件业务规则予以废止。

现将有关事项通知如下：一、将《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第6号——停复牌》第一条修改为：“为了规范上市公司股票及其衍生品种的停复牌业务，提高市场效率，保护投资者的交易权、知情权等合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券交易所管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司股票停复牌规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下统称《股票上市规则》）等规定，制定本指引。

”第二十二条第二款第二项修改为：“（二）交易对手方关于不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条情形的说明文件。

”二、将《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引（2020年修订）》第四条第一款修改为：“根据《上市公司股东大会规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，相关提案需要单独披露中小投资者表决情况的，香港结算应当同时提供深股通中小投资者的投票数据。

”三、将《深圳证券交易所创业板股票异常交易实时监控细则（试行）》第一条修改为：“为了维护深圳证券交易所（以下简称本所）创业板上市的股票和存托凭证（以下统称创业板股票）交易秩序，保护投资者合法权益，防范交易风险，根据《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》）等规定，制定本细则。

深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引第一章总则第一条 为规范深圳证券交易所上市开放式基金登记结算相关业务，根据《上市开放式基金登记结算业务实施细则》和《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务指南》等中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关规定，制定本指引。

第二条 本指引所称深圳证券交易所上市开放式基金（以下简称“深证LOF”）是指可在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)认购、申购、赎回及交易的开放式基金。

投资者既可通过作为深交所会员单位的场内证券经营机构（以下简称“场内证券经营机构”）认购、申购、赎回及交易深证LOF份额，也可通过商业银行、证券公司、基金公司直销等场外基金销售机构(以下简称“场外基金销售机构”)认购、申购和赎回深证LOF份额。

第三条 经深交所及本公司认可，具有基金销售业务资格的场内证券经营机构可通过深交所交易系统参与深证LOF 的申购、赎回业务；经深交所认可，具有基金销售业务资格的场内证券经营机构可通过深交所交易系统参与深证LOF的认购业务；所有场内证券经营机构可通过深交所交易系统参与深证LOF的交易业务。

第四条 基金管理人、基金销售机构应按照本公司相关规定办理参与深证LOF业务的相关手续。

本公司总部统一向基金管理人提供基金持有人名册、场内和场外份额明细、账户资料等相关数据资料和相关登记结算服务。

第二章基金简称、代码和账户第一节 基金简称和代码第五条 深证LOF获准发行后，基金管理人可向深交所申请深证LOF的代码及简称。

场内证券经营机构、场外基金销售机构办理深证LOF业务使用相同的基金代码及简称。

第二节 证券账户和基金账户第六条 本公司对深证LOF份额实行分系统登记。

投资者通过场内证券经营机构认购、申购、买入所得的深证LOF 份额登记在本公司深圳分公司证券登记结算系统（以下简称“证券登记系统”）；投资者通过场外基金销售机构认购、申购所得的深证LOF份额登记在本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“TA系统”）。

附件7深圳证券交易所上市公司业务办理指南第7号——限售股份解除限售为提高上市公司信息披露质量，规范深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司股东申请办理限售股份解除限售业务，根据本所《股票上市规则》《上市公司规范运作指引》《上市公司保荐工作指引》等有关规定，制定本业务办理指南。

一、申请对限售股份解除限售应当满足的条件1．申请解除限售的股份限售期满；2．股东所持股份解除限售，不影响该股东所做出的全部承诺。

未履行相关承诺的股东转让其限售股份的，该承诺已由受让方承接；3．申请解除限售的股东不存在对上市公司的非经营性资金占用或上市公司对该股东的违规担保等损害上市公司利益的行为；4．申请解除限售的股份不存在因相关法律法规、行政法规、规范性文件或者本所业务规则等要求不得转让的情形。

申请对股权分置改革限售股份解除限售除了满足前款规定的条件外，还应当满足下列条件：1．对于在股权分置改革中由其他股东代为垫付对价的，申请解除其所持股份限售的股东（被垫付股东）已偿还被垫付的股份或者已取得垫付股东的书面同意；— 1 —2．公司股票未被本所暂停上市交易；3．申请解除股份限售的股东为外资股股东的，不存在利用其账户买入A股的情形；4．申请解除股份限售的股东不存在违反相关规定违规减持的情形。

股东按照业绩补偿协议受让的其他股东赠与股份不适用上述关于股份解除限售条件的要求。

上市公司董事会应当积极配合满足解除限售条件的股东办理解除股份限售手续。

二、申请对限售股份解除限售的流程1．上市公司董事会向中国结算深圳分公司申请查询并打印上市公司股权结构表、有限售条件的股东名册；2．上市公司董事会按照本指南的规定向本所提交申请材料，本所经审核无异议后，确定股份解除限售的日期，并将业务表单传递至中国结算深圳分公司；3．中国结算深圳分公司对相关材料审核无异议后，将业务表单回传至本所；4．本所收悉中国结算深圳分公司对材料审核无异议的回复后，安排上市公司董事会及时进行信息披露。

附件2深圳证券交易所上市公司业务办理指南第2号——定期报告披露相关事宜为促进深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司提高信息披露质量，规范其业绩预告、业绩快报及定期报告披露行为，根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号—季度报告的内容与格式》（以下将上述规则中后三项规则统称为定期报告准则）及本所《股票上市规则》《上市公司规范运作指引》等相关规定，制定本业务办理指南。

一、业绩预告、业绩快报、盈利预测及其修正（一）业绩预告披露标准上市公司董事会应当密切关注发生或可能发生对公司经营成果和财务状况有重大影响的事项，及时对公司第一季度、半年度、前三季度和年度经营业绩和财务状况进行预计。

如预计公司本报告期或未来报告期（预计时点距报告期末不应超过12个月）的经营业绩和财务状况出现以下情形之一的，应当及时进行预告（以下简称业绩预告）：1. 净利润为负值；2. 实现扭亏为盈；3. 实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上；4. 期末净资产为负值；5. 年度营业收入低于1000万元人民币。

（二）业绩预告披露时间上市公司应当在以下期限内披露业绩预告:1. 年度业绩预告应不晚于报告期次年的1月31日；2. 第一季度业绩预告应不晚于报告期当年的4月15日；3. 半年度业绩预告应不晚于报告期当年的7月15日；4. 前三季度业绩预告应不晚于报告期当年的10月15日。

新上市公司在招股说明书、上市公告书等发行上市公开信息披露文件中未披露年初至下一报告期末主要财务数据的，应按上述要求披露业绩预告。

（三）业绩预告豁免披露上市公司预计其经营业绩出现上述第（一）条第二款第3项所述“实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上”情形的，应披露业绩预告，但属于下列比较基数较小情形的，经本所同意后可以豁免披露业绩预告：1. 上一年年度每股收益绝对值低于或者等于0.05元；2. 上一年前三季度每股收益绝对值低于或者等于0.04元；3. 上一年半年度每股收益绝对值低于或者等于0.03元；4. 上一年第一季度每股收益绝对值低于或者等于0.02元。

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助执法业务指南（2016年）第一章总则1．1 为规范协助执法业务，明确办理程序，提高办事效率，防范法律风险，根据法律、法规、司法解释及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，制定本指南。

1．2 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）依法协助执法机关办理证券的查询、冻结、过户（即扣划，下同），适用本指南的规定。

本公司其他业务规范性文件对协助执法业务另有特别规定的，从其规定。

本指南所称执法机关，是指依法具有查询、冻结、过户证券权限的人民法院、人民检察院、公安机关以及其他国家机关。

本指南所称证券，是指投资者深圳证券账户内记载的由本公司集中登记存管并在深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的A股、B股、债券、基金份额等证券品种，按其股份性质分为无限售条件流通股、有限售条件流通股。

1．3 执法机关工作人员办理查询、冻结、过户时，应当依法出示执行公务证或工作证，并出具协助执行通知书、裁定书等法律文书。

执法机关要求协助的事项应当具体、明确，协助执行通知书中要求协助的内容应当符合本指南相关条文的要求。

协助执行通知书格式范本详见附件一。

1．4 执法机关要求本公司协助办理查询、冻结、过户的，应当由执法人员将法律文书直接送达至本公司，本公司不接受邮寄、传真等方式的送达。

第二章查询2．1 本公司提供投资者深圳证券账户记载的以下信息的查询：（1）证券账户开户信息；（2）证券持有情况；（3）证券持有历史变更情况（不含成交价格）；（4）证券质押、冻结和轮候冻结情况；（5）其他可以提供的信息。

2．2 执法机关办理查询，应当提交以下材料：（1）执法人员工作证、执行公务证原件及复印件；（2）符合规范要求的协助查询通知书，文书应列明以下内容：①查询对象的姓名或名称；②查询对象的有效身份证明文件（身份证、工商营业执照、社团法人注册登记证书等）号码；③查询对象的证券账户号码；④具体查询事项；⑤执法机关联系人姓名及电话；（3）查询对象在20人/户（含）以上的，应同时提交含查询对象的姓名或名称、有效身份证明文件号码、证券账户号码的Excel格式电子文档。

附件2：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务指南（2017年版）第一章业务概述一、为规范上市公司办理信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务，结合《上市公司重大资产重组管理办法》（中国证券监督管理委员会令第127号）、《上市公司收购管理办法》（中国证券监督管理委员会令第108号）等信息披露相关规定，制定本指南。

二、本指南适用于深圳证券交易所的上市公司因涉及上市公司收购、出售资产及债务重组等重大事项，向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）申请办理的信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务（以下简称“查询业务”）。

三、本指南所指信息披露义务人包括但不限于上市公司及其董事、监事、高级管理人员等知悉内幕信息当事人，关联企业或机构及其董事、监事、高级管理人员等知悉内幕信息的当事人。

四、查询业务由上市公司通过发行人E通道申请办理，由本公司发行人业务部受理。

第二章查询要求一、发生以下重大事项时，上市公司可以申请办理查询 业务：1、上市公司重大资产重组；2、上市公司重大资产出售；3、上市公司实施收购；4、上市公司实施高送转（指包含每10股送红股与资本公积金转增股本合计达到或超过8股的分配方案）；5、上市公司实施股权激励计划；6、证监会及其派出机构、交易所书面要求上市公司申请查询的；7、大股东持股变更需要编制权益变动报告书的；8、上市公司回购社会公众股；9、 本公司认可的其他情形。

二、上市公司申请办理查询业务时，应当认真核对并确认查询对象名单，确保真实、完整、准确。

申请经本公司形式审核通过后，上市公司不得删减查询对象。

如发生中介机构变更、上市公司高级管理人员变更、监管机构书面要求等情形需要增加查询对象的，上市公司可申请对增加的对象予以补充查询，并说明原因、提交证明材料。

对于同一查询事项，需要更新查询时间的，应当重新提交查询申请，并说明原因。

第三章查询流程上市公司应按以下流程办理查询业务：一、发起查询申请上市公司登陆发行人E通道，通过数据查询菜单发起查询业务，选择查询原因，填写持股日期、变更起止日期等基本信息。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所证券交易业务指南第2号——风险警示板交易事项》的通知
文章属性
•【制定机关】深圳证券交易所
•【公布日期】2020.12.31
•【文号】
•【施行日期】2020.12.31
•【效力等级】行业规定
•【时效性】失效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《深圳证券交易所证券交易业务指南第2号
——风险警示板交易事项》的通知
各市场参与人：
为贯彻落实中央深改委审议通过的《健全上市公司退市机制实施方案》，进一步完善市场化、常态化退出机制，净化资本市场生态，保护投资者合法权益，按照中国证监会统一部署，本所对《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所交易规则》《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法》进行了修订，设立风险警示板，优化交易机制安排和适当性管理的要求。

为明确风险警示股票单日买入数量限制及风险警示股票与退市整理股票投资者适当性管理的具体事项,本所制定了《深圳证券交易所证券交易业务指南第2号——风险警示板交易事项》，现予以发布。

特此通知
附件：深圳证券交易所证券交易业务指南第2号——风险警示板交易事项
深圳证券交易所2020年12月31日。

附件6深圳证券交易所上市公司业务办理指南第6号——向原股东配售股份为规范深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司向原股东配售股份（以下简称配股）业务的信息披露和相关业务办理流程，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《证券发行与承销管理办法》等有关规定，制定本业务办理指南。

一、配股发行前的准备工作（一）沟通发行方案根据《证券发行与承销管理办法》的相关规定，发行人发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。

相关方案实施前，主承销商不得承销发行人发行的证券。

配股发行工作正式开始前（披露发行公告之前），发行人及保荐机构应在发行方案基本确定时做出基本判断，如果拟定的发行方案与深圳市场上已实施过的发行方式有所不同，发行人及保荐机构应当至少在披露发行公告三个交易日前与本所业务负责人联系，尽早与本所就发行方案的要点进行充分沟通，以确保发行方案顺利实施。

公司管理部门负责创新方案实施的内部协调，并与中国结算深圳分公司进行沟通。

根据方案的不同，在经过充分的内部协调后，告知发行人及保荐机构该方案是否可行，如可行，本所完成系统准备的最后时间。

（二）网上配股发行业务有关要点1.发行人配股发行上市业务流程及时间安排请参见《发行人配股发行上市参考流程》（附件1）。

2.发行人配股代码为“08××××”，其中“××××”为上市公司股票代码后四位；简称为“××A1配”，其中“××”取自上市公司股票简称。

3.配股缴款时，如投资者在多个证券营业部开户并持有该公司股票的，应到各个相应的营业部进行配股认购。

4.投资者在配股缴款时可以多次申报，在申报当日可以撤单。

5.有限售条件的流通股股东可通过网上或网下方式认购配股，认购方式须在《配股说明书》中予以明确。

《深圳证券交易所席位、交易单元、网关业务指南》目录第1章前言 (1)1.1 本指南的范围 (1)1.2 通用业务流程描述 (1)第2章席位－交易单元切换 (2)2.1 席位－交易单元切换的业务含义 (2)2.2 席位－交易单元切换实施方案 (2)2.3 基金公司租用席位的处理 (3)2.4 会员被注销后席位、交易单元的处理 (3)2.5 未交费席位的处理 (3)第3章席位业务指南 (4)3.1 席位的定义及一般规定 (4)3.2 席位新增 (4)3.3 席位转让 (5)3.3.1席位出让 (5)3.3.2席位受让 (7)第4章交易单元业务指南 (9)4.1 交易单元定义及一般规定 (9)4.2 交易单元新增/开通 (9)4.3 交易单元中止 (10)4.4 交易单元过户 (11)4.4.1交易单元出让 (12)4.4.2交易单元受让 (13)4.5 交易单元更名 (16)4.6 交易单元配置模式举例 (18)4.6.1每个营业部配置独立交易单元的模式 (18)4.6.2其他交易单元配置模式 (18)第5章网关业务指南 (19)5.1 网关定义及一般规定 (19)5.2 网关开通 (19)5.3 网关配置变更 (22)5.4 网关转让 (24)5.4.1网关出让 (24)5.4.2网关受让 (25)5.5 网关撤销 (28)5.6 有关网关配置的特别说明 (30)5.6.1网关参考配置表 (30)5.6.2集中交易天地互备网关的配置 (30)5.6.3灾备网关的配置 (30)附件：《深圳证券交易所会员网上业务平台使用及CA电子证书申请说明》.. 32第1章前言1.1 本指南的范围本指南涉及以下业务项目：◆席位－交易单元切换◆席位新增、席位转让◆交易单元新增/开通、交易单元中止、交易单元更名、交易单元过户◆网关开通、网关配置变更、网关转让、网关撤销1.2 通用业务流程描述会员申请办理席位、交易单元、网关业务的基本程序如下：1．登录本所“会员网上业务专区”（方法详见附件《深圳证券交易所会员网上业务平台使用及CA电子证书申请说明》）2．通过“业务办理”菜单项，进入相应的业务申请页面3．在线填写各项业务申请表4．按页面提示准备所需提交的申请材料，按规定的格式上载5．检查无误后点击“提交”申请成功提交后，可通过“业务办理――业务办理查询”菜单查询各项业务的办理进度及各相关业务部门的审批意见。

附件10深圳证券交易所上市公司业务办理指南第10号——要约收购为规范以要约方式收购深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司股份的相关业务办理，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购管理办法》）等法律法规、部门规章、规范性文件，以及本所《股票上市规则》等业务规则，制定本业务办理指南。

一、披露要约收购报告书摘要阶段（一）收购人以要约方式收购上市公司股份的，应当在事实发生之日起的三个交易日内按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书》（以下简称《17号准则》）的要求编制要约收购报告书，聘请财务顾问，通知被收购公司，并披露要约收购报告书摘要及财务顾问专业意见。

收购人应当在要约收购报告书摘要中对本次收购是否以终止被收购公司股票上市为目的，是否已提出维持被收购公司上市地位的具体措施，是否尚需取得相关部门批准等情况作出特别提示。

（二）收购人应当在披露要约收购报告书摘要的同时，向本所提交以下文件：1. 收购人及其董事、监事和高级管理人员买卖被收购公司股份自查表（见附件1）；2. 与本次要约收购有关的合同、协议和其他安排的文件；3. 要约收购报告书；4. 收购人（包括股份持有人、股份控制人和一致行动人）及其关联人名单、证券账户、证券余额及在要约收购提示性公告日前6个月买卖被收购公司股票情况；5.《17号准则》要求的其他备查文件；6. 本所要求提交的其他文件。

（三）收购人应当在披露要约收购报告书摘要后的两个交易日内，向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请办理现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司价款的履约保证手续。

（四）收购人自披露要约收购报告书摘要起六十日内，未公告要约收购报告书的，收购人应当在期满后的次一个交易日通知被收购公司，并予公告。

其后每三十日应当公告一次，直至公告要约收购报告书。

（五）收购人披露要约收购报告书摘要后、公告要约收购报告书前，拟自行取消收购计划或者要约收购报告书摘要披露后未能取得有关部门批准的，应当在作出取消收购计划的决定或收到不获准的相关通知后，及时通知被收购公司，并公告收购计划取消及其原因。

附件深圳证券交易所债券交易业务指南第1号——账户信息报备二○二○年十二月目录第一章债券交易账户体系介绍 (2)第二章债券交易账户信息报备 (3)一、报备方式与报备要求 (3)二、交易主体及交易员命名规范 (5)附件：操作示例 (8)为便于深圳证券交易所（以下简称本所）市场参与者了解和熟悉债券交易账户体系，进一步明确债券交易账户信息报备的操作流程，制定本指南。

拟通过直接持有或租用交易单元方式在本所开展债券交易业务的会员及其他交易参与人（即符合《深圳证券交易所会员管理规则》要求的证券公司、基金管理公司、商业银行、保险公司、保险资产管理公司及本所认可的其他机构）应按照本指南的规定，在开展指定债券交易业务前一个交易日17：00前完成相应债券交易账户信息报备工作，报备后次一交易日生效。

债券交易账户信息在指定债券交易业务中的具体启用时间由本所另行通知。

本指南所称的债券交易包括在本所开展的债券、资产支持证券及其他具有固定收益特征产品的交易及转让。

债券交易类型包括债券现券交易和债券回购交易等本所认可的交易类型。

会员及其他交易参与人应确保报备信息的真实、准确和完整。

本所不对报备信息的真实、准确和完整做出任何保证，也不对任何因直接或间接使用报备信息而造成的损失承担法律责任。

本所将根据实际情况，对本指南进行不定期修订并发布更新版本。

本所对本指南保留最终解释权。

－1 －根据债券交易的实际需求，本所将市场参与者的身份信息划分为四类：交易商、交易主体、交易主体业务类型和交易员，在交易申报及成交回报中通过上述四类信息向对手方揭示本方身份。

其中，交易商：指通过直接持有或租用交易单元方式参与本所债券交易的会员或其他交易参与人。

交易主体：指交易商下实际参与债券交易的投资者，包括法人机构及非法人产品等：1. 法人机构属于自营类交易主体，含证券公司自营、银行自营、保险自营等。

对于自营业务类型，每个一码通账户1对应一个交易主体。

2. 非法人产品属于资管类交易主体，含证券公司资管产品、基金产品、银行理财产品、保险及保险资管产品等。

附件深圳证券交易所资产证券化业务指南第1号——挂牌条件确认业务办理版本及修订说明为规范资产证券化业务，明确挂牌条件确认业务办理程序，进一步提升工作透明度和市场服务水平，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》《深圳证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订）》（以下简称《资产证券化业务指引》）《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引》（以下简称《挂牌条件确认指引》）等相关规定，制定本指南。

本指南未尽事宜，按照中国证监会和本所相关要求执行。

第一部分挂牌条件确认业务程序1.1受理（一）申请方式。

管理人应当通过本所“固定收益品种业务专区”（https:///fic/index.html）（以下简称固收专区）提交资产支持专项计划挂牌条件确认申请材料，并填报申请信息。

（二）申请材料修改。

申请材料通过固收专区提交后至本所受理前，管理人可以修改申请材料或者申请终止。

固收专区将保存申请材料提交、修改、中止以及终止的历史记录。

（三）申请受理。

本所接收管理人提交的申请材料后，在二个交易日内对申请材料的齐备性进行形式核对。

材料齐备的，予以受理；材料不齐备的，一次性告知补正；明显不符合本所挂牌条件的，不予受理。

（四）申请材料补正。

申请材料需要补正的，管理人应当按照补正要求及时提交补正后的申请材料；补正后符合要求的，本所予以受理。

1.2核对与反馈（一）核对。

本所受理申请材料当日，按照本所回避要求确定两名核对人员负责核对申请材料。

（二）反馈。

本所自申请材料受理之日起十个交易日内，通过固收专区向管理人出具书面反馈意见（如有）。

无需出具书面反馈意见的，通过固收专区通知管理人。

（三）静默期。

自申请材料受理之日起至首次书面反馈意见出具或无书面反馈意见通知发出期间为静默期，本所核对人员不接受管理人及相关中介机构就本次资产支持专项计划挂牌条件确认申请事宜的来访或其他任何形式的沟通。

管理人对书面反馈意见有疑问的，可以与核对人员在工作时间内通过电话、邮件、会谈等方式进行沟通。

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《证券存管业务指南》(2007修订版)的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司•【公布日期】2007.03.22•【字号】•【施行日期】2007.03.22•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《证券存管业务指南》（2007修订版）的通知各证券公司、基金管理公司：为配合深交所席位改革，规范相关业务表述，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称本公司）对《证券存管业务指南》作了相应修订，用“托管单元”代替原“席位”字样；用“托管编码”代替原“席位编码”字样，并根据市场发展需求，完善了相关的业务程序，同时将B股存管业务也一并纳入本指南。

现将《证券存管业务指南》（2007修订版）发送各证券公司和基金管理公司，请遵照执行。

特此通知附件：《证券存管业务指南》（2007修订版）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二ＯＯ七年三月二十二日证券存管业务指南（2007修订版）目录一、证券转托管（一）投资者申请证券转托管（二）证券公司申请批量证券转托管1、整体转托管2、批量报盘转托管附件1 整体转托管申请表附件2 当日买入证券转托管申请书附件3 批量报盘证券转托管免费申请表二、证券调账（一）无效账户买入证券调账（二）转托管出错调账（三）B股代理人账户调整（四）跨市场挂账配售证券调整附件4 证券调账申请表附件5 调账原因详尽说明附件6 投资者跨市场配售证券补登记申请表三、证券变更（合并）托管单元附件7 变更（合并）托管单元申请表四、国债跨市场转托管证券转托管一、投资者申请证券转托管投资者申请证券转托管，是指投资者因交易需要申请将其托管在某一证券营业部的部分或全部证券转移到另一个证券营业部托管。

投资者申请证券转托管，需按下列程序办理：（一）投资者在确定转入证券营业部后，携带身份证、证券账户卡原件及复印件，到转出证券营业部申请办理。

附件9深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号——股权激励为规范深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司股权激励相关业务办理，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）法律法规、部门规章、规范性文件，以及本所《股票上市规则》等业务规则，制定本业务办理指南。

一、股权激励方案的制定（一）上市公司筹划股权激励，应当做好内幕信息管理工作。

股权激励有关各方对所知悉的股权激励相关信息，在依法依规披露前负有保密义务。

（二）上市公司在董事会审议股权激励计划前发布提示性公告的，应当至少包括以下内容：1．股权激励的形式（限制性股票、股票期权或法律、行政法规允许的其他方式）；2．股权激励计划所涉及的标的股票数量（上限）及占公司股本总额的比例（上限）；3．激励对象是否包括公司董事、高级管理人员；4．股权激励尚需履行的程序、存在的不确定性及相关风险提示；5．预计披露激励草案的时间（自披露提示性公告之日起不得超过三个月）；6．本所要求的其他内容。

（三）上市公司应当及时披露董事会审议通过的股权激励计划草案及其摘要，同时披露董事会决议、股权激励计划考核管理办法、独立董事意见、监事会意见、股权激励自查表（见附件1）。

（四）上市公司董事会审议股权激励计划草案及相关事项时，拟作为激励对象的董事或与其有关联关系的董事应当回避表决。

董事会就股权激励计划草案作出决议，应当经全体非关联董事过半数通过。

出席董事会的非关联董事人数不足三人的，董事会应当将该事项直接提交上市公司股东大会审议。

（五）上市公司制定股权激励计划草案应当确保激励计划要素的完备性、激励方案的可实施性，草案应当至少包括以下内容：1．对照《管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在上市公司不得实行股权激励、激励对象不得参与股权激励的情形；2．股权激励计划的实施是否将导致或可能导致上市公司股权分布不符合上市条件，如是，还应披露解决措施；3．股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围；4．拟授出的权益数量，涉及的标的股票种类、来源、数量及占上市公司股本总额的比例；分次实施的，每次拟授出的权益数量，涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算过程的说明；5．除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额的1%；预留股份的激励对象情况应在股权激励计划经上市公司股东大会审议通过后12个月内经董事会确认，并参照上述要求披露；6．股权激励计划的有效期；股票期权的授权日或授权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排；限制性股票的授予日、限售期和解除限售安排等；7．限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。