深圳明时投资管理有限公司风控内控员工个人交易制度

第一章总则第一条为规范公司内部交易行为，防止利益冲突和腐败现象，维护公司利益和员工合法权益，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于正式员工、临时工、实习生等。

第三条本制度遵循公开、公平、公正、透明的原则，确保交易活动合法合规。

第二章交易定义与分类第四条本制度中的“交易”是指员工在公司业务活动中，涉及资金、物品、服务等交换的行为。

第五条交易分为以下几类：1. 内部交易：指公司内部部门或员工之间的交易；2. 外部交易：指公司与外部单位或个人之间的交易；3. 关联交易：指公司与其控股股东、实际控制人、关联方之间的交易。

第三章交易审批与监督第六条交易审批程序：1. 员工提出交易申请，经部门负责人审核；2. 部门负责人将交易申请提交至公司财务部门；3. 财务部门对交易进行合规性审核；4. 经公司管理层审批后，交易方能进行。

第七条交易监督：1. 公司设立交易监督委员会，负责对交易活动进行监督；2. 交易监督委员会定期对交易活动进行审查，发现问题及时报告公司管理层；3. 员工有权对交易活动进行监督，并向公司管理层或有关部门举报。

第四章利益冲突与回避第八条员工在交易活动中，如发现自己或亲属与交易对方有利害关系，应主动报告并回避。

第九条公司应建立利益冲突回避制度，对存在利益冲突的员工进行回避或调整。

第五章交易记录与档案管理第十条公司应建立交易记录制度，对交易活动进行详细记录，包括交易时间、交易内容、交易金额、交易对方等。

第十一条公司应建立交易档案管理制度，对交易档案进行妥善保管，确保档案的完整性和安全性。

第六章违规处理第十二条员工违反本制度，有以下情形之一的，公司将视情节轻重给予相应处罚：1. 未按规定进行交易审批的；2. 故意隐瞒交易信息，造成公司损失的；3. 在交易活动中收受贿赂的；4. 其他违反本制度的行为。

第十三条对违反本制度的员工，公司有权采取警告、记过、降职、辞退等处理措施。

员工投资管理制度1. 目的本制度旨在规范和管理员工个人的投资行为，确保员工的投资活动不影响其在公司的工作表现和利益。

2. 适用范围本制度适用于全部公司员工，包含全职员工、兼职员工以及合同工。

3. 定义•员工投资：指员工在个人名义下进行的任何形式的投资活动，包含但不限于股票、基金、房地产等投资。

•内幕消息：指员工由于其在公司的职位或岗位所了解的与公司相关的未公开信息。

4. 员工投资行为的限制4.1 员工投资的禁区—员工不得利用任何内幕消息进行投资活动，包含买入、卖出公司股票，以及利用该信息进行其他任何形式的投资操作。

—员工不得投资与公司业务领域相竞争的企业或项目。

—员工不得投资可能对公司声誉或业务带来负面影响的企业或项目。

—员工不得利用公司的资源和信息进行任何个人投资活动。

4.2 报备要求—员工在进行任何投资活动前，必需事先向公司提交书面报告，包含投资的性质、金额、对象等相关信息。

—员工必需及时更新本身的投资报告，如有更改需向公司重新报备。

—公司将保密员工的投资报告，但有权依据需要进行审查并采取必需的监管措施。

4.3 限制期限—员工在离职后的一年内，不得通过投资活动与公司发生利益冲突。

—离职前两个月内，员工需将本身的投资情况向公司报备，并由公司进行审查确认。

4.4 公司股票投资—员工可以投资公司的股票，但需遵守公司股票交易政策和规定。

—员工不得利用非公开信息进行公司股票的交易。

5. 违规惩罚5.1 轻度违规—首次违规投资行为，公司将通报批判，并要求员工立刻矫正违规行为。

—连续违规或对公司产生较小影响的行为，公司将采取相应的惩罚措施，包含但不限于停职、调整岗位、降薪等。

5.2 严重违规—对公司利益或形象造成重点损害的行为，公司将进行严厉处理，包含但不限于解除劳动合同、追究法律责任等。

6. 监督和管理6.1 审查和监管—公司将定期进行员工投资情况的审查，确保员工遵守本制度的规定。

—公司有权要求员工供应相关的投资资料和文件，并进行核实。

交易员管理规章制度模板第一章总则第一条为规范交易员的行为，提高交易员的管理水平，保障公司利益和交易员的权益，特制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于公司所有的交易员，包括实盘交易员和模拟交易员。

第三条交易员应当遵守本规章制度的各项规定，严格执行公司的各项管理制度，做到诚信守规、遵纪守法。

第四条公司应当加强对交易员的管理和培训，提高交易员的专业水平和风险意识，确保交易员的交易行为符合法律法规和公司规定。

第五条公司将根据交易员的表现和风险控制情况，进行绩效考核和奖惩。

第六条公司将定期进行交易员的业绩评估和投资风险评估，及时调整交易员的交易权限和风险控制措施。

第七条公司将根据市场情况和公司战略调整，不定期修改本规章制度的相关内容。

第八条交易员如有违反本规章制度的行为，将受到相应的处罚，包括口头批评、书面警告、暂停交易权限等，严重者将被开除。

第二章交易员的基本要求第九条交易员应当具备以下基本素质：（一）具有良好的道德品质，无违法犯罪记录；（二）具有较强的分析能力和应变能力；（三）具有较强的抗压能力和团队合作精神；（四）熟悉金融市场和交易操作规则。

第十条交易员应当按照公司规定，完成相关的培训和考核，取得相应的证书和资格。

第十一条交易员应当严格遵守公司的各项规章制度，保护公司的利益和客户的权益。

第十二条交易员应当定期参加公司的例行培训和教育，不断提高自身的专业水平和风险意识。

第十三条交易员应当认真执行公司的交易策略和风险管理措施，不得违法操作或擅自决策。

第十四条交易员应当遵守公司的交易守则，严格履行交易记录和报告的要求，确保交易信息的准确性和真实性。

第三章交易员的职责和权利第十五条交易员的主要职责包括：（一）按照公司的交易指示和风险控制要求，及时完成各项交易任务；（二）定期报告交易情况和风险控制情况，及时上报异常情况和风险事件；（三）参加公司组织的例行培训和教育，不断提高自身的技能和水平；（四）遵守公司的各项规章制度，维护公司的声誉和利益。

【】员工个人投资管理制度第一章总则第一条为规范公司员工个人投资行为，防止出现利益冲突和利益输送，防止员工个人投资交易中的不正当行为影响公司声誉和业务活动开展或者对公司构成重大合规风险，维护基金投资人的合法权益，特制订本制度。

第二条本制度根据《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。

第三条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。

第四条本制度所规范的股权投资行为包括：股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资。

第五条本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。

第二章交易行为准则第六条公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为。

不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策，不得为他人提供交易信息或建议，不得利用职务便利为自己或他人谋取不当利益，不得进行任何形式的利益输送。

第七条公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待基金份额持有人，遵守基金份额持有人利益优先的原则，信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出的承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。

第八条员工进行股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。

第三章交易限制第九条公司员工投资股权投资基金应当遵循公平、公开和公正的原则，防范利益冲突和利益输送，应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待公司管理的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。

私人投资与交易管理制度1. 目的和适用范围本制度旨在规范企业管理负责人及员工的私人投资与交易行为，保证其在投资和交易活动中遵守道德准则、法律法规以及公司规章制度，维护企业的利益和员工的声誉。

本制度适用于全部企业管理负责人及员工。

2. 定义2.1 私人投资：指企业管理负责人及员工以个人身份参加的股票、债券、基金等金融工具的投资行为。

2.2 交易：指企业管理负责人及员工进行的买入、卖出、交换等金融资产的交易行为。

2.3 内幕信息：指未公开的与公司有关的紧要信息，包含但不限于财务数据、业务合作、市场前景等。

3. 投资行为的管束3.1 严禁企业管理负责人及员工以可能损害公司利益的方式进行私人投资活动。

3.2 企业管理负责人及员工应当遵守国家法律法规，不得从事非法投资或参加非法交易。

3.3 企业管理负责人及员工不得利用公司的资源、信息与权力进行掌控市场、内幕交易等违法违规行为。

3.4 私人投资与交易应当遵守行业规范，避开利益冲突和道德风险。

3.5 企业管理负责人及员工应当依据公司的业务性质和职务特点，合理确定和掌控本身的投资行为，避开影响到本职工作。

4. 内幕信息的保护4.1 企业管理负责人及员工在了解、掌握公司内幕信息后，不得利用该信息进行私人投资或交易。

4.2 企业管理负责人及员工应当妥当保管公司内幕信息，不得泄露给他人或用于违法违规的活动。

4.3 在公司公告相关信息之前，企业管理负责人及员工不得进行与该信息相关的私人投资或交易。

4.4 若企业管理负责人及员工的私人投资或交易行为受到内幕信息的影响，应当立刻将相关情况向公司报告，并在合法合规的前提下进行决策调整。

5. 报备和审批程序5.1 企业管理负责人及员工应当将本身的私人投资和交易行为依照公司相关制度规定的程序进行报备。

5.2 私人投资和交易的报备内容应当包含但不限于投资类型、投资标的、投资金额等信息。

5.3 公司将设立特地的审批机构负责私人投资和交易的审批工作，并依据情况进行审批决策。

私募基金管理公司内部交易防控制度作为私募基金管理公司，内部交易防控制度是重要的规范，它不仅有助于保障公司的利益，还可以加强公司的内部管理和风险控制能力，以下是一份关于私募基金管理公司内部交易防控制度的说明。

一、概述1、为什么需要内部交易防控制度？私募基金管理公司中的部分高管或员工有时可能会进行内部交易，若执法机构未对这些交易的内容和行为进行监管，则有可能导致这些交易被滥用，从而逐渐趋向非法性质。

因此，编制一份内部交易防控制度，有助于规范公司内部交易行为，防止欺诈行为发生，保障公司和投资者的权益。

2、内部交易指什么？内部交易指的是公司内部人员在拥有机密信息时，通过非公开渠道实施的交易行为。

内部交易可能是股票、债券、期货等金融资产的买卖，也可能是其他非金融资产的买卖。

二、内部交易防控制度的制定1、内部交易防控制度的制定流程内部交易防控制度的制定应该由公司的管理层及风险控制部门共同完成。

在编制过程中，需要考虑法规、行业惯例、公司特殊情况等。

根据具体情况，公司可以同样制定附加内容和标准，比如：内部人员应当在何时向管理层报告内部交易行为。

2、内部交易防控制度的结构内部交易防控制度需要综合考虑授权、记录、监视等方面的内容。

以下是内部交易防控制度的基本结构：(1) 定义内部交易(2) 批准及记录内部交易(3) 内部交易程序与标准(4) 监督与报告三、内部交易防控制度的核心要点1、定义内部交易内部交易应被明确定义为公司管理人员和股东，以及被认为具有敏感机密信息的其他公司人员之间通过非公开的方式进行的任何交易活动。

2、内部交易的授权和记录内部交易行为必须由第三方审批或者由公司指派的专职员工监督。

公司必须建立记录，并保留至少5年时间。

交易活动详情必须包括以下内容：(1) 交易日期(2) 交易对方(3) 交易价格(4) 交易数量(5) 累计交易金额(6) 标的资产的清单明细3、内部交易程序与标准公司必须设立内部交易标准，这些标准应该符合行业规范和国家法律法规，同时也应考虑公司的特殊情况。

交易员管理规章制度第一章总则第一条为了加强交易员管理，规范交易员行为，保障公司资产安全，提高公司交易业务水平，根据《中华人民共和国公司法》、《证券法》等有关法律法规，制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于公司从事交易业务的全体交易员。

第三条公司对交易员实行严格的管理制度，确保交易员在遵守国家法律法规、公司规章制度和行业规范的前提下，积极开展交易业务。

第四条公司交易员应当具备专业的业务知识、良好的职业道德和风险意识，为公司创造稳定、可持续的收益。

第二章交易员资格与培训第五条交易员应当具备以下条件：（一）具有大学本科及以上学历，金融、经济、市场营销等相关专业背景；（二）具备证券、期货等金融从业资格，取得相关证书；（三）熟悉国家法律法规、金融市场规则和公司业务流程；（四）具备良好的职业操守和风险控制能力。

第六条交易员的选拔和晋升：（一）公司对新入职的交易员进行岗前培训，培训内容包括公司文化、业务知识、风险管理等；（二）交易员晋升需经过业务考核、绩效评估和面试等环节，合格后方可晋升；（三）公司定期组织交易员业务培训和技能提升，鼓励交易员参加外部培训和考取相关证书。

第三章交易行为规范第七条交易员应当遵循公平、公正、公开的原则，严格执行交易策略和风险管理措施。

第八条交易员在进行交易时，应当遵守以下规定：（一）不得利用内幕信息进行交易；（二）不得操纵市场，损害投资者利益；（三）不得进行不正当竞争，泄露公司商业秘密；（四）不得利用交易系统漏洞进行违规操作；（五）不得违规进行自营业务。

第九条交易员应当根据公司风险管理制度，合理控制交易风险，确保交易安全。

第四章交易员绩效考核与激励第十条公司建立科学的交易员绩效考核体系，考核内容包括交易成果、风险控制、团队合作等方面。

第十一条交易员绩效考核结果作为薪酬分配、晋升和奖惩的依据。

第十二条公司设立交易员激励机制，对表现优秀的交易员给予奖励，激发交易员的工作积极性和创新能力。

私募基金管理人防范内幕交易及内部员工交易制度模版一、前言私募基金管理人是管理其他人的资金的机构，必须遵守一定的法规，确保公平、公正、公开地管理资金。

其中，防范内幕交易及内部员工交易是私募基金管理人运作的核心内容之一。

本文将引用相关法规，以及私募基金业内的最佳实践，提供一份防范内幕交易及内部员工交易制度模板，供私募基金管理人参考。

二、法规及相关规定1.《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十六条：私募基金管理人应建立防内幕交易制度，明确内幕交易的定义，规范内幕信息的使用、管理和披露程序，加强内部控制和管理，并注重对员工等内部人员的教育和监督。

2.《私募投资基金管理人跨境投资指引》第四章第三节：私募基金管理人应制定防范内幕交易和内幕知情人员交易的措施，并加强内部控制管理，防止内幕交易和内幕知情人员交易。

3.《私募基金机构信息披露指引》第三章第二节：私募基金管理人防范内幕交易及内幕交易规定的标的人转让行为，应采取如下措施：加强机构内部信息管理，尤其加强高管人员、资金经理、交易员等关键岗位信息的管理；严格控制人员的信息披露行为，规范人员接触机构内部机密信息的行为；及时与客户沟通，告知客户机构内部信息及时披露的重要性。

三、防范内幕交易及内部员工交易制度模板1. 内部信息管理私募基金管理人应在组织结构、业务流程和信息管理等方面，建立一套有效的内部管理机制，加强内部信息的安全保密。

2. 管理控制私募基金管理人应建立防范内幕交易的完整管理控制体系，包括但不限于：(1) 预防内部员工交易及家庭成员交易，特别关注关键人员的安排和关系。

(2) 投资决策流程中明确内幕交易权责，防止内幕信息的滥用和泄露。

(3) 建立管理层和员工之间的策略沟通渠道，强调并监督商业道德，维护行业声誉。

(4) 加强对交易员的监督和审核，如实记录交易记录并定期审核清理。

(5) 加强报告和管理信息系统，对信息的使用进行监督，内部数据的草率分享和滥用将是严肃的违规行为的。

私募资产管理公司员工个人交易制度
目的
本制度旨在确保私募资产管理公司员工个人交易的合规性和透
明度，防止利益冲突及潜在的内幕交易行为。

范围
本制度适用于所有私募资产管理公司的员工，包括全职、兼职、临时工及实生。

定义
1. 员工个人交易：指员工自身通过个人账户进行的证券或其他
金融产品的买卖交易。

2. 私募资产管理公司：指依法设立并管理客户投资的资产管理
公司。

原则和要求
1. 禁止内幕交易：员工在个人交易中禁止利用从公司获取的未
息进行交易，以防止内幕交易的产生。

2. 交易限制：员工个人交易不得涉及与公司所管理基金或客户利益存在潜在冲突的证券或金融产品。

3. 事前报备：员工在进行个人交易前应当事先向所在部门或上级主管报备，并获得书面批准。

4. 信息披露：员工个人交易应当及时向所在部门提供交易的相关信息，包括交易对象、交易价格、交易时间等，并加强对个人账户交易记录的管理。

5. 约束力：本制度对员工个人交易具有约束力，违反本制度的员工将承担相应的法律和公司纪律责任。

监督与执行
1. 监督机构：公司将设立专门的监察部门，负责对员工个人交易行为的监督与检查。

2. 内部培训：公司将定期开展员工个人交易制度的培训，加强员工的合规意识和风险管理能力。

3. 处罚措施：对于违反个人交易制度的员工，公司将依法依规予以严肃处理，包括警告、罚款、停职甚至解除劳动合同等。

生效日期
本制度自颁布之日起生效。

以上为私募资产管理公司员工个人交易制度的内容，请公司员工按照本制度规定执行，确保个人交易的合规性和透明度，营造良好的内部交易环境。

矿产资源开发利用方案编写内容要求及审查大纲
矿产资源开发利用方案编写内容要求及《矿产资源开发利用方案》审查大纲一、概述
㈠矿区位置、隶属关系和企业性质。

如为改扩建矿山, 应说明矿山现状、
特点及存在的主要问题。

㈡编制依据
(1简述项目前期工作进展情况及与有关方面对项目的意向性协议情况。

(2 列出开发利用方案编制所依据的主要基础性资料的名称。

如经储量管理部门认定的矿区地质勘探报告、选矿试验报告、加工利用试验报告、工程地质初评资料、矿区水文资料和供水资料等。

对改、扩建矿山应有生产实际资料, 如矿山总平面现状图、矿床开拓系统图、采场现状图和主要采选设备清单等。

二、矿产品需求现状和预测
㈠该矿产在国内需求情况和市场供应情况
1、矿产品现状及加工利用趋向。

2、国内近、远期的需求量及主要销向预测。

㈡产品价格分析
1、国内矿产品价格现状。

2、矿产品价格稳定性及变化趋势。

三、矿产资源概况
㈠矿区总体概况
1、矿区总体规划情况。

2、矿区矿产资源概况。

3、该设计与矿区总体开发的关系。

㈡该设计项目的资源概况
1、矿床地质及构造特征。

2、矿床开采技术条件及水文地质条件。