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2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
期货从业资格期货基础知识判断题专项强化真题试卷12(题后含答案及解析)题型有：1.1．进行期权交易，期权的买方和卖方都要缴纳保证金。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：进行期权交易，期权的买方不用缴纳保证金，期权的卖方必须缴纳保证金。
2．一旦看涨期权或看跌期权的买卖双方履行了期权合约，双方的交易部位就转换成标的物的交易部位。
( )A．正确B．错误正确答案：A解析：一旦看涨期权或看跌期权的买卖双方履行了期权合约，交易双方的交易部位就转换成标的物的交易部位。
当看涨期权买卖双方履行后，买方将买进一定数量的标的物，因而在标的物市场上处于多头部位，而卖方则是卖出一定数量的标的物，因而在标的物市场上处于空头部位。
在履行了看跌期权交易之后，情况正好相反，买方处于标的物空头部位，卖方则处于标的物多头部位。
3．在我国，期货公司应建立由股东会、董事会、监事会、经理层和公司员工组成的合理的公司治理机构。
( )A．正确B．错误正确答案：A解析：期货公司是现代公司的一种表现形式，其遵循《中华人民共和国公司法》关于公司治理结构的一般要求，即建立由期货公司股东会、董事会、监事会、经理层甚至公司员工组成的合理的公司治理机构。
4．整理形态代表当前市场暂时休整，下一步市场运动将与此前趋势的原方向反转。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：整理形态代表当前市场暂时休整，下一步市场运动将与此前趋势的原方向一致，而不是反转。
5．欧洲美元期货合约是世界上最成功的外汇期货合约之一。
( ) A．正确B．错误正确答案：B解析：欧洲美元期货合约是一种利率期货合约。
6．建立股票指数期货交易最初是为了让投资者得以转移非系统风险。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：建立股票指数期货交易最初是为了让投资者得以转移系统风险。
7．对于一个买入套期保值者来说，期货价格上涨，而现货价格下跌，其结果是双重的损失。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：如果期货价格上升，现货价格下降，买入套期保值者将在现货市场少支付成本，且在期货市场上获益。
期货从业资格（期货基础知识）期权与期权交易章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．下列关于期权的描述，不正确的是()。
A．期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或卖出一定数量某特定资产的权利B．期权的买方要付给卖方一定数量的权利金C．期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金D．期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的正确答案：C 涉及知识点：期权与期权交易2．下列关于看涨期权的描述，正确的是()。
A．看涨期权又称卖出期权B．买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金C．卖出看涨期权所获得的最大可能收益是执行价格加权利金D．当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，应不执行期权正确答案：B 涉及知识点：期权与期权交易3．下列关于期权权利金的描述，不正确的是()。
A．期权的权利金是期权合约中唯一未标准化的变量B．期权的权利金又称为权价、期权费、保险费C．期权的权利金主要由内涵价值和时间价值两部分组成D．时间价值是指立即履行期权合约时可获取的总利润正确答案：D 涉及知识点：期权与期权交易4．某投资者以0.2美元/蒲式耳的权利金买入玉米看涨期货期权，执行价格为3.20美元/蒲式耳，期权到期日的玉米期货合约价格为3.50美元/蒲式耳，此时该投资者的理性选择和收益状况是()。
A．不执行期权，收益为0B．不执行期权，亏损为0.2美元/蒲式耳C．执行期权，收益为0.3美元/蒲式耳D．执行期权，收益为0.1美元/蒲式耳正确答案：D 涉及知识点：期权与期权交易5．某投资者以0.2美元/蒲式耳的权利金买入大豆看跌期货期权，执行价格为6.30美元/蒲式耳，期权到期日的大豆期货合约价格为6.70美元/蒲式耳，此时该投资者的理性选择和收益状况是()。
A．不执行期权，收益为0B．不执行期权，亏损为0.2美元/蒲式耳C．执行期权，收益为0.4美元/蒲式耳D．执行期权，收益为0.2美元/蒲式耳正确答案：B 涉及知识点：期权与期权交易6．下列关于期权执行价格的描述，不正确的是()。
期货从业：期权试题及答案（题库版）1、判断题欧式期权是在欧洲普遍采用的一种期权。
O正确答案：错参考解析：美式期权与欧式期权的划分并无地域上的区别。
近年来，无论在欧洲还是在美国，或是其他地区，美式期权已占据主流，欧式期权（江南博哥）虽然仍存在，但其交易量已比不上美式期权。
2、判断题在期权交易中，期权的买方有权在其认为合造的时候行使权力，但并不负有必须买入或卖出的义务。
期权合约的卖方却没有任何权力，而只有义务满足期权买方要求履行合约时买入或卖出一定数量的期货合约。
O正确答案：对3、判断题期权交易的绝大部分均是通过履约平仓的方式进行的。
O正确答案：错4、判断题看涨期权的买方要想对冲了结在手的合约头寸，其应当买入同样内容、同等数量的看跌期权合约。
O正确答案：错参考解析：看涨期权的买方要想对冲了结在手的合约部位，只需卖出同样内容、同等数量的看涨期权合约即可。
5、单选芝加哥期货交易所大豆期货期权合约报价14.3,14.3表示的是O美分/蒲式耳。
A.14.125B.14.25C.14.375D.14.75正确答案：C参考后析：在期货期权合约中，报价以1/8美分或1/8美分的整数倍出现。
14.3表示的是14+1/8x3=14.375（美分/蒲式耳）。
6、多选下列哪些场合可以进行卖出看跌期权？（）A.预期后市下跌或见顶B.预期后市看涨C.认为市场已经见底D.标的物市场处于牛市正确答案：B,C,D参考解析：本题考查卖出看跌期权的运用。
7、多选执行价格又称OoA.履约价格B.敲定价格C.交付价格D.行权价格正确答案：A,B,D参考解析：加行⅛r格是进行履约时的价格，也称敲定价格和行权价格。
C项交付价格是商品交割时的价格，与执行价格不同。
8、单选只能在合约到期日被执行的期权，是OOA.看跌期权B.美式期权C.看涨期权D.欧式期权正确答案：D参考解析：欧式期权在规定的合约到期日方可行使权利，期权买方在期权合约到期日之前不•熊行使权利；美式期权可在期权到期日行权，也可在期权到期前任一交易日行权；看涨期权是约定将来以一定价格买入标的资产的期权；看跌期权是约定将来以一定价格卖出标的资产的期权。
云南省2021年?证券交易?之证券自营业务的决策与授权考试试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为__日。
(R为股权登记日)A．R+1B．R+2C．R+3D．R+42、2007年，我国财政部发行15500亿元人民币特别国债的目的是〔〕。
A．增加国有商业银行的资本金B．弥补政府赤字C．扩大公共开支D．购置美元外汇3、投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，说明投资者所持有的基金份额的__，投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，说明投资者所持基金份额的__。
A．减少；减少B．减少；增加C．增加；增加D．增加；减少4、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以__为面值向__投资者发行的债券。
A．本币；本国B．外币；外国C．本币；外国D．外币；本国5、以募集方式设立股份的，发起人认购的股份不得〔〕。
A．少于公司股份总数的35%B．少于人民币5000万元C．多于公司股份总数的35%D．多于人民币3000万元6、以下资产管理业务的风险中，属于法律风险的是__。
A．因发生内幕交易行为受到处分而导致的损失B．因向客户承诺收益或保本受到处分而导致的损失C．因投资证券超规模、超比例受到处分而导致的损失D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处分而导致的损失7、关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的选项是__。
A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等8、公司型基金和契约型基金的区别，以下不包括__。
1、以下操作属于同一看涨或看跌方向的是（卖出认购期权，买入认沽期权）2、上交所股票期权交易机制是（竞价交易与做市商的混合交易制度）3、上交所期权合约到期月份为（当月、下月、下季及隔季月）4、上交所期权市场每个交易日开盘集合竞价时间为（9:15-9:25）5、上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（14:57-15:00）6、上交所股票期权合约的到期日是（到期月份的第四个星期三）7、上交所ETF期权合约的最小报价单位为（0.0001）元8、股票期权合约调整的主要原则为（保持除权除息调整后的合约前结算价不变）9、股票期权限仓制度包括（限制期权合约的总持仓）10、股票期权合约标的是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的（股票或ETF）11、认购期权的行权价格等于标的物的市场价格，这种期权称为（平值）期权12、认购期权买入开仓后，其最大损失可能是（权利金）13、认购期权买入开仓的成本是（权利金）14、认购期权买入开仓后，到期时若变为虚值期权，则投资者的投资（可卖出平仓弥补损失）15、以下关于期权与期货盈亏的说法，错误的是（期权的买方亏损是无限的）16、以下关于期权与期货收益或风险的说法，正确的是（期权的买方风险有限）17、以下关于期权与权证的说法，正确的是（履约担保不同）18、以下关于期权与权证的说法，正确的是（持仓类型不同）19、以下关于行权日，错误的是（行权日是到期月份的第三个周五）20、以下关于期权与期货保证金的说法，错误的是（期货的保证金比例变化）21、以下关于期权与权证的说法，错误的是（交易场所不同）22、以下关于期权与期货的说法，正确的是（关于保证金，期权仅向卖方收取，期货的买卖双方均收取）23、以下关于期权与期货的说法，正确的是（期权的买方只有权力，没有义务）24、假设甲股票当前价格为42元，那么行权价为40元的认购期权权利金为5元，则其时间价值为（3）25、假设甲股票现价为14元，则行权价格为（10）的股票认购期权合约为实值期权26、假设乙股票的当前价格为23元，那么行权价为25元的认购期权的内在价值为（0）27、小李是期权的一级投资者，持有5500股A股票，他担心未来股价下跌，想对其进行保险，设期权的合约单位为1000，请问小李最多可以买入（5）张认沽期权28、小李以15元的价格买入甲股票，股票现价为20元，为锁定部分盈利，他买入一张行权价格为20元、次月到期、权利金为0.8元的认沽期权，如果到期时，股票价格为22元，则其实际每股收益为（6.2）元29、小李是期权的一级投资者，持有23000股A股票，他担心未来股价下跌，想对其进行保险，设期权的合约单位为5000，请问小李最多可以买入（4）张认沽期权30、规定投资者可以持有的某一标的所有合约的权利仓持仓最大数量和总持仓最大数量的制度是（限仓制度）31、备兑开仓的损益源于（持有股票的损益和卖出认购期权的收益）32、备兑开仓也叫（备兑卖出认购期权开仓）33、备兑开仓需要（足额）标的证券进行担保34、备兑开仓是指投资者在拥有足额标的证券的基础上，（卖出认购）期权合约35、备兑开仓的交易目的是（增强持股收益，降低持股成本）36、小刘买入股票认购期权，是因为他认为未来的股票行情是（上涨）37、小孙买入股票认沽期权，是因为她认为未来的股票行情是（下跌）38、以下哪一项是买入认购期权合开仓的合约终结方式（卖出平仓）39、以下哪一项是买入认沽期权合开仓的合约终结方式（卖出平仓）40、小胡预期甲股票的价格未来会上涨，因此买了一份三个月到期的认购期权，行权价格为50元，并支付了1元的权利金。
[职业资格类试卷]期货从业资格（期货基础知识）期权与期权交易章节
练习试卷3
一、判断是非题
请判断下列各题正误。
1 当看跌期权的执行价格高于当时的期货合约价格时，该期权属于虚值期权。
()
（A）正确
（B）错误
2 美式期权是指在规定的合约到期日方可行使权利的期权。
()
（A）正确
（B）错误
3 内涵价值大于零时，期权合约是实值期权。
()
（A）正确
（B）错误
4 期权的时间价值与执行价格和标的物市场价格的差额成正向关系。
() （A）正确
（B）错误
5 在其他因素不变的条件下，标的物价格的波动率越大，期权权利金越小。
() （A）正确
（B）错误
6 在其他因素不变的条件下，期权有效期越长，其时间价值也就越大。
() （A）正确
（B）错误
7 当无风险利率水平提高时，期权的时间价值会减少。
()
（A）正确
（B）错误
8 如果期货期权被执行，看跌期权的买方将会转换为期货合约的多头头寸。
() （A）正确
（B）错误
9 即使标的物价格下跌，卖出看跌期权也不会带来损失。
()
（A）正确
（B）错误
10 对同一看涨期权的买方和卖方来说，其盈亏平衡点相等。
()
（A）正确
（B）错误
11 到期日的期权无时间价值，只有内涵价值。
()
（A）正确
（B）错误
12 芝加哥期货交易所大豆期货期权在最后交易日，实值期权自动履约。
() （A）正确
（B）错误。
一、单选题（共 60 题，每小题 0.5 分，共 30 分）以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．在我国，大豆期货连续竞价时段，某合约最高买入申报价为 4530 元/吨，前一成交价为 4527 元/吨，若投资者卖出申报价为 4526 元/吨，则其成交价为（）元/吨。
A．4530B．4526C．4527D．4528【答案】C【解析】国内期货交易所均采用计算机撮合成交方式。
计算机交易系统一般将买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序。
当买入价大于、等于卖出价则自动撮合成交，撮合成交价等于买入价（b p）、卖出价（sp）和前一成交价（cp）三者中居中的一个价格。
2．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（）负责。
A．总经理B．部门经理C．董事会D．监事会【答案】C【解析】期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
3．（）缺口通常在盘整区域内出现。
A.逃逸B.衰竭C．突破D．普通【答案】D【解析】在盘整区域内，由于过度买进或卖出行为，引起价格剧烈波动形成的缺口为普通缺口。
A 项，逃逸缺口通常在价格暴涨或暴跌时出现，又称测量缺口、中途缺口；B 项，衰竭缺口常出现在价格发生关键性转变时，又称消耗性缺口；C 项，突破缺口常在交易量剧增，价格大幅上涨或下跌时出现。
4．按（）的不同划分，可将期货投机者分为多头投机者和空头投机者。
A.持仓数量B.持仓方向C.持仓目的D．持仓时间【答案】B【解析】根据不同的划分标准，期货投机者大致可分为以下几种类型：①按交易主体划分，可分为机构投机者和个人投机者；②按持有头寸方向划分，可分为多头投机者和空头投机者。
5．在 8 月和 12 月黄金期货价格分别为 940 美元/盎司和 950 美元/盎司时，某套利者下达“买入 8 月黄金期货，同时卖出 12 月黄金期货，价差为 10 美元/盎司”的限价指令，（）美元/盎司是该套利者指令的可能成交价差。
2015期货从业资格考试期货基础知识真题库多选题1 沪深300股指期货的合约月份包括（）。
A. 当月B. 下月C. 当月和下月之后的两个季月D. 3、6、9、10月参考答案：ABC2 跨期套利可分为（）。
A. 牛市套利B. 熊市套利C. 蝶式套利D. 期现套利参考答案：ABC3 影响股指期货无套利区间上下界幅宽的因素有（）。
A. 借贷利率差成本B. 交易费用C. 市场冲击成本D. 运输费用参考答案：ABC4 关于点价交易，描述正确的有（）。
A. 以某月份的期货价格为计价基础B. 升贴水是由双方协商确定C. 实质上是一种买卖现货商品的交易方式D. 是以现货价格决定期货价格参考答案：ABC5 下列关于期货交易的描述，正确的是（）。
A. 期货交易的对象是标准化的期货合约B. 期货交易以公开竞价的方式集中进行C. 期货交易实行当日无负债结算制度D. 期货交易的双方必须缴纳一定数额的保证金参考答案：ABCD6 期货合约标准化体现在（）等的标准化。
A. 交割月份B. 交割日期C. 交割品级D. 交割地点参考答案：ABCD7 关于期货持仓量的说法，正确的有（）。
A. 持仓量是指没有对冲了结的合约量B. 多头未平仓合约数等于空头未平仓合约数C. 通过分析持仓量的变化，可以知道资金是流入市场还是流出市场D. 多头换手或者空头换手，持仓量不变参考答案：ABCD8 期货公司与控股股东之间应在（）等方面严格分开、独立经营、独立核算。
B. 人员C. 财务D. 场所参考答案：ABCD9 以下影响市场利率变化的因素包括（）等。
A. 投资者对经济形势的预期B. 消费者收入水平C. 通货膨胀率D. 经济增长率参考答案：ABCD10 期货交易所可通过设立（）等指标建立完善风险异常监控系统。
A. 市场资金总量变动率B. 市场资金集中度C. 某合约持仓集中度D. 会员持仓总量变动率参考答案：ABCD11 关于期货套利的说法，正确的是（）。
2015年云南省期货从业资格证期权基础知识：期权交易指令试题一、单项选择题1、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。
A．事业单位B．企业法人C．期货交易所工作人员D．国家机关2、投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续以上的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
A：2个月B：3个月C：6个月D：4个月3、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。
A．纪律处分B．行政处罚C．刑事处罚D．行政处分4、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从中划拨。
A：全面结算会员期货公司期货保证金账户B：交易结算会员期货公司期货保证金账户C：非结算会员的期货保证金账户D：非结算会员的银行账户5、证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行的管理方式。
A：分级管理B：各自管理C：外包管理D：统一管理6、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A．客户代表B．公司的交易部经理C．公司的运作部经理D．出市代表7、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存____年。
A：5B：10C：15D：208、下列对期货投资基金投资限制的叙述中错误的是__。
A．基金不得购买不动产并且不得为他人的借贷行为做担保B．基金所持有的流动性差的资产不得超过基金总资产的10%C．基金不得投资于高风险的金融衍生品D．基金不得同和基金有关联关系的人员进行交易9、下列关于期货居间人的说法，正确的有__。
A．居间人隶属于期货公司B．居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人C．期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人D．期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人10、商品指数基金在交易上的共性，说法错误的是A：各类商品指数中均包含能源、贵金属、基本金属、农产品和畜产品五大类B：贵金属比重最大C：不参与实物交割D：同一商品不同月份合约之间的最大月间价差由仓储费用来决定11、以下做法中符合金字塔卖出操作的是。
A：以7.5美元/蒲式耳的价格卖出1手小麦合约，价格下跌到7.28美元／蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.00美元／蒲式耳时再卖出3手小麦合约B：以7.5美元／蒲式耳的价格卖出3手麦合约，价格下跌到7.28美元／蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.00美元／蒲式耳时再卖出1手小麦合约C：以7.00美元/蒲式耳的价格卖出1手麦合约，价格下跌到7.28美元／蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.5美元／蒲式耳时再卖出3手小麦合约D：以7.00美元/蒲式耳的价格卖出3手小麦合约，价格下跌到7.28美元／蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.5美元/蒲式耳时再卖出1手小麦合约12、商品期货的套期保值者包括__。
A．生产商B．加工商C．经营商D．投资者13、资金管理的主要内容包括__。
A．多样化的安排B．将资金在各个市场中进行分配C．投资组合的设计D．止损点的设计14、期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。
A．法律和行政法规的强制性规定B．部门规章的强制性规定C．地方性法规的强制性规定D．司法解释的强制性规定15、利用利率期货进行空头套期保值，主要是担心__。
A．市场利率会上升B．市场利率会下跌C．市场利率波动变大D．市场利率波动变小16、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。
A．证券交易委员会B．全国证券商协会C．全国期货业协会D．商品期货交易委员会17、商业银行用面值100万元的票据，向中央银行再贴现，中央银行接受这笔再贴现的票据时，假定商业银行实际取得贴现额88万元(贷款额)，票据到期日为180天，则按月利率计算，其月再贴现率为____A：12%B：8%C：6%D：2%18、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。
A．生产经营者有规避价格风险的需求B．如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的C．期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了D．投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡19、期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意____内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。
但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。
A：《期货交易风险说明书》B：《期货公司管理办法》C：《期货交易管理条例》D：《期货交易所管理办法》20、期货结算机构单一股东持股比例的限制为?A：5%B：10%C：15%D：没有单一股东持股比例的限制。
21、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。
A．生产贸易商B．证券公司、商业银行和投资银行C．养老基金D．养老保险二、多项选择题1、中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以釆取的措施有．A：查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B：查询期货公司及其营业部的期货保证金账户C：检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统D：询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明2、期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A：统一结算B：统一风险管理C：统一资金调拨D：统一财务管理3、套期保值(LongHeDge)?( .)A：半导体出口商B：发行公司债的公司C：预期未来会持有现货者D：铜矿开采者4、在正向市场中，期货商品价格等于____A：持仓费B：现货商品价格+持仓费C：现货商品价格D：现货商品价格—持仓费5、下列关于权利金的说法，正确的是。
A：权利金就是期货期权的价格，是期货期权的买方为获取期权合约所赋予的权利而必须支付给卖方的费用，又称为权价、期权费、保险费B：对卖方来说，它是卖出期货期权的报酬，也是期货期权的成交价C：期权权利金对于期货期权的买方来说，是其买入期权可能遭受损失的最高限度D：对于卖方而言，卖出期货期权立即可以获得一笔权利金收入，而不必马上进行期货合约的交割。
当然，它同时使卖方面临一定的市场风险，即无论期货市场的价格如何变动，卖方都必须做好履约的准备6、下列关于期货交易保证金的说法，正确的有__。
A．保证金水平一般以合约价值的一定百分比来表示B．在正常情况下，交易保证金率通常为5%～10%C．交易保证金率的高低直接关系到期货交易杠杆效应的大小D．降低交易保证金率可以提高投机者参与的积极性7、跨市套利中，不是通常决定同一品种在不同交易所间价差的主要因素的是__ 。
A．仓储费用B．运输费用C．保险费D．利息费8、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有．A：依据非结算会员的要求支付可用资金B：收取非结算会员应当交存的保证金C：收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D：双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形9、外汇期货交易量较小的原因主要有__。
A．欧元的出现B．外汇市场比较完善和发达C．外汇现货市场本身规模较小D．投资者对外汇风险不敏感10、以下各项中符合期货从业资格申请条件的有__。
A．已经被期货公司聘用B．最近3年内未受过刑事处罚C．最近3年内未受过行政处罚D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满11、下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。
A．联手买卖B．恶意串通C．编造有关期货交易的虚假信息D．传播有关期货交易的虚假信息12、根据《期货公司管理办法》，期货公司应当在其营业场所备置__，供客户查阅。
A．期货交易相关法规B．期货公司高级管理人员简历C．期货交易所业务规则D．期货公司股东名额13、某期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下措施．A：责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B：没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款C：情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格14、期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过__个月未开始营业，期货业务许可证将被注销。
A．1B．2C．3D．415、下列属于期货套利与期货投机交易区别的有__。
A．前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利，后者利用单一合约盈利B．前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖C．前者的交易成本通常比后者高D．前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌16、下列关于结算担保金的表述，正确的有__。
A．全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金B．交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金C．全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金D．全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金17、期货投资基金风险控制的具体内容包括__。
A．风险测量B．风险控制的原则和目标C．风险管理方法D．投资限制18、期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A．将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金D．从事期货自营业务19、当发生（）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。
A．投资者为限制民事行为能力的自然人B．经查实，投资者为期货交易所的工作人员C．经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关D．经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶20、2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。
截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是__。
A．首席风险官应当向中国期货业协会报告B．首席风险官应当向董事会报告C．首席风险官应当向公司控股股东单位报告D．首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告21、承担期货市场微观管理职责的是____A：期货交易所B：期货业协会C：中国证监会D：中国国务院。
