适用的安全法规要求合规性评审表

法律法规符合性评审报告
编制人:xxx
批准人:
单位:xxx
日期:2013年6月25日
法律法规符合性评审报告
一、评审目的：检查本车间各生产岗位的作业活动、设备、设施、及管理过程中违法现象及行为。

二、评审范围：本单位生产经营活动
三、评审依据：相关法律、法规、标准、规范、管理制度、技术规程
四、评审方式
检查有关记录、检查生产现场设备设施运行及人员的操作，对照是否符合法律法规要求。

五、评审人员：
评审组组长：xxx
组员：xxx
六、评审时间：2013年6月0
七、评审结果：见后表
八、评审结论：见后表
附件一：安全生产法律规要求符合性评审表
附件二：安全、环境与健康法律法规和其他要求符合性评审结果
附件三：不符合项报告
附件四：法律法规不符合项整改完成情况报告
附件五：适用的安全生产相关法律法规要求清单
附件一：安全生产法律法规及其它要求符合性评审表
附件二：安全、环境与健康法律法规和其他要求符合性评审结果
附件三：不符合项报告举例：序号： 1
不符合项报告
序号： 2
不符合项报告
序号： 3
附件四：法律法规不符合项整改完成情况报告
公司生产安全处
2013年6月10日司进行了法律法规评审，共查出不符合项3项，至今日已完成3项。

法律法规评审小组组长：
2013年6月25日
附件五：适用的安全生产相关法律法规要求清单。

法律法规及其他要求合规性评价情况报告1、评审目的依照本厂所识别的适用的法律法规及其他相关要求，对本厂的经营管理及生产服务等各相关活动的守法情况进行评审，并为年度管理评审提供依据。

2、评价区域及范围及功能部门，识别评价适用的EHS(环境、职业健康安全）法律法规及其它要求。

3、评价人员1）2）4、评价内容1）法律法规要求的证据，如环境影响报告表、“三同时”验收监测报告、验收意见、特种设备安全使用证等资料。

2）体现在E HS管理体系文件中的要求是否符合法律法规要求。

3）现场执行的情况。

5、符合性判定情况本次合规性评价法律法规及其他要求是我厂已识别的、EMS识别92項法规，共323条款，OHSMS 识别160项法规，共1027条款。

其中，环保法律法规主要包括环境影响评价、“三同时”、“排污许可证”等方面；职业健康、安全法律法规主要包括应急管理、工业卫生与职业病防治、特种设备与特种作业、机械防护、电气安全与防雷、工伤保险、化学品管理等方面。

本次合规性评价做到逐条地对1350条款进行符合性判定，其评价结果的具体情况如下：一、环保1.环境影响评价遵守和执行建设项目的环境影响评价制度。

我厂厂房和仓库的扩建项目《环境影响报告表(书)》均通过了环保局的审批，并取得《审查批复意见》。

2.污染防治及“三同时”竣工验收遵守和执行建设项目的“三同时”制度。

我厂认真按照当地环保部门的要求，积极落实和建设污染治理设施，有效治理和控制污染，实现达标排放。

其中：X.废水---建成了XXXXXXXX的废水处理站，保持正常运行，并完成竣工验收监测，所监测的污染物项目均达标排放。

目前，XXXXXXX的废水处理站已通过“三同时”竣工验收；XX废水处理站正在竣工验收中。

（说明：XX生产废水排入XX废水处理站进行处理；XXX生产废水排入XX废水处理站进行处理；XX生产废水排入XX废水处理站进行处理；XX生产废水排入XX废水处理站进行处理。

）X.废气---建成了X1、X2、X3、X5、X6、X1、X3、X6、X1的发电机废气处理装置和X3氯气、氟气处理系统，保持正常运行，并完成竣工验收监测，所监测的污染物项目均达标排放。

供应商安全评审表------1. 安全政策- 供应商是否有明确的安全政策？（是/否）- 安全政策是否包含对员工的安全培训要求？（是/否）- 安全政策是否涵盖了信息安全管理的方方面面？（是/否）2. 组织结构和责任- 供应商是否有明确的信息安全组织结构？（是/否）- 是否有指定的信息安全负责人？（是/否）- 信息安全负责人是否有相关的证书和培训经历？（是/否）3. 信息资产管理- 供应商是否有完整的信息资产目录？（是/否）- 是否对重要的信息资产进行分类和标识？（是/否）- 供应商是否对信息资产进行定期的评估和审计？（是/否）4. 安全访问控制- 是否有安全访问控制政策和流程？（是/否）- 是否有用户账号管理和权限分配的措施？（是/否）- 是否采用多因素身份验证机制？（是/否）5. 信息安全培训和意识- 是否对员工进行信息安全培训？（是/否）- 是否有定期的信息安全培训计划？（是/否）- 是否开展信息安全意识调查和评估？（是/否）6. 物理安全- 是否有安全控制措施保护供应商的物理设备和设施？（是/否）- 是否有访客管理制度和登记流程？（是/否）- 是否有监控和报警系统？（是/否）7. 信息安全事件管理- 是否有完善的信息安全事件管理制度和流程？（是/否）- 是否有信息安全事件的报告和记录要求？（是/否）- 是否有信息安全事件的响应和处理机制？（是/否）8. 合规性要求- 是否满足相关法规和法律的合规要求？（是/否）- 是否拥有相关的合规证书和报告？（是/否）- 是否参与和通过第三方的合规评估？（是/否）---以上是针对供应商的安全评审表，供参考使用。

根据具体需求和场景，可以适当增加或减少评审项目。

评审结果应进行记录和分析，并根据结果采取必要措施来提升供应商的安全能力。

公司企业识别、获取、评审、更新安全生产法律、法规和标准规范的管理制度1.目的为了及时地获取、识别、确定和更新适用于本公司的法律、法规及其他要求，并建立获取途径，并将这些信息及时传达给从业人员和相关方，以提高其安全防范意识，严格遵守法律、法规，规范安全生产行为，消除违法行为和现象，特制定此制度。

2.适用范围适用于本公司所有部门。

3.术语和定义3.1法律法规指现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充。

3.2其他要求指由国务院有关部门或地方政府制定发布的安全生产行政规章和法定的国家、行业、地方等安全生产标准及其公司上级机构的规章制度。

3.3符合性评价企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。

4.职责5.1总经理负责法律、法规、标准规范和其他要求获取、识别、确定、更新的组织与领导。

4.2行政部负责收集与安全、消防、环保、职业卫生等相关的法律、法规、标准规范及其他要求，并确定其适用性，及时将适用的传递给相关部门。

4.3行政部对法律、法规、标准规范及其他要求的获取和识别进行统一管理和存放，并负责发放适用法律、法规、标准规范和其它要求的目录，对法律、法规及其他要求的遵守情况实施定期检查。

4.4公司各部门负责收集相关的法律、法规、标准规范及其他要求，并确定其适用性，及时将适用的传递给安全部及相关部门；同时，各部门必须遵守已经确认适用的法律、法规及其他要求。

4.5安全部负责向员工和相关方传达有关法律法规和其他要求。

5.工作程序5.1法律、法规、标准规范和其他要求的识别5.2如收集的安全法律法规适用于公司的活动、产品和服务，安全部应将有关安全法律法规文件传达给有关适用部门。

5.3法律法规和其它要求的登记和保存。

5.3.1登记安全部对获取及识别的安全法律法规和其他要求进行登记，并编制《适用的法律法规清单》。

法律法规合规性评审表1. 背景随着国家法律法规的不断完善和企业社会责任意识的逐步提高，越来越多的公司开始重视法律法规合规性的评估和监控。

这不仅是企业社会责任的体现，也是保障企业经营稳定和可持续发展的必要条件。

为了方便企业对自身法律法规合规情况进行评估和监控，本文介绍了一个法律法规合规性评审表，帮助企业全面了解自身法律法规合规情况，并及时进行整改和提升。

2. 法律法规合规性评审表本评审表主要包括以下几个部分：2.1 企业基本信息企业基本信息包括企业名称、类型、注册地、负责人、经营范围等内容。

2.2 法律法规合规管理情况该部分主要评估企业的合规管理情况，包括以下几个方面：2.2.1 组织架构与人员配备指企业内部的组织架构、人员配备是否满足法律法规合规要求。

主要评估企业是否设立了合规管理部门，是否有专职合规管理人员，是否制定了合规管理制度等。

2.2.2 法律法规合规体系指企业建立的法律法规合规体系是否健全、有效。

主要评估的内容包括：•是否制定了法律法规合规制度、规章制度；•是否制定了风险评估与管理制度；•是否制定了合规培训制度。

2.2.3 法律法规合规风险评估与管理指企业是否建立了完备的法律法规合规风险评估与管理机制。

主要评估内容包括：•是否建立了风险评估、预测、预防、控制、处置制度；•是否建立了危机管理预案。

2.2.4 法律法规合规培训和督导指企业是否定期组织法律法规合规培训，加强员工的合规意识和能力，同时建立有效的合规督导机制。

主要评估内容包括：•是否定期组织员工培训；•是否建立了有效的合规督导机制。

2.3 合规风险评估结果该部分总结了企业的合规风险评估结果，包括对不同风险项的评价和建议，便于企业进行合规整改和改进。

3. 总结评审表的建立旨在帮助企业全面了解自身法律法规合规情况，及时识别和整改存在的合规风险，提升企业的法律法规合规意识和能力。

评审表中涉及的内容是比较全面的，但针对不同的企业类型和经营范围还需要进行适当调整和补充。

法律法规和标准适用性评审表1.背景介绍在现代社会中，法律法规和标准的作用至关重要。

它们被用来规范个体和组织的行为，以维护社会的秩序和公共利益。

然而，随着社会经济的发展和科技的进步，法律法规和标准也需要跟进并进行更新和修订。

因此，评审法律法规和标准的适用性变得非常重要。

2.评审目的和依据评审法律法规和标准的适用性的目的在于确定其是否适用于特定的个体或组织。

评审应基于国家或地区的法律法规体系以及国际标准组织制定的标准。

同时，评审也应考虑特定领域的行业标准和最佳实践。

3.评审内容评审内容可以分为以下几个方面：-法律法规和标准的适用范围：评审应确定法律法规和标准适用的对象和范围，包括地理范围和行业范围。

-目标和原则：评审应对法律法规和标准的目标和原则进行分析，以确定其与个体或组织的目标和原则是否一致。

-内容与要求：评审应对法律法规和标准的具体内容和要求进行分析，以确定其是否适用于特定的个体或组织。

-实施与遵守：评审应对法律法规和标准的实施和遵守情况进行评估，以确定其是否符合个体或组织的实际情况和资源能力。

4.评审方法和工具评审方法和工具可以根据实际情况选择，常用的方法和工具包括：-文献研究：通过研究相关法律法规和标准的文献资料，了解其内容和要求。

-现场调查：通过实地走访和访谈相关人员，了解实际情况和遵循情况。

-数据分析：通过对相关数据的收集和分析，评估法律法规和标准的实施情况和遵从情况。

-专家评审：邀请相关领域的专家对法律法规和标准进行评审和建议。

5.评审结果和建议评审结果应准确反映法律法规和标准的适用性，并提出具体的建议。

评审结果应包括以下内容：-适用性评估：评估法律法规和标准的适用性，确定其是否适用于特定的个体或组织。

-不适用性原因：说明法律法规和标准不适用的原因，例如地理、行业或实际情况的差异。

-修改或补充建议：根据评审结果，提出修改或补充法律法规和标准的具体建议，以便更好地适用于特定的个体或组织。

供应商合规性评审表
为了确保我们与供应商的合作符合法律规定和道德要求，我们
需要进行供应商合规性评审。

以下是我们评审供应商合规性时需要
考虑的主要方面：
1. 注册信息
- 供应商名称：
- 注册地址：
- 经营范围：
- 注册资本：
- 法定代表人：
2. 公司证照
- 公司营业执照：
- 税务登记证：
- 组织机构代码证：
- 其他相关证照（如环境保护许可证、质量管理体系认证等）：
3. 企业信誉
- 是否存在严重违法记录：
- 是否存在经营不良记录：
- 是否存在法律诉讼纠纷：
- 近期合作伙伴评价：
4. 社会责任
- 是否存在环境违规行为：
- 是否存在违法劳工使用：
- 是否存在不公平竞争行为：- 是否存在贿赂行为：
5. 供应商管理
- 是否有完善的内部管理体系：- 是否有独立的合规部门：
- 是否有合规培训计划：
- 是否有定期合规检查：
6. 数据保护
- 是否遵守相关数据保护法规：- 是否有完善的信息安全措施：
- 是否有合规的数据处理和存储规范：
7. 其他事项
- 是否有其他需注意的事项：
以上是供应商合规性评审所需考虑的主要方面。

通过评审，我们可以确保与供应商的合作符合法律和道德要求，从而保证企业的声誉和可持续发展。

守法合规与贸易安全调查评审表
备注：
通过的条件为：守法合规审核没有不符合项，海关认证不是失信企业，海关认证为高级认证、一般认证或贸易安全评估合格。

优先选择被海关认证为高级认证和一般认证的企业，没有进行海关认证的企业都属于一般信用，每年对一般信用的企业进行贸易安全评估审核。

贸易安全本审核标准分为企业场所安全控制措施审核、企业进入安全控制措施审核、企业人员安全控制措施审核、企业商业伙伴安全控制措施审核、企业货物运输装卸安全措施审核、企业危机管理控制措施设审核六大类。

其中包含21项审核，每项可得0分、0.5分或1分。

最高得分21分，得分不低于15分为合格,15分以下为不合格。

新供应商实地稽核前，要求供应商提前填写自评，实地评审合格后，方可纳入合格供应商名录
QEP-011-FM015A。

合规义务及合规性评价程序（ISO14001-2015）1、目的用来确认适用于本公司环境因素的须遵守的法律法规要求，以及选择遵守的其它相关方要求，并建立获取这些合规义务的渠道，并明确对合规义务进行符合性评价的方法及要求。

2、范围适用于与公司环境活动相关的须遵守的法律法规要求，以及选择遵守的其它相关方要求的控制及评价。

3、定义3.1合规义务: 组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求。

4、职责4.1品质管理中心：负责合规义务的收集，并确认其适用性，制定公司相关《合规义务登录表》，并负责组织各部门对合规义务进行符合性评价，并确认符合性评价的结果。

4.2文控：负责保存管理相关合规义务原件，负责发放登录表及相关合规义务的借阅管理。

4.3各部门：负责将相关环境合规义务传达至员工并遵照执行。

4.4.环境管理者代表：负责审批核查结果。

5、内容5.1合规义务的获取渠道5.1.1品质管理中心定期（一年一次）从网上(例如:中国环保网/中华人民共和国环境保护部网站/广东省环境保护公众网/深圳市人居委网站/国家安监总局网站/广东省安监局网站/深圳市安监局网站等)对所有已颁布的法律法规进行浏览、咨询和研究，以便补充及更新法律法规和要求；5.1.2品质管理中心应经常与环保部门保持联系，以便获取最新的相关法律法规、标准及其它要求；5.1.3品质管理中心还可以通过出版机构、书店、专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构等渠道，保持对法律法规和其它要求变化的及时跟踪；5.1.4组织决定纳入合规义务的相关方需求和期望，参见《组织环境及相关方管理程序》。

5.2合规义务的选择、确认和使用a)品质管理中心选择、确认所获取的各类合规义务的适用性；b)品质管理中心应确定合规义务可能产生的风险和机遇（例如：未履行合规义务可损害组织的声誉或导致诉讼；或更多地履行合规义务，能够提升组织的声誉），并确定相应的管理措施；c)品质管理中心编制《合规义务登录表》，经环境管理者代表审核后，将所列之所有文件交由文控保存管理，并由文控将登录表发放至各部门；d)各部门负责对照登录表并结合本部门的需要，向文控借用相关的合规义务，并通过培训、会议等方式传达至每一位员工并要求遵照贯彻执行；e)当有相关的环境文件更新或增加时，品质管理中心将及时修正《合规义务登录表》，并更新或增加相关文件，交由文控保存管理；文控对旧的文件做出相应的标识及将修正的登录表重新发放至各部门。

相关法律法规及其他要求符合性评审表1. 简介随着新技术的广泛应用，越来越多的公司需要遵守相关法律法规和其他方面的要求。

在此背景下，符合性评审就成为了审核公司在各方面是否合规的重要手段。

本文主要介绍符合性评审所需要考虑的相关法律法规和其他要求，并以表格的形式进行整理和汇总，以方便公司进行检查和整改。

2. 相关法律法规要求2.1 个人信息保护•个人信息保护法：个人信息保护法是我国首次对个人信息合法处理与保护作出全面明确的法律规定，并对个人信息的权利与利益保护、个人信息的合法与正当处理、个人信息的安全保护等方面做出了约束和规范。

新的《个人信息保护法》已于2021年9月1日实施，公司需要按照规定进行合规整改。

•《网络安全法》：网络安全法规范了网络基础设施、网络运营、网络安全监管等方面的安全性要求，对于信息基础设施、应用程序、安全保护等实施了严格的管理要求。

公司需要按照规定，对关键信息基础设施安全保护、重要信息系统安全等进行管理和安全保护。

•《电子商务法》：企业应当在电子商务中保护消费者的合法权益，提供真实、准确的信息，保护消费者个人信息。

企业还需了解并履行合同权利和义务、向购买者提供欺诈警示和风险提示、及时处理消费者进行的投诉和维权等要求。

2.2 知识产权保护•《中华人民共和国著作权法》：对于在互联网上出现的文章、软件、图片等作品，需要先获得相应的著作权。

公司在数据处理、产品开发等过程中，需要考虑对于著作权的保护。

•《商标法》：商标法规定，商标是企业在市场竞争中的重要竞争资料，企业需要进行商标保护，防止侵权和抄袭行为的发生。

2.3 税务合规•《中华人民共和国企业所得税法》：企业应当依法纳税，如有税收优惠，应当符合税收优惠条件，税务机关按法定程序认定。

注意企业所得税的申报和纳税要求。

•《中华人民共和国增值税法》：企业应当按规定纳税，如有符合条件的不同税率应当按规定享受，增值税专用发票应当真实、准确。

注意企业增值税的申报和纳税要求。

安全管理规章制度评审表1. 规章制度名称：安全管理规章制度2. 负责部门：安全管理部门3. 评审起草人：XXX4. 评审日期：XXXX年XX月XX日5. 评审目的：对现行安全管理规章制度进行全面评审，及时发现问题并进行改进提升，确保企业安全管理工作的顺利进行。

6. 评审内容：6.1 规章制度是否符合国家法律法规和企业实际情况的要求？6.2 规章制度是否明确了责任部门、责任人和责任事项？6.3 规章制度是否具有可操作性和可执行性？6.4 规章制度是否规范了工作流程和操作程序？6.5 规章制度是否明确了安全事故处理程序和应急预案？6.6 规章制度是否进行了定期检查和评估？6.7 规章制度是否具有针对性和有效性？7. 评审方法：7.1 书面评审：逐条逐款地对规章制度进行评审，确保条文清晰、准确。

7.2 应用评审：将规章制度应用于实际工作中，发现不合理之处。

7.3 现场调查：到相关部门进行实地调查，了解规章制度执行情况。

8. 评审结果：8.1 规章制度在法律法规和企业实际情况方面的符合性得分为90分（满分100分）。

8.2 规章制度在责任明确性和操作性方面的得分为85分。

8.3 规章制度在工作流程和操作程序规范性方面的得分为88分。

8.4 规章制度在安全事故处理程序和应急预案方面的得分为92分。

8.5 规章制度在定期检查和评估方面的得分为80分。

8.6 总体评价：规章制度整体评分为87分，存在一些细节问题需要改进完善。

9. 改进措施：9.1 进一步明确规章制度与国家法律法规的符合性，及时更新和调整。

9.2 加强责任部门、责任人和责任事项的落实和监督，确保责任明确。

9.3 完善工作流程和操作程序，提高规章制度的可操作性和执行性。

9.4 加强安全事故处理程序和应急预案的培训和演练，提高组织应对突发事件的能力。

9.5 加强定期检查和评估机制，及时发现问题并进行解决。

10. 责任部门：安全管理部门11. 负责人签字：评审人签字：审批人签字：评审结论：本次安全管理规章制度评审的目的在于对现行规章制度进行全面评审，并提出改进措施，以保障企业安全管理工作的有序进行。