证券从业资格考试《证券交易》复习模拟试题

证券从业考试：证券交易模拟试题及答案1.1992年年初，人民币特种股票即B股在()证券交易所上市。

2.新中国证券市场的建立始于()。

A.1982年B.1986年C.1990年D.1991年3.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的()的债券。

A.优先股C.另一种证券4.信用交易是投资者通过交付()取得经纪商信用而进行的交易。

D.保证金5.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币()元。

A.3000万B.5000万6.证券市场的稳定性可以用()来衡量。

A.市场指数的风险度B.市场价格的风险度C市场价格的波动性D.市场指数的波动性7.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取()为成交价。

A.中间价B.距前收盘价最近的价位C.可实现最大成交量的价格D.使未成交量最小的申报价格8.客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券，这种委托是()。

A.电话委托B.当面委托C市价委托D.限价委托9.上海证券交易所规定()的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。

A.权证交易B.债券质押式回购交易C.债券买断式回购交易D.基金交易10.在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A.净价交易B.市价交易C全价交易D.买卖价交易11.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了()的申报原则。

A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.会员优先12.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为开盘集合竞价时间。

A.9：20～9：35B.9：15～9：25C.9：25～9：35D.14：57～15：0013.市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与()全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。

XX年证券从业资格《证券交易》模拟备考试题及答案1. 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。

A.3‰B.2.5‰C.2‰D.2.8‰2. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进展监视检查，对违反有关规定的证券公司进展处分。

中国证监会或其派出机构对证券公司的处分措施中不包括( )。

A.撤销证券公司证券营业许可证B.暂停从事证券业务C.记过D.罚款3. 上海证券交易所于( )正式开业。

A.1991年7月B.1991年2月C.1990年11月D.1990年12月4. 以下尚未公开的信息中，( )不属于内幕信息。

A.上市公司发生重大债务B.上市公司收购的有关方案C.上市公司25%的监事发生变动D.上市公司申请破产的决定5. 在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。

A.分销购置方式B.包销购置方式C.承销购置方式D.招标购置方式6. xx年的《全国银行间债券市场债券交易规那么》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为( )，最长为( )。

A.7天 4个月B.1天 4个月C.1天 1年D.7天 1年7. 全国银行间债券市场回购期限( )。

A.不含首次交收日，不含到期交收日B.不含首次交收日，含到期交收日C.含首次交收日，不含到期交收日8. D.含首次交收日，含到期交收日中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。

A.因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股B.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股C.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股D.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股9. 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在( )对到期日未行权的价内权证进展自动行权处理。

XX年证券从业资格《证券交易》考试模拟试题「附答案」1.中小企业板上市公司出现( )情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。

A.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还B.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正C.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还D.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结果显示公司股东权益为正2.证券交易与证券发行两者之间的关系是( )。

A.相互促进B.相互制约C.证券发行是证券交易的前提D.证券交易有利于证券发行的顺利进展3.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。

A.认购方式不同B.发行价格确实定方式不同C.认购成功者确实认方式不同D.承销方式不同4.股权登记变更的种类有( )。

A.交易性变更B.账户挂失变更C.非交易性变更D.托管券商变更5.证券账户管理的内容包括( )。

A.证券账户的开立B.证券账户挂失补办C.证券账户合并D.非交易过户6.目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。

A.交易方式B.交易场所C.账户数量D.账户用途7.推出股份报价转让试点的作用有( )。

A.发挥证券公司的中介机构作用B.方便投资者的股份转让C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算效劳，保障转让秩序D.防止系统的重复建立8.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。

A.一定规模的资本金或营运资金B.具有良好的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9.我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。

A.有选举权和被选举权B.列席证券交易所会员大会C.向证券交易所提出相关建议D.承受证券交易所提供的相关效劳10.以下对证券经纪业务的说法，正确的选项是( )。

证券从业资格《证券交易》备考模拟试题及答案2017证券从业资格《证券交易》备考模拟试题及答案一、单项选择题1、根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会报送年报。

A.半年B.每年C.每月D.每季2、转托管可使投资者于( )日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。

A.T+0B.T+1C.T+3D.T+53、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为( )日。

A.TB.T+3C.T+4D.T+84、 B股最先在( )证券交易所上市。

A.上海B.深圳C.香港D.纽约5、深圳证券交易所配股操作流程，错误的是( )。

A.股权登记日为R日B.配股认购日为R+2日开始C.交款结束日为R+7日D.认购期为5个工作日6、差额清算方式的主要优点是可以( )。

A.简化操作手续，提高清算效率B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D.防止证券公司的经营风险7、证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( )亿元。

A.1B.3C.5D.78、回购交易通常在( )交易中运用。

A.远期B.现货C.债券D.股票9、通过网上现金认购方式发售ETF的`，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。

A.N+1B.N+2C.N+3D.N+410、下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。

A.境内自然人B.境内法人C.定居国外的中国公民D.台湾地区的自然人参考答案：1、B2、B3、B4、A5、B6、A7、C8、C9、D10、B。

证券从业资格《证券交易》模拟试题及答案1、以下属于政府债券的有( )A.国债B.地方债C.央行票据D.银行债券标准答案： A, B解析：政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本付息的债务凭证。

政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。

中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”。

故AB选项正确。

央行票据是中央银行发行的，银行债券是商业银行发行的，中央银行与商业银行并不构成政府债券发行的主体。

2、权证根据不同的划分标准有不同的分类，一般有( )A.百慕大式权证B.认购权证和认沽权证C.认股权证和备兑权证D.美式权证、欧式权证标准答案： A, B, C, D3、合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资( )。

A.股票B.权证C.国债、可转换债券、企业债券D.封闭式基金与经中国证监会发行的开放式基金标准答案： A, B, C, D解析：合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。

故四个选项都正确。

4、证券交易所的组织形式有( )A.会员制B.股份制C.公司制D.特许制标准答案： A, C5、关于指令驱动系统的特点，以下正确的有( )A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B.证券价格的形成由做市商决定C.投资者买卖证券的对手是其他投资者D.投资者都是以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系标准答案： A, C解析：指令驱动系统是一种竞价市场，也成为“订单驱动市场”。

其特点有：(1)证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定;(2)投资者买卖证券的对手是其他投资者。

故AC选项正确。

6、在我国，证券交易所会员可享有( )权利。

A.对证券交易所事务和其他会员的活动进展监视B.有选举权和被选举权C.对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的效劳标准答案： A, B, D解析：在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对会员权利的规定根本一致，主要有以下几方面：(1)参加会员大会;(2)有选举权和被选举权;(3)对证券交易所事务的提议权和表决权;(4)参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的效劳;(5)对证券交易所事务和其他会员的活动进展监视;(6)按规定转让交易席位等。

⼀、单选题： 1.证券交易的特征主要表现为____ A.流动性、安全性和收益性 B.流动性。

收益性和风险性 C.流动性、安全性和风险性 D.收益性、安全性和风险性 2.我国证券市场的建⽴始于____年。

A.1990 B.1990 C.1986 D.1984 3.从____年开始，我国先后在61个⼤中城市开放了国库券市场。

A.1986 B.1987 C.1988 D.1989 4.1992年，____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。

A.可转换债券 B.优先股 C.转配股 D.⼈民币特种股票 5.下列关于基⾦的买价和卖价的确定说法正确的是 A.在资产净值的基础上另⼀定的⼿续费 B.以资产净值确定 C.在资产总值的基础上加⼀定的⼿续费 D.以资产总值确定 6.可转换债券是指在⼀定时期内可以兑换成_____的债券。

A.基⾦ B.优先股 C.任意证券 D.普通股 7.⾦融期货交易是指以_____为对象进⾏的流通转让活动。

A.⾦融产品 B.⾦融期货 C.⾦融衍⽣⼯具 D.⾦融期货合约 8.存托凭证是指在⼀国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____ A.债权凭证 B.可转让凭证 C.所有权凭证 D.股权凭证 9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实⾏_____ A.会员制 B.公司制 C.契约制 D.合同制 10.有关交易所的席位说法正确的是 A.有形席位的报盘速度较⾼ B.我国⽬前只有有形席位 C.我国有普通席位和特别席位之分 D.所有国家都有普通席位和特别席位两种 11.下列关于证券经纪商的说法错误的是 A.以代理⼈的⾝份从事证券交易 B.收⼊来源为收取的佣⾦ C.不承担交易中的价格风险 D.收⼊来源为买卖价差 12.下列不属于经纪商的权利与义务的是 A.对委托⼈的⼀切委托事项负有保密义务 B.如客户资⾦不⾜，向客户提供融资 C.认真与客户签订证券买卖代理协议 D.对委托⼈的委托买卖内容要有真实的凭证和记录 13.关于境内居民个⼈开⽴B股资⾦账户和股票账户，下列说法错误的是 A.开⽴B股资⾦账户的最低⾦额为等值1000美元 B.境内商业银⾏应向境内居民个⼈出具进账凭证 C.凭B股资⾦账户到证券经营机构开⽴B股股票账户 D.境内居民个⼈和⾮居民之间可以进⾏B股协议转让 14.⽬前我国上海证券交易所实⾏的证券存管制度是 A.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管及投资者指定交易制度 B.中央登记公司统⼀托管和证券营业部分别托管的⼆级托管制度 C.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管制度 D.托管证券公司制度 15.下列哪⼀项不属于办理资⾦存取的主要⽅式 A.证券营业部⾃办资⾦存取 B.证券公司⾃办存取 C.委托银⾏代理资⾦存取 D.银证联转账存取 16.关于交易单位，说法错误的是 A.股票100股为⼀⼿ B.基⾦100单位为⼀⼿ C.债券1000元⾯值为⼀⼿ D.基⾦1000股为⼀⼿ 17.有关委托⽅式，说法不正确的是 A.可分为柜台委托和⾮柜台委托 B.柜台委托由委托⼈亲⾃或由其代理⼈到证券营业部交易柜台 C.电话委托可分为电话转委托和电话⾃动委托 D.⼝头委托是较为普遍的委托⽅式 18.中国证监会2000年修订的《上市公司股东⼤会规范意见》，利润分配⽅案。

《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。

A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。

A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。

A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。

A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。

A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。

A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。

A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。

A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。

A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。

证券从业资格《证券交易》模拟考题及答案解析一、单项选择题1.根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。

A.实际发行价格B.第一笔买入申报价C.平均发行价D.发行底价2.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A.证券公司向客户B.银行向客户C.银行向证券公司D.证券公司向银行3.假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。

××股票某时点申报价格和数量买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)卖三5.40800卖二5.39300卖一5.382000买一5.371500买二5.36800买三5.351800假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为( )。

A.成交300股，价格为539元B.成交1800股，价格为535元C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元4.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。

A.机构开户所使用的名称B.机构专用C.机构所使用的交易席位号D.交易席位所属的公司名称5.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A.银行柜台B.证券交易所C.证券交易系统D.其营业柜台6.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A.3%B.5%C.10%D.15%7.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。

A.证券登记结算公司B.中国证监会C.证券承销商D.证券交易所8.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题一、单选题（每小题0.5分，共35分）1、B、在证券交易市场发展的早期，（）是场外交易市场的主要形式。

A，自由市场；B，露天市场；C，店头市场；D，批发市场。

2、D、以下哪一项费用，证券公司可以向投资者征收，也可以取消征收？A，佣金；B，委托手续费；C，过户费；D，印花税等。

3、C、某投资者委托证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。

A，1503.75B，1505C，1506D，1508.254、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。

A，1999年1月1日B，1999年5月1日C，1999年7月1日D，1999年10月1日5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。

A，代理B，托管C，出纳D，决策6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。

A，提供证券交易行情；B，提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式；C，提供柜台资金存取服务；D，提供合法的信息咨询服务；7、B、专用基金的提取原则是：A，严格按核定的比例提取；B，只有特殊情况可以增加提取比例；C，如果自有资金非常充裕，可适量少提；D，根据具体情况决定多提或少提。

8、A、以下对于封闭式基金的理解中哪一条有误？A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。

B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。

C，封闭式基金都有规定的存续年限，D，封闭式基金中途可以增股或退股。

9、C、某投资者购入代码为0090的股票1000股，价格18.5元。

在仅仅计算印花税、佣金、过户费的情况下，他为此交易支付的全部资金是（）元。

A，18639.75B，18638.75C，18637.75D，18636.7510、A、以下对于金融期权合约的理解中哪一条有误？A，买入合约必须支付期权费；B，买入合约后，买入者有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，向合约卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约；C，向合约卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约的价格是事先确定的；D，金融期权合约到期必须履约。