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2015年下半年安徽省基金从业资格：资产管理基础考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。
A．30B．60C．90D．1802、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。
A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问3、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____A：指数基金B：认股权证基金C：交易所交易基金D：上市开放式基金4、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。
A．易入原则B．可测原则C．成长原则D．识别原则5、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
A．设立条件B．服务方式C．参与方式D．所承担的责任与作用6、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款7、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值8、____，中国证券业协会基金公会成立。
A：2000年8月B：2001年8月C：2002年8月D：2003年8月9、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
安徽省2015年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式，同时也是实现政府财政政策、进行宏观调控的重要工具。
A．国家预算B．国债C．税收D．财政补贴2、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%3、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可在______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A．2；3B．2；6C．3；3D．3；64、NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为__。
A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ 小型资本市场B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ 小型资本市场C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ 小型资本市场5、建业股息是__。
A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润6、反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是__。
A．每股净资产B．每股净收益C．股东权益收益率D．本利比7、公司增加或减少注册资本，应由__做出决议。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东8、网上定价，竞价方式是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．证券交易所B．委托商C．主承销商D．发行人9、证券公司应于每个会计年度结束后__内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A．1个月B．2个月C．4个月D．6个月10、利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__。
2015年下半年安徽省基金从业资格之基金信息披露考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。
A：实质性审查制度B：强制性信息披露C：证券业协会监管D：基金公司自律2、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括__。
A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数B．偏离度的最高值和最低值C．偏离度绝对值的简单平均值D．偏离度绝对值的加权平均值3、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。
A．上升；小B．上升；大C．下降；小D．下降；大4、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券5、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类6、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有__。
A．收入大部分用于消费B．以双薪家庭为主C．事业发展和收入均达到高峰D．投资应该以偏进取的平衡资产配置为主7、以下不属于证券投资基金特征的是____A：集合投资，专业管理B：组合投资，分散风险C：收益平稳，风险较小D：独立托管，保障安全8、基金合同中主要披露事项有__。
A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C．基金收益分配原则、执行方式D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例9、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A．华安富利B．南方宝元C．华安创新D．南方避险10、__是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
2015年安徽省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、我国境内第一家比较标准的投资基金是__。
A．华安创新B．南方宝元C．淄博基金D．基金开元2、当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用__。
A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换3、截止到2007年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中，__家合资基金管理的外资股权已经到达49%。
A．7B．11C．15D．274、证券公司自营业务的主要风险是__。
A．法律风险B．市场风险C．经营风险D．交易风险5、小公司的投资组合收益通常〔〕股票市场的整体表现。
A．优于B．劣于C．等同D．可能优于也可能劣于6、利率期货以__作为交易的标的物。
A．固定利率B．市场利率C．浮动利率D．固定利率的有价证券7、在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为卖方的__的研究报告。
A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．证券登记结算公司8、2007年首季，在国家继续扩大消费需求的宏观政策主导下，山东省消费品市场承接上年良好的发展势头，继续保持快速增长势头，全省实现社会消费品零售总额2023.9亿元，比上年同期增长16.8%。
零售额总量和增速均创近十年来周期新高。
在全国各省排名中，总量低于广东576.8亿元，高于江苏62.4亿元，居全国第二；增幅高出全国平均水平1.9个百分点，居全国第五。
分月度看，1月份实现零售额730.7亿元，增长14.7%；2月份实现零售额669.2亿元，增长19.3%；3月份实现零售额623.9亿元，增长16.5%。
一季度，在元旦、春节、元宵节等各种节假日的影响下，消费市场总体活跃，在去年高基数的基础上，再度增长16.8%。
从月度数据来看，节假日因素影响显著。
一、二月份由于春节错月影响(去年春节在1月，今年在2月)，月度之间增幅波动较大，1月份为14.7%，2月份达19.3%；三月份市场趋于平稳，但由于物价上涨因素影响，增幅仍较高，为16.5%。
安徽省2015年下半年基金基础知识：基金的募集、交易与登记试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。
A．保荐人B．发行人C．投资者D．承销商2、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性3、资产配置有两种类型，即__。
A．战略性资产配置B．战术性资产配置C．稳定性资产配置D．灵活性资产配置4、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。
A．0B．0.1%C．0.3%D．0.5%5、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。
A．保险公司B．基金管理公司C．商业银行D．证券公司6、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.227、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A．2 000；3B．3 000；2C．2 000；2D．3 000；38、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。
A．新闻媒介B．证券分析师C．监管机构D．员工9、基金会计核算的内容主要包括__。
A．证券和衍生工具交易及其清算的核算B．持有证券的上市公司行为的核算C．基金会计核算的复核D．本期利润及利润分配的核算10、债券不能收回投资的情况有__。
A．债务人清算后没有剩余余额B．流通市场风险C．债务人不履行债务D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失11、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。
安徽省2015年下半年基金从业资格：另类投资模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、对基金的分析和评价应当遵循__原则。
A．长期性B．全面性C．一致性D．客观公正性2、__是基金投资运作的具体执行部门。
A．投资部B．研究部C．交易部D．投资决策委员会3、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
A：5‰B：1.5‰C：2.5‰D：0.5‰4、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日5、在基金份额发售的____日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A：1B：2C：3D：46、关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好7、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上。
A．3B．5C．10D．158、__是基金利润的最主要来源。
A．债券利息投资收益B．买卖差价收入C．股利利息收入D．公允价值变动收益9、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。
A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式B．投资人办理基金业务流程C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示10、基金募集的步骤一般包括__。
A．申请B．核准C．发售D．基金合同生效11、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
2015年下半年安徽省基金从业资格：债券交易市场体系考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、2004年6月1日__的实施；推动基金业迎来健康发展时期。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》2、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。
A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．时间加权收益率3、销售业务流程控制的内容不包括____A：制定完善的资金清算流程B：建立科学的基金产品评价体系C：制定《投资****益须知》D：制定客户服务标准4、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。
A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算5、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件6、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则7、基金是____信托的一种。
安徽省2015年下半年基金从业资格：基金的估值考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.首次公开发行股票的定价方式是__。
A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式2.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值D．份额累计净值3.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元4.基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告5. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿6. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权7. 基金产品风险等级应当至少包括__。
A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级8. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。
A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场9. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值10. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率11. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。
安徽省2015年下半年基金从业资格：证券投资基金的类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值D．份额累计净值2.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险3.我国股票价格指数不包括__。
A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数4.__可采用不同币种申购基金份额。
A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金5. 下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。
A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销6. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。
A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品7. 制定和执行交易计划。
A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部8. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券9. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值10. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。
A．基金申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案11. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同12. 股票具有的特征有__。
安徽省2015年基金从业资格：基金的估值考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金托管资格管理办法》2、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%B．30%C．50%D．60%3、债券发行的定价方式以__最为典型。
A．一般询价方式B．公开招标C．上网竞价方式D．协商定价方式4、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息B．企业债券差价收入C．买卖股票差价收入D．储蓄存款利息5、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。
A．结构化金融衍生产品B．组合化金融衍生产品C．证券化金融衍生产品D．复合化金融衍生产品6、商品证券是具体包括__。
A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单7、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为__元。
A．1.00B．1.16C．1.23D．1.358、____ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。
A：证券业协会B：中国证监会C：中国银监会D：基金业委员会9、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限10、债券型基金与股票型基金相比，其波动性__。
A．相同B．大小无法确定C．较大D．较小11、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定__。
安徽省2015年下半年基金从业资格：基金的估值考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格2、当公司法定公积金累积额为公司____的百分之五十以上的，可不再提取。
A：注册资本B：净资产C：总资产D：股东权益3、1997年11月14日颁布的__，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A．《证券投资基金法》B．《证券法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》4、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。
A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式B．投资人办理基金业务流程C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示5、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。
A．政府证券B．金融证券C．政府机构证券D．公司证券6、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A．25%B．30%C．45%D．50%7、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____A：投资标的不同B：投资目标不同C：组织形式不同D：交易方式不同8、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。
该股票基金的基金管理费率为0.25%。
那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。
A：2397B：2406C：2431D：24399、以下关于债券的说法正确的有__。
A．属于有价证券B．是虚拟资本C．是所有权关系的表现D．是有期证券10、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利11、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。
A．证券投资咨询机构B．证券公司C．专业基金销售公司D．商业银行12、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件。
A．基金份额发售公告B．基金年度报告C．基金合同生效公告D．基金份额上市交易公告书13、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试14、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销15、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A：基金募集与销售B：投资管理C：基金运营D：受托资产管理及投资咨询服务16、按____分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A：证券的交易主体不同B：证券交易的场所C：证券所代表的权利性质D：证券所代表的利益性质17、我国基金监管的目标包括__。
A．保护基金投资者的合法利益B．保证市场的公平、效率和透明C．防范和降低系统性风险D．推动基金业的规范发展18、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。
A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税19、封闭式基金的交易原则是__。
A．机构投资者优先B．价格优先，时间优先C．单笔交易量大者优先D．大宗交易优先20、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A：基金管理人B：基金托管人C：基金登记机构D：监管部门21、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。
A．管理人报酬B．托管费C．申购费用D．交易费用22、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
A．合法性B．公正性C．公平性D．适用性23、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
A：30B：60C：90D：12024、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。
A．基金投资的灵活性B．基金资产的安全性C．基金托管人的独立性D．基金资产的分散性25、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查26、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。
A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例27、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。
A．0.1%B．0.3%C．0.5%D．0.8%28、分析和评价基金经理可以从以下__等方面进行考察。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格29、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。
A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：及时性原则30、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。
A．52，13B．26，5C．63，13D．26，5二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。
A．期限性B．风险性C．流动性D．永久性32、基金产品风险等级应当至少包括__。
A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级33、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。
A．对会员单位的自律管理B．对从业人员的自律管理C．对机构投资者的自律管理D．对代办股份转让系统的自律管理34、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的____A：法律凭证B：电子凭证C：书面凭证D：法律条文35、以下不属于我国债券发行方式的有__。
A．定向发行B．承购包销C．公募发行D．招标发行36、基金销售业务的风险主要包括__。
A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险37、公募证券是指发行人通过中介机构向____公开发行的证券。
A：不特定的社会公众投资者B：特定的机构投资者C：特定的社会公众投资者D：原有的证券持有人38、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。
A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人39、__是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。
A．虚假记载B．误导性陈述C．重大遗漏D．欺诈客户40、有价证券是____的一种形式。
A：真实资本B：货币资本C：虚拟资本D：商品资本41、下列不属于证券服务机构的是__。
A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所42、《证券投资基金销售管理办法》出台后，__开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。
A．证券公司B．证券咨询机构C．基金管理公司直销中心D．专业基金销售公司43、考察基金经理投资理念时，其要点不包括__。
A．基金经理投资经历B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略44、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。
A．所有权B．财产支配权C．债权D．财产使用权45、基金销售机构维护客户关系的基本方法有__。
A．客户追踪B．费率优惠C．客户调查D．业务跟进46、通常，处于__的投资人多属于保守型。
A．家庭形成期B．家庭成长期C．家庭成熟期D．家庭衰老期47、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。
A．基金资产总值的90%B．基金资产净值的90%C．基金资产总值的80%D．基金资产净值的80%48、下列关于公募基金的说法中，正确的有__。
A．募集对象不固定B．投资金额要求低，适宜中小投资者参与C．接受监管部门的严格监督D．允许面向社会公开发售基金份额和宣传推广49、可转换公司债券的双重选择权特征是指__。
A．投资者可自行选择是否转股B．发行人可自行选择是否修正利率C．投资者可自行选择是否修正转股价D．发行人拥有是否实施赎回条款的选择权50、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。
A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责51、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。
A．风险评估B．确定风险管理战略C．风险管理的组织实施D．监控风险管理业绩52、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。
A．基金产品特征信息B．基金管理公司信息C．基金产品业绩信息D．基金经理和公司管理团队信息53、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A．投资和研究能力B．资产管理规模C．营销能力D．风险控制能力54、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。
A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金财务报表的复核D．基金资产净值的复核55、以下关于风险与收益关系的描述正确的是__。
A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿B．风险和收益的本质联系可以表述公式是：预期收益率：无风险利率+风险补偿C．收益与风险相对应D．预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿56、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是__。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B．公司解散清算C．公司连续5年亏损D．股东大会作出减少公司注册资本的决议57、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有__。
