土地违法案件调查处理培训材料一、违法案件调查处理总体要求（一）土地执法监察原则以事实为依据、以法律为准绳，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、适法正确、程序完备。
（二）办案依据国土资源执法监察主要依据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国土地管理法实施条例》、《陕西省实施<中华人民共和国土地管理法>办法》、《基本农田保护条例》、《中华人民共和国矿产资源法》、《土地违法案件查处办法》、《行政处罚法》、《行政诉讼法》、《行政复议法》等相关法律法规。
（三）办案人员办案人员必须是依法取得国土资源执法监察证的工作人员。
二、案件调查取证（一）案件来源。
国土资源违法案件来源一般有三种情况：一是巡查发现、二是上级交办，三是群众举报。
（二）立案。
发现违法线索后，先进行初步调查，将调查情况及时向领导汇报。
对有明确的行为人和违法事实，需进行行政处罚，符合国土资发…2005‟176号《查处土地违法行为立案标准》的，填写《立案呈批表》经主管局长签字批准，予以立案，及时查处。
（三）案件调查取证。
1、调查人员对批准立案的案件，案件调查单位应指派2名以上工作人员承办，及时进行调查取证及法律文书送达工作。
2、调查材料调查取证材料要有违法当事人、村、组负责人、有关主要参与人、证人等相关人员询问笔录；现场勘测记录、土地利用总体规划图；单位营业执照，法定代表人身份证明书、委托书、法定代表人及受委托人身份证复印件、用地协议、缴款票据、相关单位批准文件（发改委立项、规划建设局规划定点批复、土地预审、规划局规划审批、环保局环评等文件）、会议记录等相关书面证据材料；调查完结后要形成土地违法案件调查报告。
相关询问笔录内容要能相互印证，如出现差异或矛盾时，要进行补充调查，并以相关书面证据材料为准。
3、询问笔录内容：（1）违法单位名称（全称）、单位性质、地址、联系方式；法定代表人（违法当事人）姓名、年龄、职务、政治面貌、住址、联系方式；违法建住宅的，要有被调查人家庭人口（含户籍情况）结构及年龄构成、原房等情况；（2）有无用地审批文件，并审查是否合法有效；（3）建设用途、建设项目名称、规划定点放线日期及人员、动工日期、建设现状（含建筑物名称、栋数、层数、面积、建设程度等）、建筑物占地面积、建筑面积（两层以上分层累计）、实际占地面积、破坏程度、占地类型、付款金额、缴付单位、付款类别、收款用途、征地款兑付情况及有无用地协议、会议记录、相关单位批准文件、何时投入使用、村组干部任职期限、原住房及宅基地面积、原宅基地处理等情况；（4）如属村组集体行为，应提取单位法定代表人或负责人询问笔录及会议记录；无会议记录的，应提取与会人员三分之二以上成员材料佐证；直接违法用地单位不具备法人单位资格时，应提取其上级主管单位（法人单位）询问笔录，并提供法定代表人证明书、委托书（要载明委托事项及委托权限）、法定代表人及委托人身份证复印件等书面证据。
（5）询问笔录首页开始应记载：“我们是户县国土局监察中队（或----国土所）土地监察员，请查看执法证件”字样；询问笔录结尾处应记载：“1、你（单位）***的行为，已违反了《中华人民共和国土地管理法》第***条，依据《中华人民共和国土地管理法》第***条之规定，现责令你立即停止施工，等候处理（或限期改正）；2、你还有无补充；3、请查看笔录，看有无出入”等字样。
（6）询问笔录结束时，应在末页由被调查人写明“经本人核对，以上笔录属实（或向我宣读过）”，被调查对象应当在笔录上逐页签名、按指印。
3、现场勘测案件承办人员进行案件现场勘测时，必须现场制作勘测笔录，绘制现场勘查平面图。
现场勘测时，应由案件承办人员、当事人及被邀参加人（见证人）共同到场，并由各方在勘测笔录及现场勘查平面图上签字。
勘测笔录上应写明建设现状，含占地面积、建筑物占地面积、建筑面积、建设程度或破坏程度、占地四至等内容。
现场勘查平面图要准确标注建筑物名称、栋数、层数、建设程度或破坏程度、占地及建筑物尺寸等内容和数据；现场勘测平面图绘制及数据标注要规范整洁，能反映建设现场完整情况。
4、土地利用总体规划图每宗违法用地案件，须附对应位臵的乡镇土地利用总体规划图（2006-2020年），并标注出违法用地位臵及占地类别。
标注要整洁规范，能反映出占地的具体位臵及占地形状。
5、责令停止土地违法行为通知书经调查发现有违法行为的，应立即下发《责令停止违法行为通知书》，在存根上注明建设现状和建设程度（或破坏程度）。
6、土地违法案件调查报告违法案件调查结束后，承办人要书写《土地违法案件调查报告》。
调查报告要能全面反映违法用地情况，主要有以下内容：违法单位或个人的基本情况、有无用地批文、有无其他部门批准文件、用地合同主要内容、建设项目名称、动工日期、建设现状（建筑物名称、栋数、层数、建设程度或破坏程度）、占地面积、建筑物占地面积、建筑面积、证据情况、占用土地的现状地类和土地利用总体规划地类、违反的法律条款、处理依据的法律条款、以及办案人员对违法单位或个人提出的处理建议。
调查报告结尾处要加盖调查单位公章，并由案件调查人员签字，注明报告形成日期。
三、违法案件处理。
在事实清楚、证据确凿的基础上，下发听证告知书、听证通知书、处罚告知书，并将案卷移交监察科依法定程序处理。
监察科对移交来的案件材料进行审核，对材料不齐、事实不清的，退回补充调查，调查人员应在5个工作日内补充调查完毕；对材料齐全、事实清楚的，按下列程序处理：（一）违法案件调查取证结束，三日内向违法案件当事人先送达《行政处罚听证告知书》，填清违法事实、违反条款及拟行政处罚内容。
（二）《行政处罚听证告知书》送达后，当事人三日内提出听证申请的，当日确定听证会召开的时间、地点、主持人，并及时向当事人送达《行政处罚听证通知书》。
填清听证会召开的时间、地点、主持人姓名及当事人提出主持人回避的具体截止时间。
召开听证会的时间定在《行政处罚听证告知书》下发七日后；一般案件由监察科长主持召开听证会，重点案件由主管领导主持召开听证会；提出主持人回避的，截止时间一般在听证会召开三日前。
听证会当事人可亲自参加，也可委托1至2人参加（带委托书）。
（三）在《行政处罚听证告知书》送达三日后，当事人放弃听证，或听证会召开后违法事实清楚、处理依据合法的情况下，三日后向违法当事人送达《行政处罚告知书》，填清违法事实、违反条款、行政处罚内容及提出陈述、申辩的具体截止时间。
提出陈述、申辩的截止时间一般为该告知书送达七日后。
如听证会发现违法事实存在出入的，待补充调查结束后下发《行政处罚告知书》。
（四）以上时间段，最后一天是节假日的，顺延至下一个工作日。
（六）《行政处罚告知书》下发陈述、申辩到期后，七日内由案件承办人拿出处罚建议，上报局务会研究决定，制作《行政处罚决定书》；对涉嫌犯罪的案件，先行移送公安、检察机关处理；需追究党政纪责任的，向相关单位提出党政纪处分建议。
（七）《行政处罚决定书》制作完成后，由案件调查人员在七日内送达违法当事人。
四、申请执行（一）当事人未在法定期限内自觉履行处罚决定内容，未起诉、未申请复议的，到期后（拆除案件送达后两个月、其他案件送达后三个月）由案件调查人员在五个工作日内向违法当事人下发《土地行政处罚催告书》，十日内违法当事人仍未履行处罚决定的，由监察科申请人民法院强制执行。
（二）当事人不服处罚决定，提起行政诉讼或行政复议，行政诉讼或行政复议决定维持的，由案件调查人员在五日内向违法当事人下发《土地行政处罚催告书》，十日内违法当事人仍未履行处罚决定的，由监察科申请人民法院强制执行；行政诉讼或行政复议决定撤销的，按相关规定处理。
五、结案（一）移交强制执行申请书后，承办人填写《违法案件结案呈批表》，经主管局长批准后结案。
（二）整理材料装订档案，一案一档。
案卷应按照下列顺序编目装订，立卷归档。
（1）案卷目录（2）行政处罚决定书及送达回执（3）罚款票据（4）土地犯罪案件移送书及送达回执（5）党政纪处分建议书和处理决定（6）违法案件调查报告（7）立案呈批表（8）案件来源、信访材料（9）现场勘查平面图（10）土地利用总体规划图（11）责令停止土地违法行为通知书及送达回证（12）听证告知书存根及送达回证（13）听证通知书存根及送达回证（14）听证会纪录（15）处罚告知书存根及送达回证（16）催告书存根及送达回证（17）调查笔录（18）合同书、协议书、交款凭证、营业执照、法定代表人身份证明书、身份证复印件、会议记录、违法现场照片等书面证据材料（19）强制执行申请书（20）结案呈批表六、调查取证及法律文书送达相关要求（一）违法案卷中所有材料，除打印、复印外，均应用钢笔或中性笔书写，不得用油笔等不能长期保持字迹的书写工具，更不能使用铅笔。
询问笔录要清楚记录询问内容，不得使用容易产生歧义、影响证据采信力的记录方式和语言。
（二）询问笔录、现场勘查笔录、现场勘测平面图应在被调查人当面现场制作，询问笔录应专人记录，不得出现多人笔迹（不含签名）。
（三）询问笔录、现场勘测笔录首页所列项目、相关数据要填写齐全，调查人、勘测人、被询问人、见证人须签字按指印，并注明见证人身份。
询问笔录、现场勘测笔录、现场勘查平面图相关数据处要由被调查人按指印。
（四）交款票据、用地合同、相关部门文件、会议记录等书面证据材料，复印件要先与原件进行核对，在无出入的情况下，由提供人签名、注明提供日期。
（五）立案呈批表、停建通知书、责令限期改正通知书、行政处罚听证告知书、行政处罚听证通知书、行政处罚处罚告知书、行政处罚催告书等法律文书由各调查单位自行编号并填写下发，存根及送达回证由调查单位负责人签发，承办人签名。
各项法律文书各调查单位要分类登记造册。
（六）停建通知书、责令限期改正通知书、行政处罚听证告知书、行政处罚听证通知书、行政处罚处罚告知书、行政处罚催告书等法律文书要规范填写。
一是文书发送主体填写要规范，是自然人违法的，主体为违法者个人姓名；是法人单位或集体违法的，主体为法人单位或集体全称，且各法律文书主体要填写一致；二是法律规定既有主罚又有从罚的，主、从罚均须填写。
涉及罚款的，按法律规定的幅度填写；三是处罚内容不能超越法律规定填写，如补办用地手续等；四是不能出现《行政处罚告知书》比《行政处罚听证告知书》处罚内容更重的情况，一般情况下两者处罚内容是相同的；五是法律文书存根和向违法当事人所发原件内容必须一致，并在中缝线处上下方向将编号用汉字大写。
（七）停建通知、行政处罚听证告知书、行政处罚听证通知书、行政处罚处罚告知书、行政处罚处罚决定书、行政处罚催告书等法律文书送达时，必须现场填写送达回证及存根（处罚决定书无存根）。
送达回证上要填齐收件人姓名（或单位名称）、案由、法律文书名称、送达地点、送达时间、签发人、送达人、收件人等内容。
