2018-审计自查报告3篇word版本 (12页)

审计的自查报告3篇审计的自查报告1根据总行下发的《xx银行稽内控风险排查工作实施方案》的总体要求我支行坚持“标本兼治、重在治本、查防结合、重在防范、经营发展、内控优先”的总体原则。

针对方案的具体要求进行了全面自查现将营业室自查情况汇报如下:一、储蓄存款业务储蓄存款业务严格执行个人存款账户制无虚xx开户现象。

针对存款大存、取款频繁账户进行检查不存在公款私存现象。

利率使用准确无抬高存款利率无多提少提应付利息现象。

检查各类储蓄存款登记簿的设置和使用情况其内容及时、正确、完整。

二、企业帐户管理对帐户的开立资料进行了全面的检查严格按照内和规定执行。

无违反规定开立基本帐户、一般帐户、专项帐户和临时帐户的现象无混淆单位性质和资金性质开立帐户情况不存在一个单位开立多个基本户和在同一银行开立不同帐户的情况。

开户单位的开户资料齐全符合帐户管理规定不存在未经人民银行批准擅自开立帐户的现象无先开户、后补批的情况。

三、内部结算检查1、印章管理检查按规定建立业务印章管理并对印章的制发、启用、保管、使用、停用、和销毁等作出明确规定并按规定严格执行。

2、有价单证及重要空白凭证市检查有价单证及重要凭证的管理符合规定实行专人保管无混用和混合保管的现象落实查库登记会计主管按规定进行查库查库记录规范、完整无涂改记录簿规范、完整领用手续齐全领用合规记录完整。

3、账务检查分户账检查无凭证代账现象帐户设置齐全、完整设立真实分户账的户名与开销户登记簿以及预留印鉴卡的名称一致。

各种登记簿的设置齐全记载内容真实及时并与有关分户账数据一致。

各类余额表数据一致无虚增、虚减现象。

四、对存、贷款及承兑汇票等业务的检查对大额存单及相关的承兑汇票和大额存单xx业务进行全面检查销户手续合规。

对公存款单位的存款资金来源正常贷款资金走向正常无以贷转存的情况存款利息使用正确计算正确。

五、对跟踪贷款和承兑资金流向的检查严格按照合同规定实用贷款资金和承兑资金对风险因素进行了及时的弥补并采取了有效措施。

审计专项自查报告一、自查目的和依据我单位为了提高管理水平和保证财务、经营活动的合规性，决定对公司内部的各项业务进行自查，以发现存在的问题并提出改进措施。

本自查报告的编写依据主要有公司内部控制政策和程序，以及国家相关法律法规。

二、自查内容和方法本次自查范围包括财务管理、人力资源管理、采购管理和销售管理等四个方面。

自查方法主要包括查阅相关文件和记录，以及与公司员工进行面谈。

三、自查结果根据本次自查的情况，发现以下问题：1.财务管理方面存在的问题（1）财务记录不完整和不准确，存在发票错录、漏记录等情况。

（2）未按照规定制定财务预算和费用报销制度，造成财务管理混乱。

（3）财务数据备份和存储不规范，存在数据遗失和泄露的风险。

2.人力资源管理方面存在的问题（1）人员招聘和准入审核不严格，导致部分员工素质和能力不符合岗位需求。

（2）未完善员工培训和绩效考核制度，造成员工职业发展和绩效评估缺失。

（3）缺乏职业道德教育和员工关怀，影响员工的工作积极性和企业文化建设。

3.采购管理方面存在的问题（1）采购流程不规范，缺乏标准的采购合同和供应商管理制度。

（2）采购审批程序不严密，存在采购员违规操作的风险。

（3）供应商审查不严谨，造成采购过程中的风险无法有效识别和控制。

4.销售管理方面存在的问题（1）销售合同执行不及时和不规范，导致订单延误和客户投诉增多。

（2）销售人员缺乏专业知识和沟通技巧，影响客户关系的建立和维护。

（3）缺乏销售数据分析和市场调研，无法及时调整销售策略。

四、改进措施为了解决上述问题，我单位拟采取以下措施：1.财务管理方面改进措施（1）加强财务审核工作，确保财务记录的准确和完整。

（2）制定财务预算和费用报销制度，并加强财务管理流程的执行。

（3）建立完善的财务数据备份和存储制度，保证数据的安全性。

2.人力资源管理方面改进措施（1）加强人员招聘和准入审核，确保新员工能力和素质的匹配。

（2）完善员工培训和绩效考核制度，提高员工的工作能力和工作动力。

2018审计自查报告3篇根据4月11日集团公司布置做好迎接经营业绩审计准备工作会议上的要求，我公司统一部署，精心组织，对某某年收入、成本、费用、利润以及资金使用状况等进行了全面梳理检查，现将自查情况汇报如下：1、统一部署，精心组织。

1.设立专项自查组织机构根据集团公司文件要求及统一部署，我公司迅速成立了以总经理某某、党委书记某某为组长的专项自查领导小组，下设专项自查办公室，办公室设在计划财务部，负责日常工作。

2.及时、逐级动员部署我公司专项自查工作领导小组按照国铁集团会议要求，将会议精神传达至各分公司、部门，部署了对合同、收入、成本、费用、利润、“小金库”现象等自查范围，确定了自查内容、检查程序和工作要求。

主管领导要求公司上下统一思想、高度重视并针对方案制定和组织实施工作进行了具体布置，确保了自查工作的顺利开展。

二、自查情况。

(1)我公司银行账户的设立符合规定;银行对账单与银行日记账相符一致并且按规定编制、审核调节表。

(2)经自查，公司无对外担保购买和持有其他企业股份及资产转让情况。

(3)大额资金使用均按有关规定执行，公司根据上级有关要求制定了大额联签使用管理办法，支付手续，资金流向，经济业务的结果有序可控，重大事项决策程序符合相关要求。

(4)加强资金管理，无“小金库”情况发生。

(5)加强预算管理审计局普法工作开展情况自查报告市司法局：我局普法依法治理工作，在市依法治市办、市司法局的指导下，认真贯彻落实普法依法治理相关工作要求，积极开展形式多样的普法教育宣传活动，做到了五年有规划、年度有计划、日常有检查、年终有总结，普法依法治理工作取得了明显成效。

根据市依法治市办、市委宣传部、市司法局《关于组织开展全市普法总结验收工作的通知》（宜司法发〔〕7号）要求，对照检查验收标准，现将我局开展普法依法治理工作完成情况自查报告如下：一、普法工作责任明确、保障有力（一）主要领导重视，将普法和依法治理工作纳入单位年度目标管理。

审计工作自查报告完整版审计工作自查报告在当下这个社会中，报告对我们来说并不陌生，其在写作上具有一定的窍门。

那么报告应该怎么写才合适呢？以下是小编整理的完整版审计工作自查报告，仅供参考，欢迎大家阅读。

完整版审计工作自查报告1我公司针对《关于开展加强企业基础管理、提升企业监督水平活动的通知》其中关于20xx年审计过程中发现的共性及典型问题（共49条），对公司内部相关部门进行了自查，内容如下：一、销售处公司销售处严格遵守股份公司相关部门及内蒙古大区关于销售管理的各项政策及相关规定，基本上未出现违规违法情况。

并且在以后的销售过程中阿旗销售处将更加严格的遵守股份公司及公司大区的规定。

二、设备管理处（一）、供应商的选择1、设备部对所采购的相关备品备件，具备原厂家采购要求的无特殊情况（无总部战略招标的），为保证设备及备件的一致性均从原厂家直接采购，避免中间商参与，有效控制采购成本。

除特殊情况，标的价值不高从中间商购买，价格基本与原厂家价格持平或无重大偏差。

总部给予提供中标单位的，我部门严格按照总部提供的招标参考价格及供应商名单，针对自身实际工矿使用条件进行选择供应商。

比如长城合成油，我部门严格按照总部要求从遵化润滑油销售有限公司购买，价格执行统一招标价格，附有供应商报价单。

部分矿山用油及车用油，因总部无招标、零星采购，由我部门自行采购，进行寻比价购买。

在购买过程中稳定现有的供应商，争取在以后的采购过程中努力控制采购成本。

2、设备部对大额、规格标准统一的备品、备件进行招标，根据附近供应商加工能力、供货能力圈定供应商范围，基本保持同等水平，比如托辊、滚筒招标，水泥散装罐招标，都严格执行招标规范及招标指导办法执行，现场评委单独赋分及主任评委审核（部门及审计均对招标材料及赋分结果进行存档）。

因实际采购过程中对于部分备品备件无统一招标范围，零星采购及紧急采购的备品备件无招标，在以后采购过程中，尽量对范围统一的、不需要紧急采购的备品备件进行招标！3、我部门所进行的备品备件寻比价都尽量统一在相同品牌，税率及供货周期，付款方式统一，个别没有标明的在此次整改之际坚决杜绝。

审计工作自查报告审计工作自查报告（精选6篇）时间稍纵即逝，辛苦的工作已经告一段落了，回眸过去这段时间的工作，有惊喜，也有不足，将成绩与不足汇集成一份自查报告吧。

自查报告怎么写才不会千篇一律呢？下面是小编为大家整理的审计工作自查报告（精选6篇），希望对大家有所帮助。

审计工作自查报告1感谢财务处在8月中旬组织对大江传媒下属相关单位在财务管理制度及帐务处理上的内部审计工作，通过这次内审，网站充分认识到了平时工作中的不足之处。

对于这次内审结果，我们虚心接受财务处的指导意见。

现结合各分公司、子公司的实际情况，对此次内审工作中指出的问题做如下阐述：1、网站会计人员因不了解母公司在固定资产处理上采取的相关制度，导致固定资产实际入帐时，存在起始计量金额的确定，残值率的估算上存在与母公司计算口径不一致的情形。

内审工作结束后，网站已在8月份按财务处的意见对所有入帐的固定资产统一改按3%的残值率追溯调整累计折旧金额。

2、赣州、上饶、宜春、吉安四家分公司都于今年3月份左右成立，分公司出纳岗位由行政人员兼任，工作之初都缺乏基本的财务理念，甚至个别分公司财务岗还出现离职现象，导致一些费用在报销上缺少必要的附件，如办公用品的零星采购无对应的采购清单；招待餐费无事先申请的用餐单；大额的办公设备采购只有相关领导的审批报告。

内审工作结束后，网站会计对财务凭证进行了仔细自查工作，结合内审中指出的问题凭证，完善领导审批手续，尽量补齐附件。

对于各分公司负责人产生的费用，无论金额大小，都必须先经分管编委领导审批后再做报销处理。

3、南昌房网科技公司及大江电子商务公司因属大江传媒的控股公司，财务管理制度上没有完全按事业单位的财务政策进行管理，南昌房网科技公司在今年2月份的费用中有零星的烟酒类发票。

4、对于江西省家庭教育指导中心6月份收取江西大江教育咨询有限公司20万元款项事宜，内审工作结束后，经相关领导商酌，决定按网络服务内容拟定合同，并计提相关税费。

审计自查报告自查自评工作报告范文尊敬的领导：您好！经过多日的搜集、整理、评估及统计，我完成了XX公司的审计自查报告自查自评工作报告。

我将在本报告中详细陈述自查过程、发现的问题以及提出的整改措施，并提出适当的建议，以期提高公司的自查自评工作质量和效率。

一、自查过程1.确定自查范围：根据公司的治理结构和经营状况，确定了自查范围，包括财务管理、内部控制、运营管理、风险管理等方面。

2.制定自查方案：根据自查范围，我编制了详细的自查方案，明确自查的目标、任务、时间节点、参与人员等信息。

3.资料搜集：我向各部门要求提交相关资料和文件，包括财务报表、会计凭证、合同协议、运营数据等，以便进行自查评估。

4.调查访谈：我与各部门负责人、员工进行了调查访谈，了解现有制度、流程和工作情况，并听取他们对自查自评工作的意见和建议。

5.数据分析：我对搜集到的资料进行了仔细的分析和比对，发现了多个问题，并进行了初步分类归纳。

6.现场检查：我对公司的现场进行了检查，检查了一些重要的区域和设备，以确认和验证之前发现的问题。

二、自查发现的问题1.财务管理方面存在问题：部分财务数据记录不准确，存在虚增、虚减等情况；财务报表的编制过程不规范，存在漏报、误报等问题。

2.内部控制方面存在问题：部分部门的工作流程和制度不完善，存在职责不清、权限滥用等情况；部分关键岗位的人员素质不高，执行不严格。

3.运营管理方面存在问题：部分产品的质量不稳定，客户投诉较多；部分项目的进度延误，超支现象较为严重。

4.风险管理方面存在问题：公司对潜在风险的预判和化解措施不够全面，防范工作不到位。

三、自查整改措施1.财务管理方面的整改：加强财务数据的准确性核对，严格按照相关制度编制财务报表；加强财务人员的培训和认知，提高专业水平。

2.内部控制方面的整改：完善部门的工作制度和流程，明确各岗位的职责和权限；加强对关键岗位的人员培训和能力提升。

3.运营管理方面的整改：加强产品质量的管控，建立质量追溯体系；加强项目管理，健全项目进度和费用控制的机制。

关于审计的自查报告（3篇）关于审计的自查报告（精选3篇）关于审计的自查报告篇1近年来，我局内部审计工作在武威供电公司审计部的正确领导下，按照局党委的统一安排部署，紧紧围绕企业经营管理中心工作，突出重点，统筹安排，以加强资产、资金管理为主线，着力抓好常规审计项目，深入开展中层领导干部经济责任审计，电费管理审计，物资采购、供应、管理审计，年度财务预决算报告审计，电力营销审计，经济合同审计等重点经济领域的审计监督。

在各受检单位的积极配合下，审计工作得以顺利进行，较好地完成了各年度制定的各项工作任务，在完善内部管理，促进廉政建设，改善经营工作，提高经济效益等方面发挥了有效的审计监督作用。

现将近年来的工作情况汇报如下：一、内部审计管理工作我局内审股成立于20__年4月，内部审计工作由局长直接管理，纪委书记分管。

岗位设置为股长1名，审计专责1名，先后制定了内部审计管理标准和内审股工作标准。

我局内部审计工作在武威供电公司审计部的帮助指导下，较好地完成了各年度的审计工作任务。

1、审计部通过抽调审计人员现场审计，现场培训和委派到其他异地培训等方式，使县局审计人员的整体业务素质有了很大的提高。

2、为了规范审计人员职业道德行为，审计部时刻把加强队伍建设，规范审计档案管理和审计基础工作作为首要任务抓紧抓实，经常组织县局审计人员相互交流，相互学习，最终内部审计工作做到统一模式，统一管理，统一要求。

二、我局审计工作目标及原则工作目标：内部审计工作以科学发展观为指导，全面贯彻落实“管理、创新、发展”的工作方针。

树立“防范重于纠正、制度促进管理、监督寓于服务”的审计理念。

以专项审计调查为主要方式，以揭示损失浪费问题为主要内容，以促进提高资金使用效益、减少损失浪费、节省资源为主要目标。

工作原则：坚持“抓重点、求实效、留余地、上水平”的原则。

1.抓重点，就是要紧紧围绕我局中心工作，抓住重点领域、重点单位、重点环节、重点问题等开展审计监督工作。

审计工作自查报告尊敬的领导：经过本部门审计工作组的自查，我向您报告以下情况。

一、自查目的：审计工作自查旨在评估以往审计工作的有效性和合规性，发现存在的问题并提出改进措施，以确保审计工作的质量和效率。

二、自查内容：1. 审计工作计划：自查发现，审计工作计划存在不完善之处，未能充分考虑到各项审计任务的紧急程度和重要性。

建议在制定工作计划时，根据实际情况合理安排审计任务的优先级，并确保计划的合理性和可行性。

2. 审计程序：自查发现，审计程序的设计存在一定的问题，审计人员在实施过程中未能全面覆盖审计对象的所有关键领域。

建议在设计审计程序时，注重审计对象的重点风险领域，并结合国家相关法律法规和审计标准，确保审计工作的全面性和准确性。

3. 审计文件管理：自查发现，审计文件的管理存在一定的不规范性，部分重要数据未能完整记录或未能及时归档。

建议对审计文件管理进行规范化，包括清晰的文件目录、合理的文件命名规则、完整的记录和及时归档等，以便审计工作的复核和查阅。

4. 审计报告编制：自查发现，审计报告的编制存在一定的问题，未能充分体现审计结果和问题整改建议的重要性和紧迫性。

建议在编制审计报告时，突出审计发现的核心问题并提出具体的改进措施，以促使被审计单位及时整改。

三、改进措施：1. 完善工作计划制定：改进审计工作计划的编制流程，合理安排审计任务的优先级，确保计划的合理性和可行性。

2. 加强审计程序设计：注重审计对象的重点风险领域，严格按照国家相关法律法规和审计标准制定审计程序，确保审计工作的全面性和准确性。

3. 规范审计文件管理：建立完善的审计文件管理制度，包括清晰的文件目录、合理的文件命名规则、完整的记录和及时归档等，以便复核和查阅。

4. 提升审计报告质量：突出审计发现的核心问题，并提出具体的整改建议，促使被审计单位及时整改。

四、自查结论：通过本次自查，发现了审计工作中存在的问题并提出了改进措施，对今后的审计工作具有较大的指导意义。

审计自查自纠报告范文一、引言自查自纠是指企业主动地对企业内部的运行情况进行审查和清查，及时发现问题，进行整改和纠正，以达到规范经营、持续发展的目的。

审计自查自纠是企业自查自纠的一个重要手段，通过审计对企业内部运作过程进行全面、客观、独立的审查，发现问题，提出改进建议，促进企业持续健康发展。

本文将对我公司进行的审计自查自纠工作进行总结和分析，以期发现并解决存在的问题，提高公司整体管理水平。

二、自查自纠工作开展情况1. 审计自查自纠工作目标和重点：本次审计自查自纠工作的目标是发现和解决企业管理和运行中的问题，促进公司持续健康发展。

工作重点主要集中在财务管理、人力资源管理、信息管理、风险管理等方面。

2. 自查自纠活动组织和落实：公司成立了自查自纠工作小组，由公司领导担任组长，相关部门负责人担任组员。

工作小组明确了活动的具体内容、责任人和时间表，确保活动的顺利开展。

3. 自查自纠工作内容和方法：本次自查自纠工作重点围绕财务管理、人力资源管理、信息管理、风险管理等方面展开。

通过查阅资料、实地走访、座谈交流等方式，全面了解公司内部管理情况，发现问题，并提出整改建议。

三、自查自纠发现的问题和改进措施1. 财务管理方面存在的问题：公司在财务管理方面存在明显问题，主要表现在财务数据不准确、会计账目混乱、资金管理混乱等方面。

为解决这些问题，公司将加强会计制度建设，完善财务管理流程，提高财务人员素质，确保财务数据的真实性和准确性。

2. 人力资源管理方面存在的问题：公司在人力资源管理方面存在问题，表现在员工培训不完善、绩效考核不规范、员工队伍建设不足等方面。

为解决这些问题，公司将建立完善的人力资源管理制度，加强员工培训和培训，规范绩效考核，提高员工工作积极性和绩效水平。

3. 信息管理方面存在的问题：公司在信息管理方面存在问题，主要表现在信息化水平低、信息安全意识薄弱、信息流动不畅等方面。

为解决这些问题，公司将加大信息化投入，提高信息安全意识，建立健全的信息管理制度，确保信息的有效流通和管理。

关于审计的自查报告范文尊敬的领导：根据公司相关要求，本次向贵公司提交审计自查报告。

本次自查报告主要涵盖以下内容：审计准备工作、审计活动自查、审计人员自查、审计报告自查等。

一、审计准备工作自查公司在审计准备过程中，积极调动资源，成立了专门的审计准备组织，负责审计工作的筹备和组织工作。

审计准备工作主要包括：1.确定审计目标和范围。

公司在前期明确了审计目标，确保审计工作能够针对性地开展，准确把握审计范围和重点。

2.确定审计流程和时间安排。

公司严格按照审计标准和流程，制定了详细的审计计划，确保审计工作有序进行。

3.准备相关文件和资料。

公司在审计准备阶段，充分准备了各类相关文件和资料，包括财务报表、会计凭证、资产负债表、现金流量表等，为审计工作提供了必要的支持。

二、审计活动自查公司在审计过程中，严格按照国家规定的审计标准和程序进行操作。

具体自查情况如下：1.审计资格合规。

审计人员持有合法的注册会计师资格，具备相关审计经验和专业知识，能够胜任本次审计工作。

2.审计程序规范。

公司严格按照审计程序进行操作，确保审计活动的完整性和准确性。

审计人员按照程序逐项检查，记录审计结果，并及时进行修订和调整。

3.审计方法科学。

公司采用科学、合理的审计方法进行工作，包括个案分析法、比较分析法、检查法、核对法等，确保审计活动的可靠性和准确性。

三、审计人员自查审计人员在工作中，严格按照法律法规要求和公司相关规定进行操作，表现良好，自查结果如下：1.遵守职业道德。

审计人员严格遵守职业道德，保持独立、客观、公正的原则，在审计过程中严格保守商业机密，不参与与审计工作无关的活动，确保工作的专业性和正直性。

2.独立性和保密性。

审计人员在审计过程中始终保持独立性，不受任何影响进行工作。

同时，严格遵守保密制度，不泄露审计过程中获得的相关信息。

3.工作质量高。

审计人员在审计过程中，认真细致地进行工作，准确把握审计重点和范围，确保审计工作的准确性和安全性。