内审检查表-管理层

由于公司注重规范化管理，在环境保护和污染控制方面取得显著绩效。
3、合规义务
根据行业要求和我公司业务需要，识别了276个应当遵守的法律、法规、规章、规定和制度。违反这些合规义务，可损害组织的声誉，而更多地履行合规义务，能够提升组织的声誉。
——据管理者代表介绍：通过工程技术部每月组织对各部门的绩效评价和总结、管理层定期会议和日常工作中利用上级单位的文件信息，掌握内外部因素的变化对公司科研生产经营活动的影响，实时分析和调整相关的管理措施。
内审检查记录表
受审核部门
管理层
时间
2018年2月25日
标准条款
记录
判定
QE4.1理解组织及其环境
Q:
1、对企业内外部环境因素的分析采用了SWOT分析法。提供了SWOT矩阵图。
内部因素：人力资源充分；规章制度健全；设备更新慢，制约生产能力；积极进取的公司文化；机制不灵活，执行力差，工作效率不高。
——外部因素：
3、提供了《环境管理体系相关方要求识别表评审记录》（含人员签到记录），评审结论：充分识别了与公司环境管理体系有关的相关方，确定的监视方法适宜。
QE4.3确定质量管理体系范围
S4.1总要求
在经批准的《质量手册》描述了管理体系的范围：
质量管理体系的覆盖范围：消防工程施工、监测、维保和服务。
公司施工使用的设计文件，都由相顾客委托有资质单位进行设计，本公司按图施工，无权修改；又因工程施工后的服务按照行业和顾客要求执行，故也无服务设计和开发。故8.3产品和服务的设计和开发不适用。
（3）相关方：员工；与质量管理体系相关因素：人力资源管理；相关方要求：培训需求；工资增长；监视方法：识别培训需求，制定和实施员工培训计划；进行绩效考核，按劳分配。
3、提供了《相关方要求识别表评审记录》（含人员签到记录），评审结论：充分识别了与公司质量管理体系有关的相关方，确定的监视方法适宜。
E:
1、提供了2016年2月20日编制的《环境管理体系相关方要求识别表》。管理者代表介绍：管理者代表组织各职能部门负责人开会讨论收集信息，识别各相关方要求及确定监视方法。
（1）传统原材料由无毒或低毒的环保材料代替。
（2）按照“谁污染谁负责”、“谁污染谁治理”的原则，公司按照法规要求将施工产生的污染物交付有资质的回收公司清理，增加了施工成本。
（3）面对激烈的竞争环境，我公司管理层思想超前，利用国内外成熟的技术成果，抢先代理了国际、国内的著名品牌，包括美国TYCO旗下的新普利斯和安素、日本能美、国内海湾、松江、依爱、南京消防设备，已在省内消防工程和安防工程领域占有一席之地，赢得了广大用户的好评。
2、其运用过程方法识别了管理体系所需的过程。管理手册具体描述了所识别的过程的输入和输出结果，描述了所识别的过程的顺序和相互作用。
3、制定和实施了内审、管理评审、质量、环境和职业健康安全管理监督检查、顾客满意测量等25个程序文件，对体系运行、目标指标和方案的实施、产品质量特性、供方业绩、过程的业绩等进行监视和测量。公司还制定了对各部门KPI绩效考核指标。
环境管理体系的覆盖范围：消防工程施工、监测、维保和服务相关的环境管理活动。
职业健康安全管理体系的覆盖范围：消防工程施工、监测、维保和服务相关的职业健康安全管理活动。
公司组织机构包括管理层、工程部（含技术部和项目部）、采购部、人事部、财务部、预算控制部、营销部（含项目营销部、产品营销部）
地址：安徽省合肥市高新区红枫路9号中瑞大厦1708室及相关现场项目部。
②生命力旺盛，成长前景乐观。民营企业顺应政策而产生，加之现今鼓励民营经济发展的政策气候，以及民营企业自身的市场的敏锐性，日后的民营建筑企业，必将成长为市场竞争中的主角。
③人才比较缺乏。多年来由于就业观念落后，导致民营企业难以吸引人才，在人才方面与国有企业相比还存在较大的差距，但这些都只是暂时现象，民营企业的用人机制己经日渐吸引那些专门技术人才，这种差距正在逐年缩小。
2、抽查：
（1）相关方：各施工外包单位；相关方需求和期望：施工垃圾清理；合规义务：环境保护法、污水排入城镇下水道水质标准等8个环保法规。
（2）相关方：员工；相关方需求和期望：工作环境无毒无害；
合规义务：劳动合同法、安徽省劳动保护条例等5个法规。
（3）相关方：业主、地方环保局；相关方需求和期望：水汽生渣的污染预防与控制；合规义务：大气污染物综合排放标准、民用建筑节能条例等30个法规。
（3）外资消防工程企业
就目前指标看，外资企业在产值等经济指标上与国有企业有所差距，但是他们在技术装备以及人均产值上又超过了国有企业。虽然国内的资企业由于政策的原因虽然整体上尚不能构成很大的威胁，但是他们在总承包层次细分市场己经显示了自己的实力，等到对他们来讲市场条件已经成熟了的时候，肯定会在这个市场上加大投入的。从目前的状况来看，国外公司在资金、人才、技术等方面具有国内企业无法企及的优势。
4、管理体系文件对质量管理体系过程的运行和控制确定了相应的资源，现有资源满足要求。现有资源包括人力资源、基础设施、过程运行环境、监视和测量资源、组织的知识以及QMS有效性和过程运作趋势及特性的信息。
5、管理手册具体规定了各层次部门和人员的职责和权限。
6、运用SWOT分析法分析公司战略层面的风险和机遇，确定了应对风险的措施。
③业主对消防工程建筑承包商的要求扩大化。业主对消防工程建筑承包商的要求不再仅局限于某一方面或某一个环节，而是对承包商作为交易主体在整个项目建设中所起作用的综合能力的考察，考察范围扩大到项目建设的大部分或全部过程乃至项目融资能力。
④业主行为规范化。随着制度尤其是对业主的监管制度的健全，业主的行为将被合理规范，交易过程中的业主对承包商不合理的要求及合同附带苛刻条件现象减少，交易双方的地位趋于平等。
——提供了2016年2月20日管理者代表编制的《企业SWOT分析报告》，与会者对环境分析所确定的解决方案进行了评审。总经理对责成工程技术部组织相关部门对解决方案的落实制定实施计划。
QE4.2理解相关方的需求和期望
Q:
1、提供了2016年2月20日编制的《质量管理体系相关方要求识别表》。管理者代表介绍：管理者代表组织各职能部门负责人开会讨论收集信息，识别各相关方要求及确定监视方法。
——内部因素
（1）企业资源方面：
①已经形成了国内外完善的经营网络。
②有一大批具有大型项目承包施工经验的技术队伍。但人员素质与国际、国内大承包商有差距、专业人才比例还比较低。
③在一些领域形成了有企业特色的技术优势。
④资金实力不如国际、国内大承包商雄厚。
（2）管理方面：
①缺乏复杂、跨行业的大型总承包项目管理经验。
质量、环境和职业健康安全目标得到展开。
2、制定了与产品寿命周期一致的程序文件，包括设计、采购、生产、交付和交付后活动等过程的质量控制要求，质量部门每月进行质量管理的绩效考核。
3、总经理介绍：在策划建立管理体系时，运用过程方法充分识别了各过程的输入以及过程运行涉及的相关业务接口；识别了各过程的环境因素和危险源。总经理责成人事部组织了风险管理知识培训，并将基于风险的思维运用于质量管理过程，采用了SWOT分析法等风险管理工具识别了过程的风险因素，制定了应对风险和机遇的控制措施。
（1）产生工业垃圾，主要是固体废弃物，包括金属料头、含油抹布、废油漆桶、墙体施工产生的土渣、其他材料料头等。这些工业垃圾对环境的影响有：污染土地，污染水体，占用空间。
（2）能源消耗，主要是水电消耗。
2、法律、监管、技术以及竞争环境分析
随着国家环保法律法规的不断完善和执法监督越来越严格，施工企业的环境保护责任越来越大，无形之中增加了公司的环保成本。环保成本的上升主要表现在以下防工程企业与国有企业相比，其运行机制比较灵活，没有国企那么多条条框框，也减少了很多的政府行为，同时，民营企业包袱较轻，而一大批国有企业尤其是大型企业，成立至今已有年头了，退休人员的比例很高，同时由于原来企业的一些附属机构，比如子弟学校等等，给国有企业带来很大的负担。但民营企业却没有这些现象。完全是轻装上阵。
②企业内部在消防工程建筑承包方面成本消耗较大。
（3）经营领域方面：
核心业务领域已经初步形成了核心竞争力。但经营面过窄，与消防工程承包的发展趋势有差距。
E:
1、外部环境状况分析
消防工程施工是在建筑物施工过程中独立实施的配套工程，故其施工过程不受气候、空气质量、水质量、土地使用的限制。但在施工过程中也会对环境造成不利影响，具体包括：
（1）国内国有企业
①在中国消防工程施工市场当中，对手之间形成了较强的专业分工态势，各自具有自己的核心经营领域。
②竞争对手经营的领域进入壁垒较高，而且对手在各自领域经过多年经营已经形成了一定的核心竞争力，短时间内我公司无法直接与其竞争。
③竞争对手都知道，在加入WTO后，专业性总承包公司的竞争力将减弱，他们肯定会扩大其经营领域，力争作一个综合性总承包公司，我公司目前的核心领域由于进入壁垒相对较低，如果不采取措施，市场份额最不稳定。
上述管理体系范围通过本管理手册发布，在经营活动中可为相关方获取。
QE4.4管理体系及其过程
S4.1总要求
与总经理周宏伟、管理者代表胡秀婷等管理层领导座谈，并查阅相关文件、记录。
1、2016年2月18日，公司按照ISO9001:2015《质量管理体系 要求》、ISO14001:2015《环境管理体系 要求及使用指南》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系 要求》、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》标准批准、发布了管理体系文件，质量、环境和职业健康安全管理体系正式运行。
7、运用管理评审、过程审核、内部审核等途径评价管理体系过程运行的有效性。自体系建立以来，管理体系及其过程未发生变更。
8、公司制定了《纠正/预防措施控制程序》，改进机制有效运行。
QE5.1领导作用和承诺总则
S4.1总要求
与总经理和分管管理体系的副总经理座谈并查阅相关文件。