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第一编导论第一节文学理论的性质一、文学理论的学科归属1、文艺学，包括广义的文艺学和狭义的文艺学，广义的文艺学是一门以文学为对象，以揭示文学基本规律，介绍相关知识为目的的学科，包括三个分支：文学理论、文学批评、文学史，三个分支具有不同的研究对象和任务，既相互独立又相互联系、相互渗透。
狭义的文艺学主要就是指文艺理论。
文艺学在中西方早期被称为“诗论”“诗学”，如中国的《诗品》《原诗》，西方的《诗学》《诗艺》等，中国主要是研究诗歌，西方则侧重戏剧，都有以偏概全的倾向。
直到20世纪初，俄国形式主义崛起，文艺学才形成若干相互独立又相互联系的分支，而严格意义上的文学理论才作为文艺学的一个独立分支得以成立。
2、文学理论、文学批评和文学史的关系文学理论：文艺学的分支学科之一，与其他分支有极其密切的联系，通过对文学问题的审视，侧重于研究文学中带一般性的普遍的规律（诸如文学的本质、文学创作的过程等问题），它力图指导、制约其他分支的研究，但它本身又必须建立在对特殊的具体的作品、作家和文学现象的研究基础上。
具体地说，它以文学的基本原理、概念、范畴以及相关的科学方法为研究内容。
虽也涉及具体的作品、作家和文学现象，但一般是作为例证出现的。
文学批评：文学批评研究个别的文学作品和现象。
文学史：文学史研究时间过程中的文学作品系列。
文学理论要以文学史所提供的大量材料和文学批评实践所取得的成果为基础。
如果文学理论不植根于具体文学作品的分析和文学发展历史的研究，文学理论所概括的文学基本原理、概念、范畴和方法，也就成了空中楼阁，失去了存在的依据。
反过来，文学史、文学批评又必须以文学理论所阐释的基本原理、概念、方法和范畴为指导，离开这种指导，文学史、文学批评就失去了活的灵魂，成为一堆材料的堆砌和随心所欲的感想的拼凑。
二、文学理论的对象和任务1、对象：以文学的普遍的规律为研究对象，具体地说，是以文学的基本原理、概念范畴以及相关的科学方法为研究对象。
文学理论教程童庆炳（笔记）和习题练习附答案文学概念“三义”——三种不同概念，广义文学（一切口头或书面语言行为和作品的总称，包括今天所谓的文学和政治、哲学、历史、宗教等一般文化形态）狭义文学（是指今日通行的文学，即包括情感、虚构和想象等综合因素的语言艺术行为和作品，如诗、小说、散文等）折中义文学（介乎广义文学和狭义文学之间而又难以归类的口头或书面语言作品）2、话语蕴藉——是对文学活动的特殊的语言与意义状况的概括，指文学作为社会性话语蕴含丰富的意义生成可能性。
3、原始意象——按容格的解释，就是“人类远古的深层集体无意识”，是自远古人类在生活中形成的、并且时代遗传下来的深层心理经验，是一种亘古绵延、无所不在、四处渗透的最深远、最古老和最普遍的人类思想，即人类精神本体。
4、艺术构思——是作家在材料积累和艺术发现的基础上，在某种创作动机的指导下，以心理活动和艺术概括方式，创造出完整的呼之欲出的意象序列的思维过程。
5、文学的审美意识形态性质——对文学活动的特殊性质的概括，指文学是一种交织着无功利与功利、形象与理性、情感与认识等综合特性的话语活动。
6、精神生产——指人类为了取得精神生活所需要的精神资料而进行的对于自然、社会的观念活动。
科学、哲学、政治、法律、道德、宗教和艺术（7种）都属于精神生产。
（精神生产的概念首见于《德意志的意识形态》，此后在《共产党宣言》《剩余价值理论》等著作中多次出现）7、文学创造材料——指作家有生以来从社会生活中有意接受或无意获得的一切生动、丰富但却相对粗糙的刺激或信息。
8、物化阶段——是文学创造过程的最后阶段。
它是指作家将在构思过程中已基本酝酿成熟的形象和意念转换为文学符号，并固定在纸张上，使其成为可以流通和消费的意识形态话语系统的阶段。
9、艺术发现——是作家在社会生活中积累了一定的生活材料的基础上，依据自己认识生活和评价生活的思想原则和审美趋向，对外在事物进行观察和审视时所得到的一种独特的感知。
第10章文学作品的文本层次和文学形象的理想形态[视频讲解]10.1复习笔记一、文学作品的文本层次（一）文学作品的文本层次问题1．文本的含义“文本”，指由作者写成而有待于阅读的单个文学作品本身。
2．关于文本层次问题的研究（1）“言、意、象”三国时期的经学家王弼，在对《周易》进行诠释时，详明地理清了“言、象、意”三者之间的关系。
在王弼看来，“言、象、意”是一个由表及里的审美层次结构。
人们首先接触的是“言”，其次“窥”见的是“象”，最后才能意会到由这个“象”所表示的“意”。
（2）黑格尔在西方真正把作品由表及里的构成观当做一种理论提出来的是黑格尔。
黑格尔认为：一件艺术作品，我们首先见到的是它直接呈现给我们的东西，然后再追究它的意蕴和内容。
黑格尔把“直接呈现给我们的东西”称为“外在形状”，它的作用是“能指引到一种意蕴”。
（3）英伽登波兰现象学派理论家英伽登把文学作品的文本由表及里地分成四个层面：①第一个层面是字音及其高一级语音组合，这属于文学文本的最基本层面；②第二个层面，即意义单元，是由字音及其高一级语音组合所传达的意义组织，它是文学文本的核心层面；③第三层面是多重图式化面貌，是由意义单元所呈现的事物的大略图影，包含着若干“未定点”而有待于读者去具体化；④第四个层面是再现客体，即通过虚拟而生成的“世界”。
英伽登有时又补充说，在某些文学文本中，还可能存在“形而上的特质”。
．（二）文学作品的文本层次1．文学言语层面（1）文学言语层面的含义文学言语层面，这里指文学文本首先呈现于读者面前、供其阅读的具体言语系统。
（2）文学言语的特点①文学言语是内指性的文学言语是内指性的，是指向文本中的艺术世界。
有时它也不必符合现实生活的逻辑，只要与整个艺术世界的氛围相统一就可以了。
②文学言语具有心理蕴涵性文学言语把语言的表现功能提到更加重要的位置。
文学言语中蕴涵了作家丰富的知觉、情感、想象等心理体验，因而比普通言语更富于心理蕴涵性。
第9章文学作品的类型和体裁1．谈谈象征型文学与现实型、理想型文学的区别。
答：根据文学创造的主客体关系和文学作为意识形态对现实的不同反映方式，可以把文学作品分为现实型、理想型和象征型三种类型。
（1）象征型文学与现实型、理想型文学的关系现实型文学是一种侧重以写实的方式再现客观现实的文学形态。
理想型文学是一种侧重以直接抒情的方式表现主观理想的文学形态。
象征型文学是一种侧重以暗示的方式寄寓审美意蕴的文学形态。
三种文学类型的形成，是人类文学创作活动的历史产物。
在不同的历史发展阶段，它们呈现不同的结构形态。
（2）象征型文学与现实型、理想型文学的区别①定义及特征不同现实型文学是一种侧重以写实的方式再现客观现实的文学形态。
它的基本特征是：再现性和逼真性。
理想型文学是一种侧重以直接抒情的方式表现主观理想的文学形态。
它的基本特征是：表现性和虚幻性。
象征型文学是一种侧重以暗示的方式寄寓审美意蕴的文学形态。
它的基本特征是：暗示性和朦胧性。
②创作过程不同现实型文学着重描写生活中的事物，并以写实的方式达到细节的真实，力求如实地再现现实。
理想型文学偏于塑造生活中不存在的虚幻的形象，以夸张、虚构为其主要的表现手段，力求表现超越现实的主观理想。
象征型文学或直接取材于现实事物，对它们进行变形化、拟人化的处理，或凭借想象虚构出非现实性的事物，从而塑造出具象与抽象、个别与一般、现实与超现实统一的寓意性形象。
象征型文学描写客观物象的目的是为了暗示某种深广的意义，所以它不求物象细节的真实，而以主观变形的方法使其具有超越自身的内涵。
2．运用文学类型理论分析当代文学作品。
答：以鲁迅为例，其作品多是现实型文学，因为那些作品是对客观现实及当时社会环境的冷静观察和理智分析，直接揭示了当时社会的矛盾，具备了现实型文学的两大特征：再现性和逼真性。
是作者从现实生活出发，从生活中汲取创作材料，突出社会矛盾，描写生活中存在的人和事。
3．现代主义文学的类型特征是什么？答：在20世纪西方文学中，沿着l9世纪象征主义文学这条线索，相继出现了后期象征主义、表现主义、超现实主义、存在主义、荒诞派、新小说派等文学流派，汇成一股现代主义文学思潮。
文学作品的文本层次和文学形象的理想形态文本：“文本”（text ，又称本文），在英语中是原文、正文的意思，这里用来指由作者写成而有待于阅读的单个文学作品本身。
“典型”：作为文学形象的高级形态之一，典型是文学言语系统中显出特征的富于魅力的性格。
它在叙事性作品中，又称典型人物或典型性格。
作品中人物的典型性，它的性格特征和艺术魅力都是通过“卓越的性格刻画”来实现的，在人物塑造时处于艺术表现的中心地位。
典型环境：它是充分地体现了现实关系真实风貌的人物的生活环境，它包括以具体独特的个别性反映出特定历史时期社会现实关系总情势的大环境，又包括由这种历史环境形成的个人生活的具体环境。
意境：意境是我国古典文论独创的一个概念。
它是我国诗学、画论、书论的中心范畴，是华夏抒情文学审美理想的集中体现。
意境是指抒情性作品中呈现的那种情景交融、虚实相生的形象系统，及其所诱发和开拓的审美想象空间。
它同文学典型一样，也是文学形象的高级形态之一。
审美意象：审美象征意象是指以表达哲理观念为目的，以象征性或荒诞性为其基本特征的，在某些理性观念和抽象思维的制导下创造的具有求解性和多义性的达到人类审美理想境界的“表意之象”。
它不仅是观念意象的高级形态，也与典型、意境一样，属于艺术至境的高级形态之一。
1. 文学作品的文本层次①文学言语层面文学言语层面指文学文本首先呈现于读者面前、供其阅读的具体言语系统。
这是由作家选择一定的语言材料，按照艺术世界的诗意逻辑创造的特殊言语系统。
文学语言与一般语言的不同：文学言语除了人们经常提到的形象性、生动性、凝练性、音乐性等特点外，还有以下三个特点必须加以说明。
第一，文学言语是内指性的，普通言语是外指性的。
普通言语指向语言符号以外的现实世界，它必须符合现实生活逻辑，经得起客观生活的检验，并且必须遵守各种形式逻辑的原则。
文学言语则是指向本文中的艺术世界，它不必符合现实生活的逻辑而要求与整个艺术世界氛围相统一。
第二，文学言语具有心理蕴含性。
第10章文学作品的文本层次和文学形象的理想形态10.1 复习笔记一、文学作品的文本层次（一）文学作品的文本层次问题1．文本的含义“文本”，指由作者写成而有待于阅读的单个文学作品本身。
2．关于文本层次问题的研究（1）“言、意、象”三国时期的经学家王弼，在对《周易》进行诠释时，详明地理清了“言、象、意”三者之间的关系。
在王弼看来，“言、象、意”是一个由表及里的审美层次结构。
人们首先接触的是“言”，其次“窥”见的是“象”，最后才能意会到由这个“象”所表示的“意”。
（2）黑格尔在西方真正把作品由表及里的构成观当做一种理论提出来的是黑格尔。
黑格尔认为：一件艺术作品，我们首先见到的是它直接呈现给我们的东西，然后再追究它的意蕴和内容。
黑格尔把“直接呈现给我们的东西”称为“外在形状”，它的作用是“能指引到一种意蕴”。
（3）英伽登波兰现象学派理论家英伽登把文学作品的文本由表及里地分成四个层面：①第一个层面是字音及其高一级语音组合，这属于文学文本的最基本层面；②第二个层面，即意义单元，是由字音及其高一级语音组合所传达的意义组织，它是文学文本的核心层面；③第三层面是多重图式化面貌，是由意义单元所呈现的事物的大略图影，包含着若干“未定点”而有待于读者去具体化；④第四个层面是再现客体，即通过虚拟而生成的“世界”。
英伽登有时又补充说，在某些文学文本中，还可能存在“形而上的特质”。
（二）文学作品的文本层次1．文学言语层面（1）含义文学言语层面，这里指文学文本首先呈现于读者面前、供其阅读的具体言语系统。
（2）特点①文学言语是内指性的文学言语是内指性的，是指向文本中的艺术世界。
有时它也不必符合现实生活的逻辑，只要与整个艺术世界的氛围相统一就可以了。
②文学言语具有心理蕴涵性文学言语把语言的表现功能提到更加重要的位置。
文学言语中蕴涵了作家丰富的知觉、情感、想象等心理体验，因而比普通言语更富于心理蕴涵性。
③文学言语具有阻拒性“自动化”言语，是指那些过分熟悉的不再能引起人的注意的语言。
第10章文学作品的文本层次和文学形象的理想形态1．举例说明文学言语与普通言语的不同。
答：文学言语是特殊的言语系统，与一般言语有明显的不同，除了形象性，生动性，凝练性，音乐性等特点外，还有三个特点。
（1）文学言语是内指性的普通言语是外指性的，即指向语言符号以外的现实世界，必须符合现实生活的逻辑，经得起客观生活的检验，并必须遵守各种形式逻辑的原则。
而文学言语则是内指性的，是指向文本中的艺术世界。
有时它也不必符合现实生活的逻辑，只要与整个艺术世界的氛围相统一就可以了。
（2）文学言语具有心理蕴涵性普通言语，侧重运用它的指称功能。
而且随着人类语言的发展，普通言语越来越走向抽象，指称功能大大增强，而表现功能也因渐渐脱离实际语境、与人的情感生活的分离而受到削弱。
相反，文学言语则把语言的表现功能提到更加重要的位置。
文学言语中蕴涵了作家丰富的知觉、情感、想象等心理体验，因而比普通言语更富于心理蕴涵性。
文学言语中的词语，如“花”、“鸟”、“春天”、“冬天”、“风”等。
虽然表面上与普通言语一样，但实际上已被赋予不同寻常的心理内涵。
（3）文学言语具有阻拒性“阻拒性”、“陌生化”理论是俄国形式主义者提出来的。
用它来概括文学言语的特征，有一定的道理。
“自动化”言语，是指那些过分熟悉的不再能引起人的注意的语言。
这种“自动化”的言语看似形象、生动，实则因其陈旧而失去了魅力。
文学言语就是要力避这种语言的“自动化”现象。
作家们总是设法把普通言语，加工成陌生的、扭曲的、对人具有阻拒性的言语。
这种言语可能不合语法，打破了某些语言的常规，甚至还不易为人所理解，但却能引起人们的注意和兴趣，从而获得较强的审美效果。
2．文学形象有哪些特征？举例说明。
答：文学形象的特征主要有：（1）文学形象是主观与客观的统一列举两例，一类是写实型的，主要谈作者对生活原型的加工提炼，以证明貌似客观，实有主观因素；一类是抒情或者象征型的，必须从荒诞的外貌中，举出这个形象的客观依据，以证明貌似主观化的形象，实有客观根据。
第10章 文学作品的文本层次和文学形象的理想形态一、填空题1．从文学作品的文本共性入手，由表及里可把文本分为三个层面，即______、______、______。
[首都师范大学2010年研]【答案】文学言语层面；文学形象层面；文学意蕴层面【解析】文本层次是在西方文本层次论启发之下，立足于中国古典文本层次论建立的结构之学。
它从文学作品的文本共性入手，由表及里地把文本分为言、象、意三个层次，即文学话语层面、文学形象层面和文学意蕴层面。
2．罗曼·英伽登认为文学作品最基本的两个结构层次是______和______。
[南开大学2011年研]【答案】语音层；意义层【解析】罗曼·英伽登认为文学作品的结构层次是由四个异质的层次——语音层、意义层、再现客体层和图式观相层——构成的一个整体结构。
语音层是文学作品最基本的层次，是意义构成的质料基础。
意义层是文学作品结构整体的核心层次，语句意义和整个意义单元层构成了文学作品的一个单独的质料层，它为整个作品奠定结构框架，其他层次都要受到该层次的决定性制约。
二、名词解释1．狭义的文本与广义的文本[中国传媒大学2011年研]答：狭义的文本与广义的文本是现代美学对文本的分类。
狭义的文本专指纯粹语言研究中大于句子的语言组合体，在中文中也被译为话语。
对语言学家来说，文本指的是作品的可见可感的表层结构，是一系列语句串联而成的连贯序列。
文本可能只是一个单句，例如谚语、格言、招牌等，但比较普遍的是由一系列句子组成。
文本和段落的区别在于，文本构成了一个相对封闭、自足的系统。
广义的文本是指任何在时间或空间中存在的能组织体，如乐曲文本、舞蹈文本等。
它是一个单独表意系统实现的独一无二的文本；表现某一系统或代码的非独特的文本类别，如电影文本、诗歌文本等；为各种表意活动和能指生产活动提供原初条件的本体论意义的文本。
2．文学典型[南开大学2011年研]答：文学典型是文学形象的高级形态之一。
第10章文学作品的文本层次和文学形象的理想形态
1．举例说明文学言语与普通言语的不同。
答：文学言语是特殊的言语系统，与一般言语有明显的不同，除了形象性，生动性，凝练性，音乐性等特点外，还有三个特点。
（1）文学言语是内指性的
普通言语是外指性的，即指向语言符号以外的现实世界，必须符合现实生活的逻辑，经得起客观生活的检验，并必须遵守各种形式逻辑的原则。
而文学言语则是内指性的，是指向文本中的艺术世界。
有时它也不必符合现实生活的逻辑，只要与整个艺术世界的氛围相统一就可以了。
（2）文学言语具有心理蕴涵性
普通言语，侧重运用它的指称功能。
而且随着人类语言的发展，普通言语越来越走向抽象，指称功能大大增强，而表现功能也因渐渐脱离实际语境、与人的情感生活的分离而受到削弱。
相反，文学言语则把语言的表现功能提到更加重要的位置。
文学言语中蕴涵了作家丰富的知觉、情感、想象等心理体验，因而比普通言语更富于心理蕴涵性。
文学言语中的词语，如“花”、“鸟”、“春天”、“冬天”、“风”等。
虽然表面上与普通言语一样，但实际上已被赋予不同寻常的心理内涵。
（3）文学言语具有阻拒性
“阻拒性”、“陌生化”理论是俄国形式主义者提出来的。
用它来概括文学言语的特征，
有一定的道理。
“自动化”言语，是指那些过分熟悉的不再能引起人的注意的语言。
这种“自动化”的言语看似形象、生动，实则因其陈旧而失去了魅力。
文学言语就是要力避这种语言
的“自动化”现象。
作家们总是设法把普通言语，加工成陌生的、扭曲的、对人具有阻拒性的言语。
这种言语可能不合语法，打破了某些语言的常规，甚至还不易为人所理解，但却能引起人们的注意和兴趣，从而获得较强的审美效果。
2．文学形象有哪些特征？举例说明之。
答：文学形象的特征主要有：
（1）文学形象是主观与客观的统一
列举两例，一类是写实型的，主要谈作者对生活原型的加工提炼，以证明貌似客观，实有主观因素；一类是抒情或者象征型的，必须从荒诞的外貌中，举出这个形象的客观依据，以证明貌似主观化的形象，实有客观根据。
（2）文学形象是假定与真实的统一
文学形象，一方面是假定的，不是生活本身，有的甚至与生活本身的逻辑也不一致；另一方面，它又来自生活，能使人联想起生活，使人感到比真实的生活还真。
这就是文学形象假定性与真实性相统一的特征。
这中间虚拟性和假定性是文学形象的前提性条件。
那么，怎样使它与真实性统一起来呢？这就要假定得合情合理。
“合理”，是指文学形象真实性的客观规定性。
“合情”，是指文学形象必须反映人们的真实感受和真挚感情。
而合理与合情相比，“合情”的因素往往比合理更有能动性：一是可以把看来不真实的细节升华为艺术真实，如李白写道：“高堂明镜悲白发，朝如青丝暮成雪”；二是当客观真理与主观情感发生矛盾时，艺术的原则是牵理就情，如《牡丹亭》中写到人能死而复生。
（3）文学形象是一般和个别的统一
文学形象总是具有“以少总多”，“万取一收”的艺术效果，又称文学形象的概括性。
（4）文学形象是确定与不确定的统一
由于文学是一种语言艺术，它的形象不是直观的而是想象的，它形成可感的艺术形象主要靠读者的想象来完成。
因此，作品首先要为这种想象提供一种限制性要素，使想象在一定范围，按一定的性质和方向去发展，这就形成了文学形象确定性的一面；同时，在上述前提条件的指导下，文学作品还必须为读者的想象提供一种可发挥性要素，这就形成了文学形象的不确定的一面。
3．文学典型的审美特征是什么？典型人物与典型环境的关系是怎样的？
答：（1）文学典型的审美特征
①鲜明的特征性
鲜明的特征性主要指人物形象的性格特征。
其鲜明性来自两个层面：
a．具有一种别人不具备惟他才有的、能贯穿其全部活动和统摄其整个生命的总特征；b．表现和形成总特征的局部特征，如特征性的人物语言、特征性的生活细节、特征性的场景等等。
②富于艺术魅力
文学典型的艺术魅力就是人物性格所显示的生命魅力。
这可以从两个方面来回答：a．生命所呈现的斑斓色彩，即性格侧面的丰富与多彩。
b．典型人物所显示的“灵魂的深度”，这是艺术魅力的内在实质，即一个典型所寄托的人性深度、历史真实的深度、作家的人格深度和理想的深度。
从这里辐射出无穷艺术魅力，每点都有它深刻的道理。
（2）典型环境与典型人物的关系
①典型性格是在典型环境中形成的。
环境，就是那种形成人物性格，“并促使他们行动”的客观条件，人物性格往往是环绕着他的典型环境的产物，典型环境不仅是形成人物性格的基
础，而且还逼迫着人物的行动，制约着人物性格的发展变化。
②典型人物在环境面前也并非永远处于被动地位，在一定条件下，又可以对环境发生反作用。
③典型环境与典型人物又是一个互相依存的关系，失去一方，另一方也失去了存在的意义。
同“环境”也是一个相对性范畴，例如，对于贾宝玉来说，包括林黛玉在内的所以人物都属于他所生存的环境；而环绕林黛玉的环境，亦应自贾宝玉始。
4．举例说明文学意境的特征。
答：文学意境的特征：
（1）情景交融
这是意境创造的表现特征。
情景交融包括景中藏情式，情中见景式和情景并茂式。
南宋范希文首先发现了意境的这一特征，他说：“情景相融而莫分也。
”意思是说意境中有两大元素。
情和景是交融在一起分不开的。
清代思想家王夫之也说过“景中生情，情中含景”。
这是意境的表现方法特征。
（2）虚实相生
这是意境创造的结构特征。
意境一般是由虚境和实境构成，实境是指逼真存在的景、形、境，虚境则是指由实境诱发和开拓的审美想象的空间。
虚境是实境的升华，它体现着实境创造的意向和目的，在意境结构中处于灵魂和统帅的地位；但虚境不能凭空产生，还必须靠实境的具体描绘来体现，虚境是艺术表达的重心。
由于虚境要通过实境来表现，实境要在虚境的统摄下来加工，这就形成了意境的虚实相生的结构特征。
（3）韵味无穷
这是意境的审美特征。
“韵味”是指意境中所蕴含的那种咀嚼不尽的美的因素和效果。
由于意境结构的多层次和文学本文意蕴的多侧面，其中包含有情、理、意、韵、趣、味等多种因
素，共同形成了意境的韵味无穷的审美特征。
不但有象中象，韵中韵、味中味，而且还有层出不穷的“象外之象”、“味外之味”和“韵外之韵”，让你咀嚼不尽。
5．本书所讲的“审美意象”与一般的意象有何不同？审美意象的基本特征是什么？
答：（1）审美意象与一般的意象的不同
一般意象以再现生活为目的的典型和以抒情为目的的，而审美意象是以表达哲理观念为目的的。
（2）审美意象的基本特征
①审美意象的本质特征是哲理性；
②审美意象的表现特征是象征性；
③审美意象的形象特征是荒诞性；
④审美意象的思维特征是抽象思维的直接参与；
⑤审美意象的鉴赏特征是求解性和多义性。
