风险和机遇评价及应对措施表

单位：亿安公司编号: JL/ZL004-2022序号12345过程名称组织环境与相关方需求和期望管理过程风险识别和机遇管理过程目标、指标和管理过程变更策划管理过程人力资源管理过程风险描述1、组织环境识别不齐全、相关方要求识别不完整；1、风险识别不齐全，风险没有制订相应的措施或者措施无效1、目标、指标过高或者过低；2、措施效果不明显；3、监督检查不及时；1、变更策划不符合实际，导致实施有难度；2、变更策划资源、措施不能满足要求；1、人员能力不足，导致生产产品质量不能满足要求；采取措施1、定期进行监视和评审；相关方需求清单，定期评审相关文件：1、《组织环境与相关方需求和期望管理控制程序》1、制订风险措施，并追踪结果。

相关文件：1、《风险和机遇的应对措施控制程序》1、制定合理的目标、指标；2、制定有效的措施；3、监督检查及时，对无法完成的目标、指标分析评审；相关文件：1、《目标、指标和管理方案控制程序》1、变更策划前，进行调查分析，保证变更策划符合实际；2、变更策划资源、措施能满足要求；相关文件：1、《质量管理体系控制程序》1、建立员工岗位说明书及任职要求，依据岗位岗位说明书任职要求，采取适当的措施可包括对在职人员责任部门/责任人质量安全环保部质量安全环保部质量安全环保部质量安全环保部财务部实施日期(开始-完成)2022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.10评价措施有备注效性有效有效有效有效有效6设备管理过程7过程运行环境管理过程8监视和测量资源管理过程9知识管理过程1、设备产能不足；2、设备能力不足；3、设备计划内损坏，影响生产计划达成；4、特种设备未定期检定，违法法律法规1、识别不清晰；2、监督检查纠正措施落实无效或者效果不明显；1、监视和测量资源 (监测仪器)精度不够，出现偏离、失准；1、对知识识别不够；2、知识发布实施宣贯落实不够；3、知识保密不够，发生知识泄密；进行培训、辅导或者重新分配工作或者者招聘具备能力的人员等。

风险与机遇识别应对措施表类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门有效性/时限外部因素 法规要求法律、法规内容的变化风险：公司对国家的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户2×2=4 低1.主要职能部门按照要求加强国家、区域所在地法律法规的收集评价综合办公室（党群办）工程质量室（材料设备）全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 行业标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户1×2=2 低1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价、加强新标准的学习与宣贯。

各职能科室全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 相关方要求监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的1×2=2 低1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作全公司全年/有效变化，给公司带来新的发展机遇2.对国家法律法规的与规范的学习 全公司全年/有效供应商的要求 风险：材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：采购商较多形成竞争原材料可能会降低2×2=4 低对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划、加强合格供方的管理工程质量室（材料设备）全年/有效外部因素 相关方要求客户的需求风险：客户对工程质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3×2=6 一般1.工程质量室加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法工程质量室（材料设备）全年/有效2.制定管理办法、管理规定、加强标准化施工提升公司管理水平工程质量室（材料设备）全年/有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门全年/有效外部因素 相关方要求 客户的需求风险：客户提出不合理要求导致成本、工程质量、安全、环境危险性提高、客户提供的材料出现不合格导致的工程质量风险机遇：推动与客户沟通、利用专业性、样板引路、企业宣传、合格供方的控制、让顾客信赖、提高企业的品牌效益、和最大收益。

风险和机遇评及其应对措施表编号：
类型
风险及机遇的识别风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
设施稳定性。

执行情况
类别
内外部因素及
相关方描述
风险和机遇
可能性×严
重性
等级执行部门时限
财务
状况
费用支付
资金回收
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体
情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上
银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财
务压力。

应收款无法及时到位，增加了坏账的
出现率。

2×3=6一般
1.销售部门加快资金的回笼，
减小公司资金压力，降低坏账
出现的风险。

2.财务部门根据公司财务情
况做好财务预算，防止出现财
务风险。

财务部、销
售部
全年
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞
争力。

编制：审核：。

风险与机遇识别评价及应对措施表日期：2022年01月22日风险接受风险规避风险降低1总经理产业整合风险：由于产品差异性以及之前各事业部团队配合性，可能会引发整合后运行困难机遇：可将综合部门合并减少人力资源开支。

4416高●1.组建公司新架构，对各部门各岗位重新赋予职责与目标2.公司组建供应链中心，打通公司供应物流，提高效率控制成本3.设立体系办，将之前几个事业部的体系推倒重建，摆脱文件执行两套体系，让体系管理慢慢落地，使公司逐渐标准化。

2022.04总经理2总经理技术更新风险：由于Oncell/incell产品的出现，目前TP的市场需求已明显降低，原有设备的产能已出现不饱和状态机遇：由于Oncell/incell产品的出现，CG+LCM全贴合势必会成为主流，公司正好又收购了LCM及CG公司5420高●1.公司进行产业整合将CG、LCM、全贴合公司整合到一个工业园2.公司组建供应链中心，协调本产业园的供需并系，缩短开发及交货时间，抢占新型市场2022.04总经理3市场部客户导入、订单评审风险：由于市场环境，部份客户资金链无法持续保证，如果客户公司倒闭，我司将面临巨大损失如：货款无法回收机遇：导入优质客户使公司订单及收入增加，公司发展壮大339中●1.建立客户导入申请表，并对客户进行分类由市场部组织各部门进行风险评价，并分级别最后由总经理批准方可导入2.由市场部对客户进行调查分析，针对部份资金链不太稳定的客户应不接单或少接单，必要时应采取预付款交易2022.04市场部4TP-研发部项目导入，设计与开发风险：由于设计未考虑周全导致产品的问题3515中●1.建立潜在失效模式与后果分析程序，在设计前进行FMEA分析2022.04TP-研发部5TP-研发部项目导入，设计与开发风险：在设计与开发的过程中，侵犯了别人的专利未发现，大批量生产后被专利所有人发现需承担大量损失155低●1.对于新技术公司自行申请专利2.与对应的专利服务公司进行合作，让其加入我司设计评审，避免专利冲突2022.04TP-研发部6ED-工程部项目导入，设计与开发风险：由于设计未考虑周全导致产品的问题122低●1.建立潜在失效模式与后果分析程序，在设计前进行FMEA 分析2022.04ED-工程部责任部门识别单位应对类型风险等级风险/机遇描述序号应对措施实施时间风险/机遇来源风险系数影响程度发生可能性日期：2022年01月22日风险接受风险规避风险降低责任部门识别单位应对类型风险等级风险/机遇描述序号应对措施实施时间风险/机遇来源风险系数影响程度发生可能性保存期限：5年小组签名：。

风险和机遇评价及应对措施表风险和机遇评价及应对措施表汇总：XXX，2018年6月8日批准：XXX，2018年6月9日XXX风险和机遇评价及应对措施表风险类别：内部管理过程编号：过程名称潜在的风险事件可能的原因严重度可能性指数风险判定机遇风险控制降低的措施归口部门有效性评价评价人/时间1.行业恶性竞争；2.人员工资增长、流动快；3.管理不规范，费用增加；水平视野不足；4.技术简单，无更高技术含量；5.竞争压力大；6.货款回收不及时。

1.全责不明导致团队工作效率下降；职责分工不明；2.工作方向不明，战略定位有误，公司亏损。

1.策划时未全面考虑风险，出现不良后果；2.未制定应对风险的措施，出现异常没有对策。

1.市场潜力巨大，有行业发展空间；2.采用机械化、流程化作业，降低成本；3.选择优质客户长期合作，快速回收资金；4.定期管理评审。

明确各部门各岗位职责和权限；制定公司战略规划和发展目标，明确管理方针；加强研究培训，提升领导执行力；及时进行管理评审。

良好的策划使公司在应对风险时能抓住机遇；制定《风险机遇控制程序》，做好人员培训。

内审策划不完整，漏审；内审员能力不足。

输入不充分或数据不真实，致使管理者决策失误；管理评审标准不理解评价体系，无法找到公司薄弱环节。

以上为XXX的风险和机遇评价及应对措施表。

为了降低风险，公司需要加强内部管理，制定明确的规划和目标，并加强员工培训和管理评审。

同时，公司需要认真考虑风险，并制定相应的应对措施，以抓住机遇，实现发展。

数据不准确会导致决策失误，而纠正和预防措施的制定也缺乏持续改进。

为了解决这个问题，我们从审核中发现问题点，并已实施培训提高审计员的技能，以便改进体系并使其良好运行。

管理评审策划时需要保证要求通过管理评审，找到与体系要求的差距，改进体系的有效性和效率。

输入资料也需要认真检查完整性，以加强数据统计分析管理。

针对内部支持过程的潜在风险事件，我们建立了风险和机遇评价及应对措施表。

行管理风险：销售区域经济低迷，国内经济形势严峻，银行贷款收紧，费用支付压力大。

应收账款难以到位，无法支付EHS投入费用。

可能发生一般B 减少风险 1.加强销售资金回笼，降低坏账风险。

财会全年机遇：财务状况处理得当，及时支付整改投入，及时整改，减少后期EHS管理风险。

可能发生一般B 减少风险 2.做好财务预算，防止财务风险。

财会全年风险：人才流失风险；员工素质参差不齐，绩效考核不能有效落实，均影响工作质量。

可能发生一般B 减少风险人资全年机遇：目前人员还算稳定，重视业务培训，考核能顺利开展，为公司发展提供较好基础。

可能发生一般B 减少风险人资全年风险：新招进来人员业务能力参差不齐，对EHS后期管理是挑战。

可能发生一般B 减少风险人资全年机遇：新招进人员可能从更高管理水平的企业过来，能更好的促进后期EHS工作的开展。

可能发生一般B 减少风险人资全年风险：绩效管理过严，人员重点偏移至绩效考核结果指标上。

可能发生一般B 减少风险厂办全年机遇：融入到绩效管理中心，能更好的促进企业发展可能发生一般B 减少风险厂办全年基础设施管理风险：若运行环境、设施设备管理不完善，造成生产停滞，带来生产风险。

可能发生一般B 减少风险厂务全年公司运营环境机遇：基础设备维护良好，创造良好发展环境。

可能发生一般B减少风险厂务全年风险：托运货物送错地址可能发生一般B减少风险1.选用优质物流公司，与物流公司签订服务协议，明明确相关条款和考核规则； 3.建立和运行经营风险应急预案运输全年风险：因用工荒导致用工风险可能发生严重A 减少风险 1.提高员工工资待遇，改善工作环境，降低员工流失率；2.培训和宣贯公司企业文化和价值观，培训员工一岗多能；3.与招聘中介，院校保持联系，寻求协助以应急人资全年风险：火灾可能发生严重A 规避风险 1.加强员工消防培训； 2.建立和运行“消防安全管理规定”“应急预案手册”厂办、厂务、保安全年风险：台风、暴雨、泥石流、山体滑坡可能发生严重A减少风险 1.对建筑、环保设施进行加固； 2.建立和运行“员工EHS手册”并对员工进行培训和宣贯。