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契约型私募投资基金产品要素表非标契约型

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产品要素表(有限合伙模式)

产品要素表(有限合伙模式)
**银行作为保管银行，负责该有限合伙企业投资运作的资金托管、净值预警，净值增强通知，净值强平，净值的计算和发布
投资范围
1）510180ETF和159901ETF的申购和成分篮子股组合赎回，
2）hs300股指期货（有限合伙账户），
3）银行储蓄
4）严禁交易非ETF成分股标的股票，
5）严禁交易小于50对的篮子组合
2）4000万（结构化一般收益人）年化收益15%，
3）盈利分配剩余为投资顾问公司所得
模型设计数据：亏损回撤小于6%，年化盈利大于15%。
增强资金.92元
净值平仓线
0.89元
普通合伙人
增强资金追加
产品净值触及警戒线，普通合伙人于T+1日追加增强资金至增强资金追加线之上,连续5个交易日净值扣除追加的增加资金后大于警戒线，可退还增强资金（增强资金不计入普通合伙人出资份额）
优先收益人资金：16000万
净值计算与发布
托管银行负责该有限合伙企业投资运作的资金托管、净值预警，净值增强通知，净值强平，净值的计算和发布。本合伙企业存续过程中，**银行于每一个工作日进行估值。
收益分配
在支付完应由合伙企业财产承担的费用后，本合伙企业财产按如下规则于产品到期后分配：
1）16000万（结构化优先收益人）年化收益8%，
有限合伙人
个人或者机构，参与起点10万元以上，最多49个
保管人
***银行
证券经纪商
海通证券股份有限公司
期货经纪商
江苏锦泰期货有限公司
投资管理人（执行合伙人）
江苏XX投资管理有限公司
产品交易模式
XXX（有限合伙）注册成立后，通过海通证券营业部在中登公司开立证券和融资融券（在政策允许条件下）交易账户，通过锦泰期货营业部在中金所申请股指期货交易编码。作为XXX（有限合伙）企业的普通合伙人（管理合伙人），江苏XX投资管理有限公司负责投资运作。

第二期 私募基金募集与退出机制要点分析

第二期 私募基金募集与退出机制要点分析

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三、募集流程
③投资者适当性匹配 募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级， 建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。 法律文件：3、私募基金风险评级文件。 ④推介私募基金 募集机构应当向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹 配的私募基金。 法律文件：4、募集说明书、产品要素表等。
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五、具体条款
2、参与基金路演和投资谈判 协助私募基金发起人进行基金路演，制作、修改路演材料投资意向书 等； 3、起草基金的核心法律文本 根据基金确定的不同设立组织形式，律师帮助基金起草并确定私募股 权基金最终的法律文本。 4、协助设立审批和注册登记 5、基金份额的变更、转让
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退出机制

私募股权基金运作分为四个阶段，即募集资金、选择项目、投入资金
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五、具体条款
关键人条款及继承问题 LP通常要求与管理者变动或关键人离职相关联的中止条款。 基金规模 在基金募资文件中确定最小和最大规模，能够确保募资过程的灵活 性。 有限合伙人的职责 为了维持其有限责任，有限合伙人通常不允许参与有限合伙基金的 业务，但基金通常有顾问委员会，委员由LP代表组成。
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பைடு நூலகம்
三、募集流程
按操作步骤来看，可以分为九个步骤 （一）品牌宣传； （二）特定对象确定； （三）投资者适当性匹配； （四）推介私募基金； （五）基金风险揭示； （六）合格投资者确认； （七）签署基金合同； （八）投资冷静期； （九）回访确认。
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三、募集流程
①公开宣传机构品牌 宣传内容：私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团 队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本 信息。 法律文件无要求。 ②特定对象确定 采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序； 投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。 法律文件：1、调查问卷，2、投资者承诺函。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、甲某作为高级管理人员在加入A公司时，已签订了完整的竞业禁止协议，以下未违反竞业禁止条款的行为是（）。

A.甲在A公司任职期间兼职A公司竞争对手的职位B.甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员C.甲离职后创办的新公司与A公司有竞争关系D.甲离职后劝诱核心技术人员乙某、丙某离职创业【答案】 B2、合格投资者是指具有一定风险识别能力和（）的投资者。

A.收入能力B.负债能力C.风险评估能力D.风险承担能力【答案】 D3、关于我国证券交易所交易机制，以下描述错误的是（）A.我国上海、深圳证券交易所的交易规则略有差异，但都采取集合竞价和连续竞价两种方式B.相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加灵活C.大宗交易会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，不利于市场稳定D.股权投资基金所投资的企业上市后，在出现要约收购事件时，可以借机转让退出【答案】 C4、估值条款通常会约定股权投资基金的投资方式，那么并购基金多数采用的投资斌是（）。

A.优先股B.普通股C.可转换债D.可转换优先股【答案】 B5、（2016年真题）股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、（2017年真题）普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是（）。

A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示【答案】 A7、（）是实施内部控制的基础。

证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案(第8次)

证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案(第8次)

证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案答题时间：120分钟试卷总分：100分姓名：_______________ 成绩：______________第一套一.单选题(共20题)1.【真题】根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持（）到工商行政管理部门办理登记注册手续。

A.中国证监会的批准设立文件B.中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》C.中国人民银行的批准设立文件D.中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》2.以下金融产品发行必须进行信用评级的有（）。

Ⅰ定向发行的证券公司债券Ⅱ中小非金融企业集合票据Ⅲ中小企业私募债券Ⅳ超短期融资券A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ3.【真题】基金的客户服务方式不包括（）。

A.电话服务中心B.邮寄服务C.公共关系D.互联网的应用4.证券公司短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（），在此范围内证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

A.净资本的60%B.净资产的60%C.净资本的40%D.净资产的40%E.净资产的50%5.某上市公司发行时公布了盈利预测，结果盈利实际实现情况较预测大幅减少，投资者投资后损失惨重，则以下说法正确的有（）。

Ⅰ上市公司应承担赔偿责任Ⅱ投资者可以提起民事诉讼赔偿Ⅲ保荐机构的董事、监事、高级管理人员除证明无过错的，应承担连带责任Ⅳ为盈利预测出具审核报告的会计师事务所除证明无过错的，应承担连带责任A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6.保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有()。

I监管谈话II警告III重点关注IV罚款V责令进行业务学习A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、III、V7.【真题】通过所持有股票的（）的分析，可以看出基金是偏好大盘股的投资、中盘股的投资还是小盘股的投资。

详解私募股权投资领域的契约型基金

详解私募股权投资领域的契约型基金

详解私募股权投资领域的契约型基金一、引言契约型基金日下在私募股权投资领域已经变成了一个业内人交头讨论的热点词汇，2014年证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，下称“《私募监管办法》”）明确了私募投资基金可采用公司型、合伙型和契约型三种不同的组织形式。

私募投资基金在中国发展的二十余年以来，受限于国内政策环境和立法传统的影响，在私募股权投资领域，一直是公司型和合伙型基金占据绝对的数量比例，尤其是2007年《合伙企业法》的修订，正式确立了有限合伙企业制度以来，有限合伙型基金因其较低的税负和较灵活的管理模式受到了市场的青睐。

但2014年国务院《关于清理规范税收等优惠政策的通知》（国发〔2014〕62号，下称“国发62号文”）逐渐发力，过往各个地方政府给予有限合伙企业的税收优惠政策处于非常不明朗的处境，契约型基金，这一在证券投资基金领域发展得较为成熟的组织形式，也应《私募监管办法》的正名，开始被广大私募股权投资基金管理人热议。

二、契约型基金契约型基金目前在国内并无官方定义，有一种说法认为契约型基金又称为单位信托基金(Unit trust fund)，指专门的基金管理公司作为委托人通过与受托人（投资人）签定"信托契约"的形式发行受益凭证——"基金单位持有证"来募集社会上的闲散资金，用以从事投资活动的金融产品。

但实际上，根据维基百科对Unit Trust的定义：Unit trusts are open-endedinvestments;meaning that unlike investment trusts there is not a finite numberofunits in issue, and these can increase or decrease dependent upon thenetsales and repurchase by existing unit holders，单位信托基金只涵盖了开放型契约型这一种模式，故直接将契约型基金定义为英国法传统下的单位信托基金是不太合适的。

契约型私募基金实务解析

契约型私募基金实务解析

（4）投资顾问
实践中，基金管理人通常同时行使基金的募集和投资管理职能，但很多时候募集职 能和投资管理职能会发生分离，此时，基金管理人仅保留募集功能而将投资管理职 能委托给投资顾问，由投资顾问行使投资决策权和下单权。 目前，这类投资顾问服务大量存在，在协会登记备案体系中均登记为私募基金管理 人，缺少专门标识和法律规范，募集人与投资顾问的职责边界不清晰，缺少公平交 易、风险隔离、防范利益冲突等保护投资者权益的制度性要求，投资顾问业务违法 违规风险得不到有效防范。 为此，基金业协会拟推出《私募投资基金投资顾问业务管理办法》，以保护投资人 利益优先为核心原则，明确募集人对投资人负有完整的受托义务，要监督投资顾问 履行基金合同，承担由此产生的民事责任；如投资人利益受到损害，将向募集人进 行追偿。除此之外，在募集职能和投资管理职能相分离时，募集人和投资顾问分别 承担与募集和管理职能相关的行政责任和刑事责任。
资产管理计划
券商/基金子公司
合格投资者人数 规模
≤200人 无限制 ×直接贷款 ×ABS ?非上市公司股东登记 √拟上市公司不进行股 份还原或转为直接持股
≤200人 投资者（≥300万元）数 量不受限制 3000万元≤X≤50亿元 ×直接贷款 √ABS √非上市公司股东登记 √拟上市公司不进行股份 还原或转为直接持股
基金成立
基金备案
头寸管理
信息披露
TA资金清算
开放期/分红处理
管理人估值核算
信息披露复核
基金投资监督
投资划款清算
托管人估值核算
基金终止清算
3.契约型基金产品设计和运作架构 （1）单一投资基金 此处所谓“单一”是指在发行结构上较为简单，直接由管理人、托管人、投资人三方组 成的契约型私募基金，在市场上较为普遍。如民生信托发行的“民生信托聚利1期证券 投资基金”，管理人为民生信托、托管人为华泰证券，并募集资金发行产品。

契约型私募投资基金产品要素表非标契约型

□100万（不含认购/申购费用）
□为【】万元（不含认购/申购费用）
请在□中划“√”，单选。
如填写最低金额，需填写100万以上的数字。
追加认购/申购金额
□无限制
□不低于【】万元（不含认购/申购费用）。
□不接受追加认购。（对于分类基金，委托人可多次打款，但需要作为一笔认购申请录入）
请在□中划“√”，单选。
□使用其他外包机构或管理人自有募集账户，账户信息如下：
开户银行：
账号：
账户名称：
大额支付号：
请在□中划“√”，单选。
资金清算专用账户
□中信中证的资金清算专用账户
□其他外包机构的资金清算账户，账户信息如下：
开户银行：
账号：
账户名称：
大额支付号：
请在□中划“√”，单选。若为其它外包机构，完整填写账户信息。
证券经纪商信息
（如有）
证券经纪商名称：
分公司/营业部：
联系人姓名：
座机：
手机
邮箱：
地址：
邮政编码：
如有证券经纪商，请完整填写。所有名称必须填写全称。
增信机构
（如有）
名称：
注册地址：
通讯地址：
邮政编码：
法定代表人/授权代表：
联系人：
联系电话：
邮箱：
如有增信机构，请完整填写。所有名称必须填写全称。
一、基金的基本情况
□无投资顾问费
请在□中划“√”，单选。
该费用暂不支持自动支付，需管理人出具划款指令。
业绩报酬计提方法
□无，本基金不计提业绩报酬。
□普通平层：
在基金终止时提取，对基金终止时的基金份额累计净值超过初始水位线【】元（须大于等于1）的部分，计提【】%作为业绩报酬。

基金产品要素表

本文部分内容，包括文字、图片、以及设计等在网上搜集整理。

版权为张俭个人所有This article includes some parts, including text, pictures, and design. Copyright is Zhang Jian's personal ownership.用户可将本文的内容或服务用于个人学习、研究或欣赏，以及其他非商业性或非盈利性用途，但同时应遵守著作权法及其他相关法律的规定，不得侵犯本网站及相关权利人的合法权利。

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私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)

私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）第一章总则 (1)第二章基金合同正文 (2)第一节前言 (2)第二节释义 (2)第三节声明与承诺 (2)第四节私募基金的基本情况 (3)第五节私募基金的募集 (4)第六节私募基金的成立与备案 (5)第七节私募基金的申购、赎回与转让 (5)第八节当事人及权利义务 (6)第九节私募基金份额持有人大会及日常机构 (14)第十节私募基金份额的登记 (16)第十一节私募基金的投资 (16)第十二节私募基金的财产 (17)第十三节交易及清算交收安排 (19)第十四节私募基金财产的估值和会计核算 (20)第十五节私募基金的费用与税收 (21)第十六节私募基金的收益分配 (22)第十七节信息披露与报告 (22)第十八节风险揭示 (23)第十九节基金合同的效力、变更、解除与终止 (23)第二十节私募基金的清算 (24)第二十一节违约责任 (25)第二十二节争议的处理 (26)第二十三节其他事项 (26)第三章附则 (26)契约型私募投资基金合同内容与格式指引第一章总则第一条根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关规定，制定本指引。

第二条私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的，应当按照本指引制定私募投资基金合同（以下简称“基金合同”）；私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参考本指引制定私募投资基金合同。

第三条基金合同的名称中须标识“私募基金”、“私募投资基金”字样。

第四条基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

第五条基金合同不得含有虚假内容或误导性陈述。

第六条私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当根据本指引要求共同签订基金合同；基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。

2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1020

****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（58分，每题1分）1. 目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要（）个交易日的时间。

A． 1B． 2C． 3D． 4答案：B解析：LOF份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。

投资者将LOF份额从证券登记系统转入TA系统（开放式基金登记结算系统），自T＋2日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

2. 以下不属于契约型私募基金合同必备条款的是（）。

A．声明与承诺B．私募基金的基本情况C．基金收益预测D．私募基金的费用与税收答案：C解析：契约型私募基金合同的必备条款应包括：①声明与承诺；②私募基金的基本情况；③私募基金的募集；④私募基金的成立与备案；⑤私募基金的申购、赎回与转让；⑥当事人及权利义务；⑦私募基金份额持有人大会及日常机构；⑧私募基金份额的登记；⑨私募基金的投资；⑩私募基金的财产；⑪交易及清算交收安排；⑫私募基金财产的估值和会计核算；⑬私募基金的费用与税收；⑭私募基金的收益分配；⑮信息披露与报告；⑯风险揭示；⑰基金合同的效力、变更、解除与终止；⑱私募基金的清算；⑲违约责任；⑳争议的处理；㉑其他事项。

3. 根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是（）。

A．在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息B．以固有财产承担因募集行为而产生的债务C．代销机构支付的各项成本及费用D．以固有财产承担因募集行为而产生的费用答案：C解析：基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效，也即基金募集失败。

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外包业务登记编码：
联系人：
通讯地址：
联系电话：
邮箱：
请在□中划“√”，如为非中信中证，请完整填写各项信息。
行政服务内容：
□基金销售运营、资金结算
□基金估值核算
□基金份额登记
□基金信息披露
□其他服务：
请在□中划“√”，可多选。
如有其他服务请详细说明。
投资顾问信息
（如有）
名称：
注册地址：
通讯地址：
邮政编码：
□100万（不含认购/申购费用）
□为【】万元（不含认购/申购费用）
请在□中划“√”，单选。
如填写最低金额，需填写100万以上的数字。
追加认购/申购金额
□无限制
□不低于【】万元（不含认购/申购费用）。
□不接受追加认购。（对于分类基金，委托人可多次打款，但需要作为一笔认购申请录入）
请在□中划“√”，单选。
契约型私募投资基金产品要素表非标契约型
非标产品要素表—契约型封闭式
基金名称
请填写全称，与预备案名称保持一致。
基金合同的名称中须标识“私募基金”或“私募投资基金”字样，请注意
基金管理人
基金合同中展示给投资者的联系方式
名称：
法定代表人/执行事务合伙人：
注册地址：
通讯地址：
邮政编码：
联系人：
联系电话：
请完整填写。
2、不执行回访确认的，委托人在冷静期内有权解除合同。
基金管理人直销中心联系方式为：
名称：
联系地址：
联系电话：
传真：
请在名称处填写基金管理人全称及相应联系方式。
基金管理人委托的代销机构联系方式为：
名称：
联系地址：
联系电话：
如有代销机构，请在名称处填写基金管理人全称及相应联系方式。
首次最低认购/申购金额
□分类基金：
在基金终止时提取，在向委托人分配完投资本金、按业绩比较基准计算的收益后，剩余部分提取【】%作为业绩报酬，其余资产按份额比例分配给委托人。
□其他：
请在□中划“√”，单选。
业绩报酬收取
□管理人收取
□投资顾问收取
□管理人计提比例【】%，投资顾问计提比例【】%
请在□中划“√”，单选。如选择第三项，须在业绩报酬总体提取比例确定的前提下，在管理人和投顾之间分配。如总共提取20%业绩报酬，其中管理人收取12%，投顾收取8%。
1、注册地址必须与营业执照上的保持一致；
2、通讯地址主要用于与管理人之间的材料邮寄
总协调人
（沟通合同文本，托管账户等事宜）
联系人：
联系电话：
邮箱：
通讯地址：
私募管理人基金业协会登记编码
P
请完整填写。
托管户开户银行
□工商银行北京燕莎支行
□浦发银行北京东三环支行
□中信银行北京瑞城中心支行
请根据业务需要选择托管户开户银行。
□分类基金：
在有可供分配收益的前提下，根据各类份额业绩比较基准进行分配。分配频率为：
□每自然季度
□每自然半年
□每自然年度
□其他：
注：在确认分配频率后，具体分配日期由管理人在每次前进行公告。
存续期内不分红的，此项不用填。
请在□中划“√”，单选。
七、基金的信息披露
信息披露网站
请填写（如有）。
如果管理人没有自建网站，请填写“无”。
预计存续期限
□存续期限为【】年
□存续期限为【】月
请在□中划“√”，单选，并补充【】内容。
计划募集金额
为【】万元
该募集金额不作为基金成立条件，不影响基金成立。
二、基金的结构
基金结构
□普通平层
□分类基金：以下为示例（具体分类和数字可修改）：
份额类别
认购金额为（P）
业绩比较基准
A类
100万元≤P＜300万元
保底费用按基金在当年的实际存续天数进行折算。
行政管理人服务费
年行政服务费率：【】%
□每日计提，按季支付
□期初一次性收取
□其他：
年保底行政服务费：【】万
在管理人预留足额现金的前提下，托管人将在下季初十个工作日内自动支付给托管人。
保底费用按基金在当年的实际存续天数进行折算。
投资顾问费
□年投资顾问费率为【】%
募集账户监督机构
请填写募集账户监督机构全称。如使用中信中证募集账户和资金清算专用账户，则监督机构为“中信证券”
四、基金的投资
投资方式
□股权投资方式
□债权投资方式
□收益权转让方式
□其他：
提供了示例，可在□中划“√”，单选。如选择“其他”，请详细说明。
投资范围
□股权类：
主要通过股权投资方式投资于【填写标的公司全称】的股权。
账号：
开户银行：中信银行深圳分行营业部
大额支付号：
如为其他机构提供行政管理服务，请修改账户信息。
基金销售机构收取销售服务费的银行账户信息
户名：
账号：
开户银行：
大额支付号：
请准确填写
投资顾问收取投资顾问费及业绩报酬（如有）的银行账户信息
户名：
账号：
开户银行：
大额支付号：
请准确填写
□委托贷款类：
主要通过商业银行委托贷款的方式向【填写贷款方全称】发放委贷。
□收益权类：
主要由基金管理人代表本基金与【填写转让方全称】签署《【填写基础资产名称】收益权转让与回购合同》，受让总计人民币【】元的收益权。
□投资合伙企业：
主要用于认购【填写合伙企业全称】的LP份额。
□其他：
提供了示例，可在□中划“√”，单选，并补充【】内容。如选择“其他”，请详细说明。
提供了示例，可在□中划“√”，单选。如选择“其他”，请详细说明。
业绩比较基准
□普通平层
□其他：
□无
□分类基金：同“基金结构”中的业绩比较基准
请在□中划“√”，单选。
如有，请填写具体比较基准。
风险收益特性
□预期风险高、预期收益高
□预期风险较高、预期收益较高
□预期风险中高、预期收益中高
请在□中划“√”，单选。
八、账户信息
管理人收取管理费及业绩报酬（如有）的银行账户信息
户名：
账号：
开户银行：
大额支付号：
请准确填写
托管人收取托管费的银行账户信息
户名：中信证券股份有限公司
账号：
开户银行：中信银行北京瑞城中心支行
大额支付号：
如为其他机构提供托管服务，请修改账户信息。
行政服务机构收取行政服务费的银行账户信息
户名：中信中证投资服务有限责任公司
法定代表人/授权代表：
联系人：
联系电话：
邮箱：
如基金合同中有投资顾问，请填写完整。所有名称必须填写全称。
证券经纪商信息
（如有）
证券经纪商名称：
分公司/营业部：
联系人姓名：
座机：
手机
邮箱：
地址：
邮政编码：
如有证券经纪商，请完整填写。所有名称必须填写全称。
增信机构
（如有）
名称：
注册地址：
通讯地址：
邮政编码：
□使用其他外包机构或管理人自有募集账户，账户信息如下：
开户银行：
账号：
账户名称：
大额支付号：
请在□中划“√”，单选。
资金清算专用账户
□中信中证的资金清算专用账户
□其他外包机构的资金清算账户，账户信息如下：
开户银行：
账号：
账户名称：
大额支付号：
请在□中划“√”，单选。若为其它外包机构，完整填写账户信息。
投资策略
□基金管理人对融资方的管理水平、生产经营状况、财务、信用情况等多方位进行调查了解，并在拟投资项目招商情况、盈利能力预测的基础上进行决策。
□其他：
提供了示例，可在□中划“√”，单选。如选择“其他”，请详细说明。
投资限制
□本基金的投资将遵循相关法律法规或监管部门对于私募投资基金的投资限制。
□其他：
对于分类基金，若每类认购费率不同，请按此格式添加。
认购份额的计算
□有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息折算成基金份额计入基金委托人的账户
□有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息直接计入基金财产
请在□中划“√”，单选。
募集账户
□使用中信中证募集账户
1、工商银行和浦发银行无需管理人提供开户资料；
2、如经纪商是中信证券（山东），浦发银行不支持融资融券和个股期权。
3、如期货、证券经纪商非中信的，请与经纪商确认是否可与所选托管户银行进行三方关联。
中信证券服务类型
□托管服务
□行政外包服务
□代销服务
□经纪服务
请在□中划“√”，可多选。
销售方式
□管理人直销
1、风险收益属性需相互匹配。
2、投资范围若仅含货币类、债券类投资标的，可改为“中等”。
投资经理
投资经理姓名：
投资经理简介：
请完整填写投资经理姓名，并简要介绍其从业经历，需含有现任公司职位。五、费用与ຫໍສະໝຸດ 绩报酬管理费□无管理费
□有，年管理费率：【】%
□每日计提，按季支付
□期初一次性收取
□其他：
在管理人预留足额现金的前提下，托管人将在下季初十个工作日内自动支付给管理人。
销售服务费用
□无销售服务费
□有，年销售服务费率：【】%
□每日计提，按季支付
□期初一次性收取
□其他：
请在□中划“√”，单选。
该费用暂不支持自动支付，需管理人出具划款指令。
托管费
年托管费率：【】%
□每日计提，按季支付
□期初一次性收取