10.证券转托管申请表要点

客户转户须知
转户时间：早上9:30——11:30，下午13:00——15:00。

注意：提前一天将资金全部转到银行账户上（如需办理转托管手续，留下30元，其余全部转到银行账户），转户当天不要有任何操作（如：转账、买卖、修改密码等）。

一、到原营业部柜台办理如下手续：
1、办理上海股东卡撤销指定交易手续。

2、如果您的账户上还有深圳股票余额，则需办理深圳股东卡转托管手续，将深圳股票转入我营业部深圳席位号，此项转托管业务需交手续费30元.
二、到营业部办理如下手续：
1、在我部开设资金账户，办理指定交易。

2、第二天可在网上交易系统查询上海、深圳股票余额。

特别提醒：以上手续均需本人携带身份证到营业部或柜台办理！
温馨提示：
客户办理转户时，上海A股有无股票都需要办理撤销指定交易，深圳A 股有股票才需要办理转托管（席位号为234800），上海B股有无股票也都需要办理撤销指定交易，深圳B股有股票才需要办理转托管（席位号为253800），客户若有三板股票，也需办理转托管（席位号为721100）
注：1.以下情况不能办理转托管撤指定
（1）撤销当日有成交行为；
（2）撤销当日有申报；
（3）新股申购未到期；
（4）因回购或其他事项未了结的，相关机构未允许撤销的；
（5）撤销当日有分红派息的；
（6）深市规定，在新股发行期间，新股票不能进行转托管，只有新股上市后才能办理转托管；
（7）限售流通股不能转托管
（8）停牌和退市股票是可以转托管撤指定的,请大家注意！在办理退市和停牌股票转托管撤指定的时候，记得在对方券商先打印股份对账单加盖公章，方便以后做三板确权。

08-01 债券跨市场转托管业务流程一、版本信息V2.0.1修订日期：2019.02二、业务简述2.1 在PROP平台、DCOM平台内为合格个人、法人机构客户、合伙企业（创投企业）办理将债券转托管到另一证券交易所或银行间市场。

三、操作平台、工具3.1 操作平台：PROP平台、DCOM平台、公安部公民身份信息核查系统。

3.2 辅助工具：第二代身份证读卡器、磁卡读卡器。

四、使用表格、协议、凭证《债券跨市场转托管申请书》、《特殊业务审批单》。

五、权限管理和风险控制5.1 操作柜员：柜台业务岗、复核岗。

5.2 赋权级别：总部赋权。

六、操作流程和步骤：6.1 客户填写《债券跨市场转托管申请书》柜台业务岗指导客户正确填写《债券跨市场转托管申请书》，属客户应填写事项不得有遗漏。

客户签名必须为本人签字，法人机构客户需要法人单位盖章、法定代表人签章和代理人签字；合伙企业（创投企业）需加盖企业公章、执行事务合伙人（或委派代表）或负责人签章和代理人签字。

6.2 客户身份识别及资料审核。

柜台业务岗对客户提供的身份证明文件和业务资料进行甄别，详细流程参见《13-04 客户身份识别及资料审核流程》。

如发现证件属于伪造、无效的，不受理债券跨市场转托管申请。

个人客户持二代身份证办理，需通过身份证阅读器校验客户身份信息的真实性。

身份证阅读器显示客户身份信息与客户身份证信息不一致，或身份证阅读器不能显示客户信息的，谢绝办理业务。

客户需提供以下证件：个人有效身份证明文件及复印件（境内自然人需提供中华人民共和国居民身份证及复印件，委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件；境内法人需提供营业执照复印件（加盖法人公章）、法定代表人证明书及法定代表人身份证复印件（加盖法人公章）、法定代表人授权委托书（需加盖法人公章及法定代表人签章）、经办人有效身份证明文件及复印件；证券投资产品有托管人的，需提供托管人营业执照复印件（加盖托管人公章）、托管人法定代表人证明书及托管人法定代表人有效身份证明文件复印件（需加盖托管人公章）、托管人授权委托书（需加盖托管人公司公章及托管人法定代表人签章）、经办人有效身份证明文件及复印件。

证券账户业务申请表（新）自然人证券账户注册申请表说明：1、填写内容必须真实、准确、完整，字迹要清楚、整洁。

2、开户申请人选择开通网络服务功能的，需填写自设的初始密码。

从账户开立次日起，开户申请人可访问本公司网站（），点击“投资者服务”项下“投资者登录”，选择“非证书用户登录”下的“按证券账户”登录方式，使用证券账户号码和初始密码登录，修改初始密码后即可办理证券查询、股东大会网络投票等网络服务。

证券账户注册说明书一、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记公司）及其委托的开户代理机构，负责为证券账户申请人（以下简称申请人）开立证券账户，用于记载证券账户持有人的证券持有及其变更情况，并提供证券账户注册资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等服务。

二、使用相同姓名/名称、相同身份证明文件号码开立多个账户的申请人，可选择开通一个账户的网络服务功能，然后登录登记公司网站，根据网站提示，利用账户关联功能将其他账户与该账户关联在一起。

此后，申请人可使用关联账户中任一证券账户号及密码登录登记公司网站，办理关联账户的证券查询及相应上市公司股东大会网络投票等业务。

三、申请人在申请开立证券账户前，应当仔细阅读本说明书、《自然人证券账户注册申请表》或《机构证券账户注册申请表》（以下简称《申请表》）。

申请人在《申请表》上签名后，表示已经认真阅读本说明书及《申请表》，并同意接受本说明书条款。

四、对于拒绝在《申请表》上签名的申请人，登记公司或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。

五、申请人应当遵守国家有关法律法规及《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定。

六、申请人应当提供真实、准确、完整的有效身份证明文件等开户注册资料，并对开户注册资料的真实性、准确性与完整性负全部责任。

七、申请人应当对登记公司或开户代理机构录入的开户注册资料予以确认并对确认结果负责。

八、证券账户持有人有效身份证明文件有重大变化时，应当及时向登记公司或其委托的开户代理机构申请变更。

机构转托管流程及其资料清单第一篇：机构转托管流程及其资料清单机构转托管流程及其资料清单一、流程（一）、图表叙述（二）、文字叙述1、客户出示合法有效证件。

机构客户经办人持深圳证券账户卡、有效营业执照副本及复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件（加盖公章）、法人授权书及被授权代理人身份证。

2、客户填写《转托管申请表》并签字，交柜员办理。

3、柜员审核客户证件及申请表内容填写完整无误。

柜台经办人员核查客户提交材料及身份证明文件与申请人的一致性、真实性，有效身份证明文件与存档身份资料的一致性。

非本人及法人客户办理的，必须审核有无授权权限、授权的有效期及预留印鉴。

特别注意要与预留印鉴一致！!4、柜员查询资金账户内是否有足额的转托管金额，按照客户申请内容于交易时间发送转托管指令，根据系统提示请客户输入交易密码，密码校验成功后经相应级别系统复核后完成转托管操作。

5、柜员操作完成后，打印一式两联转托管清单，交客户签字确认。

6、柜员在《转托管申请表》上签字并加盖业务章，留存机构客户的证券账户卡及经办人身份证明文件复印件、有效营业执照副本及复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件（加盖公章）、法人授权书。

复印件均应加盖“原件复印章”，由柜员填写办理业务类别、时间，由客户（实际经办人）和营业部经办人签名。

7、柜员将申请表客户联、转托管清单一联连同证件原件一并返还客户。

二、资料清单：1、营业执照副本（原件）及复印件；2、法人组织机构代码证副本（原件）及复印件；3、税务登记证（包含国税和地税）副本（原件）及复印件；4、控股股东或实际控制人的证明材料（机构客户加盖公章的情况说明，或者能证明其控股股东或实际控制人的其他文件资料）注：证明材料无规定格式，可以是机构客户自己出具的情况说明，也可以是其主管机关如工商、行政主管部门出具的证明。

要求包含以下内容：a、控股股东或实际控制人名称。

b、控股股东的持股比例是多少。

何谓转托管
转托管是指将证券账户中的股票或其他证券从一个证券经纪公司或托管银行转移到另一个证券经纪公司或托管银行的过程。

转托管通常是由投资者的个人需求或其他原因引起的，例如投资者决定更换证券经纪公司、迁移账户或合并账户等。

转托管的过程通常包括以下几个步骤：
1. 填写转托管申请：投资者需要填写转托管申请表，并提供相关的身份证明和账户信息。

转托管申请表通常可以在目标证券经纪公司或托管银行获取。

2. 提交申请：投资者将填写完整的转托管申请表和相关的文件提交给目标证券经纪公司或托管银行。

申请提交后，目标机构将开始处理转托管请求。

3. 审核和验证：目标证券经纪公司或托管银行将对转托管申请进行审核和验证，以确保申请的准确性和合法性。

这可能包括与原有证券经纪公司或托管银行的沟通和核对。

4. 转移证券：一旦转托管申请获得批准，目标证券经纪公司或托管银行将开始转移投资者的证券。

这可能涉及到证券的交割和转移，以
及账户信息的更新。

5. 确认和通知：一旦证券转移完成，目标证券经纪公司或托管银行将向投资者发送转托管完成的确认函或通知。

需要注意的是，转托管可能涉及一定的手续费和时间。

投资者在进行转托管之前应该了解相关的费用和时间要求，并选择可靠和有经验的证券经纪公司或托管银行进行转托管。

此外，投资者还应该密切关注转托管过程中的账户和证券的安全性，以确保转托管过程的顺利进行。

中国证券登记结算有限责任公司国债跨市场转托管业务操作指引各市场参与人：为方便投资者办理国债跨市场转托管业务，进一步促进债券市场统一互联，我公司系统已在债券跨市场转托管业务中增加了招商银行、北京银行、民生银行、南京银行为债券跨系统转托管至银行间柜台市场的转入银行，并修订了《国债跨市场转托管业务操作指引》，现予以发布，并自发布之日起实施。

特此通知。

第一条为规范国债跨市场转托管业务，根据《证券法》、《国债跨市场转托管业务管理办法》等有关法律法规和行政规章的规定，制订本操作指引。

第二条中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）对证券交易所市场国债转托管实施统一管理，本公司上海、深圳分公司（以下统称本公司）及代理机构负责具体办理同一投资者将持有的国债在不同交易场所进行托管转移的业务。

第三条本公司业务受理时间为每个工作日9:00-11:3013:00-15:00。

第四条投资者办理由证券交易所市场转出的转托管，可通过代理机构向本公司提出申请，并提交以下材料：（一）《债券跨市场转托管申请书》；（二）有效身份证明文件及复印件（境内自然人需提供中华人民共和国居民身份证及复印件，委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件；境内法人需提供营业执照复印件（加盖法人公章）、法定代表人证明书及法定代表人身份证复印件（加盖法人公章）、法定代表人授权委托书（需加盖法人公章及法定代表人签章）、经办人有效身份证明文件及复印件；证券投资产品有托管人的需提供托管人营业执照复印件（加盖托管人公章）、托管人法定代表人证明书及托管人法定代表人有效身份证明文件复印件（需加盖托管人公章）、托管人授权委托书（需加盖托管人公司公章及托管人法定代表人签章）、经办人有效身份证明文件及复印件。

）;（三）本公司要求的其他材料。

第五条代理机构审核投资者的申请材料无误后，可以通过电子申报通道或书面方式为投资者办理国债跨市场转托管业务。

代理机构通过电子申报通道提交转托管申请的，上海市场国债应通过本公司PROP 系统申报转托管指令，深圳市场国债应通过本公司D-COM系统申报转托管指令。

开放式基金转托管操作指南一、开放式基金（LOF）跨市场转托管1、须事先将与场外开放式基金账户相匹配的深圳证券账号（一般为98后面的10位数）添加到柜台系统中，才能将客户的场外基金份额转托管到场内相匹配的证券账号中，否则不能成功办理。

2、办理跨市场转托管(场外转场内)时，转托管界面相关要素按如下内容输入：（1）对方销售商代码：999（2）对方销售机构代码：营业部深圳席位号3、鉴于很多客户原资金账户中已开立了深圳股票账号，目前柜台系统经调整后，一个资金账户可下挂两个深圳证券账号，以适应跨市场转托管业务的开展。

4、营业部在为客户添加第二个深圳证券账号时，要求如下：（1）实名制、同名规范的证券账户方可添加。

（2）严禁利用此功能新增不规范的拖拉机账户。

二、开放式基金转托管c2、二次转托管（1）投资者先到转出营业部或银行填写《基金帐户转托管申请书》，在柜台系统中为其申报转托管指令。

（2）投资者到转入营业部办理相关开户手续、登记手续，营业部申报申请转入指令。

3、投资者转托管交易所开放式基金到我公司，《基金帐户转托管申请书》中的“对方销售商代码”一栏应填写600610；投资者转托管非交易所开放式基金到我公司，《基金帐户转托管申请书》中的“对方销售商代码”一栏应填写610。

三、开放式基金转托管操作建议1、营业部正确指导客户填写“对方销售商代码”。

2、客户在其他营业部或银行作了转托管转出后，如果T+2日没有在我公司的帐户中查到转入基金的份额，可做一下转托管转入。

3、在正确操作了第1、2步后还没有看到基金份额，可以打电话到基金公司查询该情况。

4、如果遇到转出营业部或银行的转托管方式与我公司不一致时，可写一份简单的情况说明，传真至经纪总部，由经纪总部提交临时修改转托管方式的需求至电脑网络中心。

在客户完成转托管后，营业部再电话通知电脑网络中心将转托管方式改回原来状态。

附：开放式基金在我司转托管方式一览表31银河一次32银华一次33友邦华泰一次34中海一次35中欧一次36中银国际一次37中邮创业一次38长城二次39东吴二次40广发二次41华安二次42华夏二次43汇丰晋信二次44金元比联二次45南方二次46诺安二次47融通二次48上投摩根二次49申万巴黎二次50泰信二次51天弘二次52信诚二次53信达澳银二次54兴业二次55易方达二次56招商二次。