中国证券登记结算有限责任公司国债跨市场转托管业务操作指引

中央国债登记结算有限责任公司关于发布《国债跨市场转托管业务细则》及有关事宜的通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2004.05.24•【文号】中债字[2004]25号•【施行日期】2004.05.24•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券,证券,国债正文中央国债登记结算有限责任公司关于发布《国债跨市场转托管业务细则》及有关事宜的通知（中债字[2004]25号）各结算成员：根据《国债跨市场转托管业务管理办法》(财库[2003]1025号)(以下简称《办法》)的规定和我公司与中国证券登记结算有限责任公司签订的《国债跨市场转托管业务协议书》，我公司制定了《国债跨市场转托管业务细则》(以下称《细则》)，现予颁布，从2004年6月1日起实行。

现将有关事宜通知如下：一、自2004年6月1日起，国债跨市场转托管业务按《办法》和本《细则》的规定办理，此前我公司颁布的有关转托管业务规定与《办法》和本《细则》有抵触的，以《办法》和本《细则》为准。

二、办理跨市场转托管业务的结算成员，应填写跨市场转托管申请书，并通过簿记系统用户终端发送转托管指令，其中丙类结算成员由结算代理人代为发送。

发送指令时，请按《结算成员发送债券跨市场转托管指令操作指南》操作。

三、各结算成员应事先到我公司领取转托管申请书。

特此通知。

附件：一、国债跨市场转托管业务细则二、结算成员发送债券跨市场转托管指令操作指南(略)中央国债登记结算有限责任公司二00年五月二十四日附件一：国债跨市场转托管业务细则第一条根据财政部财库[2003]1025号《国债跨市场转托管业务管理办法》，以及中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)与中国证券登记结算有限责任公司(简称中证登)签署的《国债跨市场转托管协议书》的约定，制定本细则。

第二条本细则所指国债跨市场转托管业务包括：国债从全国银行间债券市场(简称银行间市场)转托管到记账式国债柜台交易市场(简称柜台市场)或证券交易所市场(简称交易所)；以及国债从交易所转托管到银行间市场或柜台市场，或从一个交易所转托管到另一个交易所。

2022年证券从业资格金融市场基础知识模拟1(总分100.00,及格分0, 做题时间:120分钟 )1、一、单项选择题1. 对于发行公司来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是______。

A现金汇入型附认股权证的公司债券B信用公司债券C收益公司债券D保证公司债券2. 根据《国债跨市场转托管业务操作指引》，转入证券交易所市场的国债，可于转托管完成后______用于交易。

A下一交易日B2个交易日后C当天D3个交易日后3. 下列不属于引起流动性风险因素的是______。

A负债集中到期B融资渠道受限C出现大额资金缺口D资产管理、投资银行、融资融券、股票质押等主要业务规模大幅变动4. 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照______顺序分配。

A弥补亏损、提取法定公积金、支付股利、提取任意公积金B弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、C弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票的红利D弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取任意公积金5. 随着市场经济的发展，以______为形式的直接融资已经成为资金需求者最基本的筹资手段。

A担保融资B抵押融资C银行贷款D发行证券6. 证券发行注册制实行______管理原则。

A公开B公平C公正D实质7. 全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有______家以上从事做市业务的主办券商。

A3B5C2D18. 对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”，其特点是______。

A风险相对较小，杠杆率相对较小B风险相对较大，杠杆率相对较小C风险相对较小，杠杆率相对较大D风险相对较大，杠杆率相对较大9. 下列关于证券金融公司的说法，错误的是______。

A证券金融公司为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务，其本身不可以通过在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券B证券金融公司的组织形式为股份有限公司，其设立和解散由国务院决定C证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债D证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经中国证监会批准10. 公司债券在全国银行间债务市场交易流通的条件之一是，实际发行额不少于人民币______。

中央国债登记结算有限责任公司关于发布《中央国债登记结算有限责任公司国债期货交割业务指引》的通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2013.11.01•【文号】中债字[2013]87号•【施行日期】2013.11.01•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】国债,期货正文中央国债登记结算有限责任公司关于发布《中央国债登记结算有限责任公司国债期货交割业务指引》的通知（中债字〔2013〕87号）各结算成员：为规范中国金融期货交易所国债期货实物交割业务，保障国债市场与国债期货市场的安全运行，根据国债市场和国债期货市场有关法规、中国人民银行和财政部批准的《国债期货交割业务三方合作协议》、《国债期货交割业务操作合作协议》、中央国债登记结算有限责任公司与中国金融期货交易所股份有限公司相关业务制度，我公司制定了《中央国债登记结算有限责任公司国债期货交割业务指引》，现予发布，自2013年11月1日起实施。

联系人：张婷************张志杰************传真：************邮寄地址：北京市西城区金融大街10号中央国债登记结算有限责任公司托管部邮政编码：100033特此通知。

附件：中央国债登记结算有限责任公司国债期货交割业务指引中央国债登记结算有限责任公司二○一三年十一月一日附件中央国债登记结算有限责任公司国债期货交割业务指引1.总则1.1 为规范中国金融期货交易所国债期货实物交割业务，保障国债市场与国债期货市场的安全运行，根据国债市场和国债期货市场有关法规、中国人民银行和财政部批准的《国债期货交割业务三方合作协议》、《国债期货交割业务操作合作协议》、中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）与中国金融期货交易所股份有限公司（以下简称“中金所”）相关业务制度，制定本指引。

1.2 本指引适用于在中金所交易并通过中央结算公司办理交割的国债期货相关业务。

中央国债登记结算有限责任公司关于优化企业债券跨市场转托管办理流程的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中央国债登记结算有限责任公司关于优化企业债券跨市场转托管办理流程的通知中债字〔2019〕108号各结算成员：中央国债登记结算有限责任公司（以下称"公司"）作为企业债券总登记托管机构，对债券发行总额进行总登记托管，为银行间债券市场提供登记托管服务。

参照国债跨市场转托管业务办理的相关办法，公司对企业债券跨市场转托管业务办理流程进行了优化，现将有关事宜通知如下：一、企业债券从银行间市场向交易所市场转托管处理流程（一）开立甲、乙类债券账户的投资人直接通过中债综合业务平台客户端发送转托管指令；对开立丙类债券账户投资人，向其结算代理人申请转托管，由结算代理人代为发送转托管指令。

（二）录入转托管指令时，"转出方债券账户"填写转出方申请人在甲方的债券账号；如转入方交易所为上海证券交易所的，转入方债券账号应输A0119000002;转到深圳证券交易所的，转入方债券账号应输A0120000002."申请人在转出方债券账号（二级账号）"一栏为空，"申请人在转入方债券账号（二级账号）"一栏输入申请人在证券交易所的证券账号，如转到深圳证券交易所的，还需在证券账号后加席位号，席位号与证券账号间用空格或"*"分开。

（三）转托管指令录入成功后系统自动完成转托管过户，生成"债券交割单（转托管）";如账务处理失败，则生成"债券交割失败通知（转托管）".申请人或其结算代理人可从中债综合业务平台客户端输出相关单据，结算代理人应通知申请人。

财政部关于印发《国债跨市场转托管业务管理办法》的通知（财库[2003]1025号）国债市场成员，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算公司：为促进国债市场健康发展，维护投资者合法权益，提高国债市场运行效率，规范国债跨市场转托管行为，现颁布《国债跨市场转托管业务管理办法》，请遵照执行。

附件：国债跨市场转托管业务管理办法财政部二○○三年十二月一日附件:国债跨市场转托管业务管理办法第一条 为促进国债市场持续健康发展，维护投资者合法权益，提高国债市场运行效率，规范国债跨市场转托管行为，特制定本办法。

第二条 本办法所称国债是指中华人民共和国财政部(以下简称"财政部")在中国境内发行并核准可跨市场交易的国债。

第三条 财政部是国债托管及转托管业务的主管部门，负责国债托管及转托管业务的政策制定和监督管理。

中央国债登记结算有限责任公司(以下简称"中央国债公司")应为财政部对各托管机构国债托管和转托管业务的日常监管提供必要的协助，并定期向财政部报告。

第四条 本办法所称国债托管机构是指办理国债登记、托管业务的中央国债公司、中国证券登记结算有限责任公司、记账式国债柜台交易托管机构(以下简称"各托管机构")。

第五条 本办法所称跨市场转托管(以下简称"转托管")是指同一国债托管客户(以下简称"客户")，将持有国债在不同托管机构间进行的托管转移。

第六条 国债实行分级托管体制，财政部授权中央国债公司承担国债的总登记职责；授权各托管机构分别承担在特定市场交易国债的登记、托管职责。

第七条 中央国债公司负责建设和维护国债托管簿记系统(以下简称"簿记系统")。

簿记系统应满足以下要求:1、登记托管。

为财政部开立国债总账户，登记财政部发行并委托中央国债公司托管国债的面值总量以及各期次数量；为各托管机构开立国债分账户，登记各托管机构托管国债的面值总量以及各期次数量。

第1题【单选】收藏金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

第2题【单选】收藏下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。

第3题【单选】收藏股票的收益主要有两类，下列收益不包括在内的是（）。

收藏第5题【单选】收藏在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。

第6题【单选】收藏按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师收藏第8题【单选】收藏关于货币的时间价值，以下表述正确的是（）。

第9题【单选】收藏（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证第10题【单选】收藏第11题【单选】收藏下列说法中，错误的是（）。

第12题【单选】收藏不属于基金资产承担的费用是（）。

第13题【单选】收藏在美国住房抵押贷款中，次级贷款的对象为（）。

第14题【单选】收藏下列关于开放式基金份额转换的说法中，错误的是（）。

第15题【单选】收藏融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。

第16题【单选】收藏根据《国债跨市场转托管业务操作指引》的规定，对于转出申请，中国证券登记结算有限责任公司完成证第17题【单选】收藏沪股通股票不包括的股票为（）。

第18题【单选】收藏根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。

第19题【单选】收藏我国在国际债券市场上已发行的债券品种不包括（）。

第20题【单选】收藏2007年8月，（）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启第21题【单选】收藏基金信息披露分类中，不包括（）。

第22题【单选】收藏日前，财政部以承购包销方式发行的债券是（）。

第23题【单选】收藏在金融期货的主要交易制度中，能使套期保值者用少量资金为价值量很大的现货找到回避价格风险的手段第24题【单选】收藏世界上第一只开放式基金诞生于（）。

证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷23(题后含答案及解析) 题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题选择题1．目前，道．琼斯股价平均数采用( )。

A．加权股价平均数法B．修正股价平均数法C．简单算数平均数法D．加权股价指数法正确答案：B解析：道．琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份10％时，就对除数作相应的修正。

道-琼斯股票价格平均指数最初的计算方法是简单算术平均法，当遇到股票的除权除息时，股票指数将发生不连续的现象。

1928年后，道．琼斯股票价格平均数就改用新的计算方法，即修正股价平均数法。

2．证券业协会非会员理事由( )产生。

A．中国证监会委派B．会员单位推荐C．证券业协会章程规定D．会员大会选举正确答案：A解析：证券业协会的理事会由会员理事和非会员理事组成，会员理事由会员单位推荐，经会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派，非会员理事不超过理事总数的1／5。

3．1998年之前，我国股票发行监管制度采取( )双重控制的办法。

A．发行规模和发行企业数量B．发行时间和发行方式C．发行时间和发行范围D．发行规模和发行方式正确答案：A解析：本题考查的是发行监管制度的演变。

1998年之前，我国股票发行监管制度，采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方或部委确定预选企业，上报中国证券监督管理委员会批准。

4．因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在( )个交易日内调整完毕。

A．5B．10C．12D．8正确答案：B解析：因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

5．证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券( )的连续性。

2023年中国证券公司债券业务操作手册操作手册：2023年中国证券公司债券业务1. 前言中国证券行业作为全球金融市场的关键角色，债券业务在其中具有重要地位。

为了规范和提升中国证券公司债券业务的运营水平，特制定本手册，为业务人员提供操作指导。

2. 概述债券业务是证券公司的核心业务之一，它包括债券的发行、承销、交易、资产管理等多个环节。

操作者需严格遵守相关法律法规和公司内部规章制度，确保业务的合规性和有效性。

3. 债券发行3.1 市场研究与策划在执行债券发行业务前，操作者应开展全面市场研究与策划工作。

这包括对市场需求、发债主体信用评级、利率走势、发行规模等方面进行详尽分析，并制定相应的发行策略。

3.2 发行准备工作操作者应与发行主体及相关各方沟通，制定详尽的发行计划和时间表。

同时，与律师事务所、评级机构、承销团队等建立合作关系，办理相应手续，并准备发行文件和营销材料。

3.3 发行审核与报批操作者应按要求提交发行文件和附件，并对其进行审核，确保其合规性和准确性。

审核完成后，需要报批公司相关机构，如证监会等，获得发行许可。

3.4 发行交割与挂牌准备发行文件及材料后，操作者应与证券交易所沟通，制定发行日期并安排交割事宜。

债券发行成功后，操作者将协助发行主体在证券交易所挂牌交易。

4. 债券承销4.1 承销计划与组织根据发行主体需求，操作者应制定详细的承销计划，并组织相关团队和机构参与承销工作。

这包括与潜在投资者进行沟通和推介，招募机构投资者，并协助承销价格的确定。

4.2 承销协议与约定操作者应与发行主体及其他承销团队成员订立承销协议，明确各方权益和责任。

同时，确定承销价格、发行规模、发行方式等重要事项，并报批相关机构。

4.3 承销营销与定价根据承销计划，在市场上进行有效的宣传和推广活动，吸引潜在投资者关注。

操作者需要依托自身优势资源，协助定价工作，并确保发行价格公允。

4.4 承销交割与结算承销完成后，操作者需与相关机构共同办理交割和结算事宜。

中国证券登记结算有限责任公司国债网络查询业务操作指引第一条 为规范国债网络查询业务，保护投资者权益，根据《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务实施细则》的有关规定，制定本指引。

第二条 本指引所称国债网络查询业务，是指中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）通过互联网向投资者提供其登记在本公司开立的证券账户中的国债持有余额、国债质押转移变动记录等信息的查询服务。

第三条 投资者进行国债网络查询前，需按照本公司投资者身份验证的规定办理身份验证（操作流程见附件1）。

第四条 投资者完成身份验证后，可凭网上用户名/证券账户号及密码登录本公司网站(网址：)，根据系统提示查询其证券账户中的国债持有余额、国债质押转移变动记录等信息（操作流程见附件2）。

第五条 投资者网络查询的国债持有余额，不包括从投资者证券账户质押转移至回购交易质押品保管库的部分。

第六条 投资者网络查询的国债质押转移变动记录，包括国债从投资者证券账户转出到回购交易质押品保管库，以及国债从回购交易质押品保管库转回到投资者证券账户的变动情况。

第七条 国债网络查询结果不作为投资者持有国债的法律依据,投资者如需取得具有法律效力的国债持有及国债质押转移变动记录证明，应按本公司有关业务规定申请办理。

第八条 本公司作为证券登记机构，为投资者提供国债网络查询服务，并不改变投资者与证券公司等托管机构的证券托管关系。

投资者因证券交易而产生的清算交收仍然由其证券托管机构负责。

第九条 上海市场历史遗留的已做回购登记的证券账户不在本指引所规定的查询范围之列。

第十条 国债网络查询的开放时间为每个工作日的9:00至16:00。

第十一条 本指引由本公司负责解释。

第十二条 本指引自2006年5月8日起实施。

附件1：投资者身份验证操作流程已开账户的投资者办理上市公司股东大会网络投票、证券网络查询等网络服务身份验证业务，遵循“先注册，后激活”的程序，即先通过互联网进行网上自注册，再到注册时选定的身份验证机构现场一次性办理身份验证手续，激活网上用户名，选择使用电子证书的投资者同时在身份验证机构领取电子证书。

债券托管登记、结算过户及兑付业务流程中央债券簿记系统债券托管登记、结算过户及兑付业务流程第⼀章托管帐户⼀、帐户类型（⼀）直接结算成员帐户1．甲类结算成员帐户—甲类帐户2．⼄类结算成员帐户—⼄类帐户（⼆）间接结算成员帐户—丙类帐户⼆、帐户的功能（⼀）甲类帐户的功能1．⾃有和代理债券托管2．⾃有和代理债券交易过户3．⾃有和代理债券⾮交易过户4．⾃有和代理债券本息兑付（⼆）⼄类帐户的功能1．⾃有债券托管2．⾃有债券交易过户3．⾃有债券⾮交易过户4．⾃有债券本息兑付（三）丙类帐户的功能丙类结算成员的业务通过甲类结算成员办理，其帐户的功能有如下四项：1．⾃有债券托管2．⾃有债券交易过户3．⾃有债券⾮交易过户4．⾃有债券本息兑付三、如何办理开户⼿续依据：《债券托管和结算帐户开户管理规则》（⼀）甲类和⼄类结算成员开户⼿续1．开户单位向中央结算公司提交以下开户资料：（1）加盖公章的⾦融、保险、证券经营业务许可证复印件（⼄类不必提供）；（2）加盖公章的法⼈营业执照复印件；（3）开户单位经办⼈授权委托书（甲类或⼄类专⽤）；（4）开户单位预留印鉴（甲类或⼄类专⽤）（⼀式四份，其中⼀份开户单位存档）分⽀机构开⽴甲类结算帐户还需总⾏或总公司的授权书。

2．中央结算公司接到以上开户资料审核确认后，即为其开⽴帐户，出具开户确认书。

（⼆）丙类结算成员开户⼿续1．申请开户机构先与该甲类结算成员（代理⾏）签定债券结算代理协议；2．申请开户机构向代理⾏提交以下开户资料：（1）开户机构⾝份证明⽂件复印件，如企事业法⼈营业执照、社团法⼈登记证等；（2）丙类帐户开户申请书；（3）丙类帐户开户经办⼈授权委托书；（4）丙类帐户开户单位预留印鉴卡。

3．代理⾏确认开户机构⾝份后，填制“丙类帐户开户申请单位⼀览表”并签章，连同与其签定的债券结算代理协议书正本⼀份交中央结算公司。

4．中央结算公司收到以上资料并确认资料齐备后，为开户申请单位办理丙类帐户⼿续，向代理⾏出具丙类帐户开户确认书。