客户办理撤销上海指定交易深圳股票转托管以及销户业务流程图

客户转户须知
转户时间：早上9:30——11:30，下午13:00——15:00。

注意：提前一天将资金全部转到银行账户上（如需办理转托管手续，留下30元，其余全部转到银行账户），转户当天不要有任何操作（如：转账、买卖、修改密码等）。

一、到原营业部柜台办理如下手续：
1、办理上海股东卡撤销指定交易手续。

2、如果您的账户上还有深圳股票余额，则需办理深圳股东卡转托管手续，将深圳股票转入我营业部深圳席位号，此项转托管业务需交手续费30元.
二、到营业部办理如下手续：
1、在我部开设资金账户，办理指定交易。

2、第二天可在网上交易系统查询上海、深圳股票余额。

特别提醒：以上手续均需本人携带身份证到营业部或柜台办理！
温馨提示：
客户办理转户时，上海A股有无股票都需要办理撤销指定交易，深圳A 股有股票才需要办理转托管（席位号为234800），上海B股有无股票也都需要办理撤销指定交易，深圳B股有股票才需要办理转托管（席位号为253800），客户若有三板股票，也需办理转托管（席位号为721100）
注：1.以下情况不能办理转托管撤指定
（1）撤销当日有成交行为；
（2）撤销当日有申报；
（3）新股申购未到期；
（4）因回购或其他事项未了结的，相关机构未允许撤销的；
（5）撤销当日有分红派息的；
（6）深市规定，在新股发行期间，新股票不能进行转托管，只有新股上市后才能办理转托管；
（7）限售流通股不能转托管
（8）停牌和退市股票是可以转托管撤指定的,请大家注意！在办理退市和停牌股票转托管撤指定的时候，记得在对方券商先打印股份对账单加盖公章，方便以后做三板确权。

业务流程说明一、撤销上海指定交易、深圳股票转托管以及销户业务流程：1、T日客户到所属客户经理处领取《撤销指定交易、转托管及结息归本申请表》；客户填写完毕交给工作人员，进行审批流程。

2、客户凭经审批的申请表到柜台办理撤销上海指定交易与深圳股票转托管业务。

（深圳股票转托管和撤销上海指定交易申请当天交易时间完成，）3、深圳股票转托管T+1到帐，上海撤销指定交易T+0到帐。

4、第二天（T+1）交易时间客户临柜办理销户手续。

备注：1、转托管撤销业务要求客户本人临柜办理；2、应出示本人有效证件与上海、深圳A股或者B股股东账户卡原件；3、转托管撤销业务只能在交易所开市时间星期一至星期五的上午9:00-11:30和下午13:00-15:00办理；非开市时间无法办理。

4、如客户只需办理开放式基金转托管业务的，在柜台办理即可。

（流程和A股一样）二、信用帐户销户流程：1、T+0客户带齐有效证件及信用帐户股东卡临柜申请利息结算、信用帐户无负债、提出终止融资融券合同申请。

2、T+1营业部向信用交易总部提交客户终止融资融券合同申请。

3、T+3信用交易总部审批通过终止融资融券合同申请。

3、T+4营业部通知客户带齐有效证件临柜注销信用帐户股东卡、信用资金帐户。

(客户实际办理流程应该比上述时间较快)三、开放式基金帐户销户：1.T日前投资者将基金账户中的基金单位全部赎回。

2.T+1日销户时应提供（1）机构投资者：A、法定代表人证明书和法定代表人授权委托书、法定代表人身份证复印件；B、授权委托人的有效身份证件及复印件；C、工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本）或民政部门和其他主管部门颁发的注册登记书原件及复印件；D、填写一式两联《国泰君安证券股份有限公司开放式基金代销业务基金账户销户申请表》（简称《销户申请表》），加盖公章和法定代表人签章。

（2）个人投资者:A、本人有效身份证件及复印件；B、填写一式两联《国泰君安证券股份有限公司开放式基金代销业务基金账户销户申请表》（简称《销户申请表》）。

什么是指定交易？指定交易与转托管有什么区别什么是指定交易与转托管？“指定交易”与“转托管”是两种不同的股份存管、结算制度，⽬前我国上海证券交易所采⽤指定交易制度，深圳证券交易所采⽤转托管制度。

下⾯说⼀说指定交易与转托管之间的区别。

什么是指定交易什么是指定交易与转托管？指定交易。

投资者可以指定某⼀证券营业部为⾃⼰买卖证券的唯⼀的交易营业部。

投资者需与该营1、指定交易业部签订协议，并完成⼀定的登记程序。

转托管。

投资者要将其股票从⼀个营业部处转到另⼀个营业部，就必须办理⼀定的⼿续，实现股份2、转托管委托管理的转移，即转托管。

投资者在转托管时，可以是⼀只证券或多只证券，也可以是同⼀只证券的全部或部分，即投资者可以在⼀家以上的券商处买卖证券。

指定交易与转托管的区别所谓指定交易，是指投资者可以指定某⼀证券营业部为⾃⼰买卖证券的唯⼀的交易营业部。

⽬前，这⼀概念是针对上海证券市场的交易⽅式⽽⾔的。

投资者⼀旦采⽤指定交易⽅式,便只能在指定的证券商处办理有关的委托交易,⽽不能再在其他地⽅进⾏证券的买卖。

转托管，⼜称证券转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的⼀项业务，是指投资者将其托管在某⼀证券商那⾥的深交所上市证券转到另⼀个证券商处托管，是投资者的⼀种⾃愿⾏为。

投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管⼿续。

上海的股东账户，只能指定⼀家营业部交易；⽽深圳股东账户，可以多家开户，同时交易。

举个例⼦，⽐如你在深圳的国信证券泰然九路开了资⾦户交易，那你买上海股票就只能通过这家营业部买卖，这就叫指定交易。

⽽深圳账户，你同时还可以在其他券商的营业部开设资⾦账户，⽐如你还可以在招商证券，平安证券同时开⽴资⾦账户交易深圳股票。

当你希望换⼀家营业部交易上海股票的时候，你只需要把在国信证券的上海账户撤掉指定交易就可以了，当你以后选定了另⼀家营业部，你就只需要再把上海账户指定到这家营业部就好了，你的上海股票也会⾃动转移到这家新营业部。

营业部转托管、撤销指定交易内部审核手续与流程一、依据不同资产规模规定审核权限，一般分为三个档次：1、对于营业部普通类客户，即资产规模在10万以下、交易量较小的客户，由客服部柜面负责人员进行询问、挽留、劝说。

2、资产规模10万至80万的在柜面人员工作基础上，应引领至客服部主管处，由主管负责进一步的劝说挽留。

3、对于机构客户、资产规模80万以上客户，应由副经理或总经理做最终挽留与确认工作，以尽最大的努力避免客户流失。

二、营销团队客户办理转托管、撤指定业务由该客户经纪人所属团队队长进行询问、挽留、劝说如遇各级审核人员临时外出，可用电话口头请示后先行办理审批手续于当天下午闭市后或次日补签。

营业部机构客户、核心客户实行转销户预约制，即该类客户如办理转销户，必须提前一天与营业部营销总监或总经理进行沟通，在此期间，营业部应详细了解客户转销户原因，进行挽留。

三、客户在营业部对应资金帐户内已办理完上海撤销指定交易、深圳转托管、资金结息取款、与营业部签定的各种协议已履行完毕、无其他对应关系时，营业部应对该类资金帐户及时进行销户。

四、客户流失主要原因与应对措施!1、因住址搬迁，交通不便利等原因引起的转销户，应建议客户采取网上交易、电话委托等非现场交易方式，当面向客户演示网上交易及电话委托的操作过程，演示与银证联网银行的资金划转过程，讲解营业部非现场服务措施、咨询情况、服务电话与其他联系方式，让客户感觉到快捷、便利。

2、因设备老化、系统故障率高、交易速度较慢等引起的转销户，应耐心听取意见，承诺及时检查及维修，或适时更新设备及系统。

因客户对营业部环境，得到的服务措施不能感到满足等情况引起的转销户，应耐心听取意见，了解客户想法，答应及时改进完善，同时向客户进行解释、安抚，并根据营业部与客户的实际情况，对客户重新进行安排。

3、因员工服务态度、服务水平不能满足客户需求、客户反映的问题得不到及时解决等引起的转销户，应当面检讨，诚恳接受批评，承诺追究有关当事人员的责任，承诺营业部服务改进措施，并请客户暂缓办理相关手续，再重新体会营业部的服务工作，如仍不能得到满足，再办理转销户。

证券业务指南为了确保营业部证券转托管及撤销指定交易业务办理的准确性、规范性，根据国家相关法律、法规及上海、深圳交易所相关的业务规则，现制定本流程。

一、业务办理时间投资者办理证券转托管及撤销指定交易业务，应在交易所规定的交易时间内办理。

具体为每周一至周五9:30-11:30、13:00-15:00（国家法定节假日、交易所休市除外）。

二、业务办理流程（一）办理证券转托管及撤销指定交易流程：1、个人投资者需本人持有效身份证件、证券账户卡到营业部办理证券转托管及撤销指定交易业务手续;机构投资者授权经办人办理的，经办人应持经办人有效身份证件、证券账户卡以及营业执照（或注册登记证书）副本原件，加盖公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人身份证复印件及相关资料到营业部柜台办理证券转托管及撤销指定交易业务手续；委托代理人代办的除了提供上述相关证件还需出具含证券转托管及撤销指定交易业务内容的《授权委托书》；2、投资者在营业部如实填写《转托管申请表》或《撤销指定交易申请表》；3、营业部经办人员在核对投资者填写的《转托管申请表》或《撤销指定交易申请表》相关内容准确无误后，报营业部领导审批。

营业部应建立对证券转托管及撤销指定交易的分级审批制度，对于业务审批人员作出明确规定；如审批人员暂不在岗，应授权其他人员负责审核。

4、投资者凭审批后的《转托管申请表》或《撤销指定交易申请表》到营业部柜台办理证券转托管及撤销指定交易业务。

柜台人员应认真审核投资者有效身份证件、证券账户卡及其他证明材料，同时认真审核投资者账户是否存在异常状况，是否属于小额休眠账户或不合格账户。

如发现投资者账户属于小额休眠或不合格账户的情况，应该根据公司发布的《营业部剩余不合格账户规范管理办法》、《营业部柜台休眠账户激活操作管理暂行办法》（修订稿）等相关规定给予规范。

5、在投资者校验账户密码无误后，营业部柜台人员可为投资者办理证券转托管及撤销指定交易手续。

客户转户流程图
转户流程注意事项：
1.
转户时，股票无须抛售。

在原证券公司办理撤消制定交易（上海A 股）以及转托管手续（深证A 股）
，股票会自动转到您选择的新券商。

2. 销户当天，不能进行任何交易委托，新股委托，打新股资金未返还，否则销户手续无法进行。

3. 当日销户，并在交易时间内制定在我处，上海股票可做卖出委托。

办完后在交易时间到银行办理三方存管，银行端办好后就可以进行银行和证券资金的互转。

（还是使用原来的银行卡，必须在销掉原三方存管方可资金互转。

）
有深圳股票（002XXX 、000XXX 、300XXX ）股票，在转托管过程中需要席位号：209200。

还
有在转资金的时候转户保留30元作为转托管费用。

叫他们开发票。

开户前必做：先查上海、深圳是否有无股东卡、姓名是否一致、账户状态是否正常、身份证号是否需要升位、股东账号是否一致。

操作流程：（1）上海证券→代理中登上海业务→上海证券账户资料查询→投资人查询（2）深圳证券→代理中登深圳业务→深圳证券账户资料查询★无股东卡的新开户客户，必须在3点前来办理，如果3点之后就只能暂存信息（暂存信息时间为4点半之前）。

有股东卡的客户，4点之前都可办理。

联合开户：▲注意事项：如下（1）联系电话：必须为固定电话，格式为“0898-”，如没有固定电话就再留一个手机号码；（2）联系地址：必须具体到门牌号，方便以后寄送贺卡之类的东西给客户；（3）交易密码：告知客户市用来买卖股票的密码，设置为6位数；（4）资金密码：告知客户市用来卖完股票之后转钱到银行卡上的密码；（建议客户交易密码资金密码设置一致，方便记忆，以免混淆）（5）职业说明后，备注栏要填上客户具体从事的行业；（如果客户从事的行业市个体，备注栏应填写商贸）（6）渠道：渠道网点代表市客户经理开发的客户，自然增长代表无客户经理服务，自己过来开户的客户；（7）如果是一步式（农行、光大银行）的签三方，需要输入银行卡账号以及银行卡的密码；（8）股东卡：深圳的老股东号一般为8位数，我们挂到系统里必须在前加上俩个0；（9）注意客户提交的银行卡与三方协议书是否一致；（10）工行和建行折和卡都可以签约，建行和农行都支持省外卡签约；（11）做完以上开户业务，趁客户没离开之前，必须到老系统查询银证转账、客户信息、证券帐号是否办理成功。

增加：在客户去银行办理三方存管之前提醒客户，在银行办理业务时，需验证客户的银行卡或折的密码及我部的资金密码，同时提醒客户我部的券商代码我营业部代码。

创业板开户：(1)（新系统）证券→代理中登业务管理→账户首笔交易日期查询（查询首笔交易日，为了让客户抄写俩年以上或者俩年以下的风险提示；）（2）（新系统）证券→代理中登深圳业务→客户信息登记□已培训，为“√”；负责人登记：必须填写营业部负责人姓名，无论是俩年以上还是俩年以下；（3）单客户查询→其他查询→创业板登记信息（做完查询创业板是否开成功）☆创业板是深圳市场中以“300”开头的高成长性公司发行的股票，但创业板当中有1部分公司不如主板上市的公司稳定，因此它的波动较大。

国元证券股份有限公司文件国证营销字 〔2011〕498号关于印发《国元证券股份有限公司证券营业部撤销指定及转托管业务流程》的通知各分公司、证券营业部：为进一步规范证券营业部撤销指定及转托管业务，公司将原《证券营业部撤销指定及转托管业务流程》部分内容进行了修订，现印发给你们，请遵照执行。

特此通知。

附件：《国元证券股份有限公司证券营业部撤销指定及转托管业务流程》二○一一年十二月二十六日主题词:证券营业部撤销指定转托管流程通知抄送：各相关部门 国元证券办公室 2011年12月26日印发 文印:史 敏 校对：于莉娜 （共印4份）国元证券股份有限公司证券营业部撤销指定及转托管业务流程第一条 依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国反洗钱法》及中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》和上海证券交易所、深圳证券交易所的相关规定、公司的有关管理制度，制定本业务流程。

第二条 个人投资者办理转托管、撤销指定交易业务需本人携带有效身份证、深沪证券账户卡，如系代理，还需出具代理人的有效身份证及经公证的委托代办《授权委托书》原件，在证券交易时间到营业部申请办理；机构客户需提供委托代理人有效身份证、机构证券账户卡、营业执照副本、法人有效身份证等资料原件及其复印件（复印件上须盖法人公章），并出具含转托管和撤销指定交易业务内容的《授权委托书》原件。

第三条 个人投资者到营业部柜台填写《转托管、撤销指定交易申请表》，由营业部柜员进行投资者的身份验证，机构客户还需在《转托管、撤销指定交易申请表》上加盖公章。

第四条 柜员审核投资者资料的真实性、准确性、完整性。

第五条 投资者资产及托管市值二十万元以下的，经营业部总经理审批后，T日办理完毕；资产及托管市值二十万元以上一百万以下的，经营业部总经理审批后（总经理不在营业部时授权副总经理签字确认），在T+1日内办理完毕；资产及托管市值一百万以上的，还须履行分公司或营销经纪总部审批，并根据人民银行反洗钱工作要求，若投资者账户属于反洗钱风险等级中规定的高、中风险账户（无论资产大小），将履行不同等级的审核程序，识别投资者的风险状况后，在T＋2日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。

客户去原券商办理转户（撤指定转托管）流程图客户本人于T日携带“三证”——即身份证、股东代码卡，资金卡至原开户证券公司营业部办理转户业务↓注：1、转户业务办理的时间为交易日（周一至周五）上午9:30——11:30，下午13:00——15:00，由于办理转户需要填写相关的业务单据，所以客户在办理转户业务时最好能提前一点到营业部办理；2、办理转户的营业部一定是该客户当时开户所在的营业部才能办理；3、部分券商在办理转户时需要预约，客户在转户前最好提前一天打电话咨询该营业部是否需要预约以及如何预约，需要带哪些东西办理；4、客户股东代码卡若遗失，可以在转户的时候在柜台挂失补办，10元/张↓客户办理转户时，上海A股有无股票都需要办理撤销指定交易，深圳A股有股票才需要办理转托管（席位号为207000），上海B股有无股票也都需要办理撤销指定交易，深圳B股有股票才需要办理转托管（席位号为243099），客户若有三板股票，也需办理转托管（席位号为721200）注：1.以下情况不能办理转托管撤指定（1）撤销当日有成交行为；（2）撤销当日有申报；（3）新股申购未到期；（4）因回购或其他事项未了结的，相关机构未允许撤销的；（5）撤销当日有分红派息的；（6）深市规定，在新股发行期间，新股票不能进行转托管，只有新股上市后才能办理转托管；（7）限售流通股不能转托管（8）停牌和退市股票是可以转托管撤指定的,请大家注意！在办理退市和停牌股票转托管撤指定的时候，记得在对方券商先打印股份对账单加盖公章，方便以后做三板确权。

2.若客户在其他券商或银行买了基金，转托管至我营业部，可分为两种方式，一步式和二步式转托管。

一步式转托管T日在我营部开户，把相应的基金公司开通。

T+2日查询基金公司开通成功，去原券商或银行办理转托管（席位号为：613）。

T+4日自动到账，可在系统查看转入基金。

二步式转托管T日到原券商办理转托管（席位号:613）。

T+2日，到我营业部办理基金开户及托管转入。

证券客户提交销户申请的流程依据下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。

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