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关于民航安全管理体系（SMS）的探讨发布时间：2021-07-19T06:02:48.473Z 来源：《中国科技人才》2021年第10期作者：郭相梅杨家忠[导读] 安全管理体系是国际民用航空组织提倡的一种系统化的安全管理方法，包括安全政策、风险管理、安全保障和安全推广。
中国民航飞行学院四川广汉 618307摘要：随着航空活动日趋频繁和复杂，以及社会对航空安全的要求不断提高，在传统的安全管理方法越来越低效甚至无效的情况下，全球民航一直在努力创新安全管理方法。
安全管理体系(SMS)正是人们深入理解安全内涵、逐步研究安全管理理论、不断总结实践经验而形成的一套系统的、综合的安全管理方法。
国际民用航空组织在其安全管理手册中明确全面地引入了安全概念。
首先，它辩证地揭示了绝对安全是不可能的，安全的对立面是风险，而不是事故，安全与风险保持着潮涨潮落的关系，事故是风险的极端情况;另外，高度概括了安全管理的核心内容，即持续的风险识别和风险管理;此外，它明确指出，安全管理的目标是将风险降低并保持在或低于可接受的水平。
之所以称之为体系，是因为它包括了一组紧密关联、相互作用的要素，而且各要素以有序的结构形式构成具有安全管理功能的有机整体。
关键词：民航安全管理体系（SMS）航空1引言安全管理体系是国际民用航空组织提倡的一种系统化的安全管理方法，包括安全政策、风险管理、安全保障和安全推广。
根据国际民用航空组织的要求，结合民航总局的实际工作，自2006年以来，民航总局大力推进行业安全管理体系建设，逐步建成航空公司、机场、空中交通管制、维修、防空安全等安全管理体系。
2安全管理体系存在的两个突出问题安全管理体系的全面建设和应用，对于防范和控制安全风险，提高我国民航运营质量起到了积极的作用。
不过，在申请过程中仍有两个未解决的问题:一是重建设轻运用。
很多单位对手机短信的工作就是这样做的，而不是基于手机短信的概念，根据相关手册的要求进行系统安全管理。
sms安全管理制度第一章总则第一条为规范和加强短信息服务(SMS)的安全管理工作，保障用户信息安全，维护网络安全，加强对SMS服务提供商的管理，特制定本制度。
第二条本制度适用于所有从事短信息服务(SMS)的单位和个人，包括SMS服务提供商、用户以及相关行业管理部门。
第三条 SMS安全管理制度是信息安全管理制度的重要组成部分，其目的是加强对SMS服务的安全管理，保护用户的隐私和数据安全，防止利用SMS进行诈骗、传播淫秽信息等违法行为。
第四条 SMS安全管理制度必须遵守国家法律法规和相关规定，做到合法、合规、合理的原则。
第二章短信息服务(SMS)的安全管理第五条SMS服务提供商必须建立完善的用户身份认证机制，对用户进行有效的身份验证，确保用户信息的真实性和安全性。
第六条 SMS服务提供商要建立健全的短信息内容审核制度，严格审核短信内容，禁止传播涉黄、散布谣言、欺诈等违法违规信息。
第七条 SMS服务提供商要建立完善的短信使用记录和审计制度，记录用户发送和接收短信的情况，核查短信内容的合规性。
第八条 SMS服务提供商要加强对短信平台的安全管理，防范病毒攻击、黑客攻击等网络安全风险，确保短信平台的稳定和安全运行。
第九条 SMS服务提供商要建立健全的用户投诉处理机制，及时受理用户投诉，并主动配合相关部门对投诉进行调查和处理。
第十条 SMS服务提供商要建立完善的应急预案，灾备方案，定期组织演练，提高应对突发事件的能力。
第三章用户的安全管理第十一条用户要遵守国家法律法规和相关规定，不利用短信服务从事违法违规行为。
第十二条用户应保护好自己的账号和密码，不得泄露给他人，确保自己的账号安全。
第十三条用户不得发送含有黄赌毒、传播谣言、欺诈等违法信息的短信，不得恶意攻击他人。
第十四条用户要及时更新手机系统和应用软件，安装杀毒软件，防范手机病毒、恶意软件的侵害。
第四章监督管理第十五条有关行政主管部门要加强对短信息服务(SMS)的监督管理，加强对SMS服务提供商的监管和指导，推动行业规范发展。
中国民用航空局关于修订发布《运输机场安全管理体
系（SMS）建设指南》的通知
文章属性
•【制定机关】中国民用航空局(已撤销)
•【公布日期】2019.07.10
•【文号】民航规〔2019〕50号
•【施行日期】2019.07.10
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】民航
正文
关于修订发布《运输机场安全管理体系（SMS）建设指南》的
通知
民航规〔2019〕50号民航各地区管理局，各运输机场（集团）公司：
为进一步规范和指导运输机场安全管理体系（SMS）建设，推动运输机场不断提高运行安全水平，实现高质量发展，民航局通过前期调研，依据《中华人民共和国安全生产法》《民用航空安全管理规定》《运输机场使用许可规定》《运输机场运行安全管理规定》并参考国际民航公约－附件19 安全管理、安全管理手册（DOC9859）等相关文件，对《机场安全管理体系（SMS）建设指南》进行了全面修订并更名为《运输机场安全管理体系（SMS）建设指南》，现予以发布实施。
自发布之日起，原《机场安全管理体系（SMS）建设指南》（AC-139/140-CA-2013-2）同时废止。
后续民航局将统一下发安全管理体系（SMS）审核管理办法，原《机场安全管理体系（SMS）审核指南》（AC-139/140-CA-2013-01）一并废止。
中国民用航空局
2019年7月10日附件：运输机场安全管理体系（SMS）建设指南。
安全管理体系（SMS）简介一、对安全管理体系（SMS）的认识1. SMS的定义：安全管理体系（safety management system,简称：SMS）是一个系统的、清晰的和全面的安全风险管理方法，它综合了运行、技术系统、财务和人力资源管理，融入到公司的整个组织机构和管理活动中，包括目标设定、计划和绩效评估等，最终实现安全运行和符合局方的规章要求。
2. SMS的目标：提高对安全的主客观认识、促进安全基础设施的标准化建设、提高风险分析和评估能力、加强事故防范和补救行动、维护或增加安全有效性、持续对内部进行事故征候监控，以及通过审计对所有不符合标准的方面进行纠正，对由审计形成的报告实施共享等。
3.SMS的理论基础：SMS最基本的理论是Reason理论，前提是人是会犯错误的，事故是由多种因素组合产生的，人只是导致事故发生的最后一个环节；通过风险控制的方法可以阻止事故链的形成，从而避免事故的发生；风险的控制是安全生产的全程控制，包括事前的主动控制、事中的持续监督控制和事后的被动控制。
4. SMS具有以下特点：（1）安全成为核心价值。
（2）面向全公司，包括供应商、代理人及商业合伙人，特别强调必须有管理人员参与；面向全员，特别强调员工是SMS的关键。
（3）被动式（事后）管理与主动式（事前）管理兼备，采用安全评估和风险管理等手段积极预防事故。
（4）能与现有的工作流程及其它业务活动计划兼容。
5. SMS的组成框架：（1）安全管理计划（2）文件记录体系（3）安全监督机制（4）培训系统（5）质量保证系统（6）应急预案二、中国民航推行安全管理体系（SMS）的背景2005年3月，加拿大民航局局长到中国民航总局访问，期间介绍了加拿大开展SMS的情况和SMS的理念，杨元元局长在会见时提出，希望加拿大民航局帮助中国民航建立SMS，由此正式拉开了中国民航开展SMS研究的序幕。
2006年3月，国际民航组织理事会通过了对附件6《航空器运行》的第30次修订。
SMS安全管理体系简介什么是SMS安全管理体系?SMS安全管理体系是指安全管理机构或航空公司为确保航空安全，保证航空运输安全，而制定的一套安全管理体系，用于管理和控制风险。
为什么需要SMS安全管理体系?随着航空工业的发展，民用航空事故的发生频率正在不断增加，为确保航空运输的安全、可靠和高效，正在逐步形成SMS安全管理体系的要求。
各国民航主管部门和航空公司要通过完善和推广SMS安全管理体系，加强管理、强化法制，提高航空运输的安全性和市场竞争力。
SMS安全管理体系的组成SMS安全管理体系一般包括以下组成部分：安全目标安全目标是指航空公司或安全管理机构通过SMS安全管理体系策划确保航空安全的指导目标，是对于安全保障要求的定量化描述。
安全政策安全政策是指为实现安全目标，航空公司或安全管理机构制定的一系列安全管理方针和程序，是指导安全管理实施的总体方向。
安全管理体系手册安全管理体系手册是通过航空公司或安全管理机构对安全管理工作的全面描述和介绍，其中包括安全目标、安全政策、安全管理体系描述等内容。
危险源识别与风险评估危险源识别与风险评估就是针对于航空运行过程中的各种情况，进行及时的识别和评估，对经过评估危险较大的情况进行应对措施。
信息系统及人员培训信息系统是为了对于安全管理信息进行数据化存储和管理；人员培训则是为了对相关人员进行安全管理和应对措施的培训和考核。
SMS安全管理体系的运用首先，系统规定的程序要严格遵守，这也是让所有的人员都能够遵循的步骤，能够指导员工如何处理危机情况。
其次，应对措施要即时有效，航空公司或安全管理机构应制定适合企业实际情况的应对方案，以便在危机发生时能够及时响应。
最后，还要在危机事件发生后进行事故调查，以分析原因，从而形成预防措施，为之后的安全管理工作提供参考。
SMS安全管理体系的实践效果表面上看，SMS安全管理体系的实施提高了安全管理的工作的精准性和便捷性。
从根本上来说，SMS安全管理体系真正的作用是将安全意识进行灌输，让每一个个体都将安全管理作为日常工作的核心，安全就好像是一种生活态度一样。
SMS并非“形”与“式”
——“五以五为”推动SMS在基层落地
张家界荷花机场航务部袁灿
安全管理体系（SMS）是国际民航组织倡导的管理安全的系统化方法。
2005年，民航局将SMS引入中国,并提出在全民航推进目标管理，建立和完善企业自我监督、自我审核、自我约束和自我完善的SMS和机制。
2009年，集团通过深化实践，推动SMS的10要素全面落地。
自此，湖南机场集团全面实施和推行SMS已经6年时间。
6年里，我们各基层单位安全管理发生了哪些变化？
变化不多或者说不明显。
除了检查多了，要上报的东西多了，收到的整改通知单多了，安全管理部门的权力大了，各基层安全管理的思维，基层岗位员工安全观念等深层次的变化并不明显。
主要表现在以下五个方面：一是关注结果，忽视过程。
基层安全管理停留在事件管理层面，而非SMS极力倡导的事态管理。
二是注重言词、忽略执行。
SMS未与本部门运行特点相结合，基层SMS管理与日常安全管理存在“两张皮”现象。
三是注重步骤，忽视效果。
规定动作一个不少，但基层员工对SMS了解、理解、掌握程度仍然偏低。
四是重视手册、忽视落地。
方法、工具永远停留在手册里，或者是停留在少部分安全管理人员手里，基层管理人员对SMS工具运用率不高。
五是重视形式、忽视主体。
基层存在应付心里
和文字表格等形式主义，造成一定程度的“上热下冷”。
SMS建设运行实践中，造成以上几类现象的原因可以归集为：“四个不到位”
一是宣贯不到位。
在SMS建设过程中，各基层单位行动非常迅速的建立了安全管理手册，并根据要求做好了各项记录和档案，一切表明SMS建设已经初具规模。
但透过这些表象看基层各部门实际运行的深处，与SMS建设前似乎没有发生多大改变，SMS也还未能完美地融入了基层安全管理当中；因此，全面扎实且持续的宣贯是首先要解决的问题。
只有基层管理者与基层员工熟练、自觉的运用SMS工具才能实现真正意义上的SMS落地生根。
二是认识不到位。
SMS不是“规章”，也不是什么法律法规的更新替代品，它是一种经过实践证明的优于传统的安全管理模式、手段和方法。
推行SMS更并非多此一举，在更尊重生命、更关注潜在风险的今天,对风险实行缓解并控制在可接受的范围内，保证行业的持续运行安全是必然选择。
作为基层部门我们有责任将SMS这一系统工具与各自的团队文化、岗位特点相结合，使其成为日常安全管理的主要手段，使其成为全员安全思维和行为习惯。
三是掌握不到位。
基层单位在传统的安全管理思维体系里已经运行很多年，在“相安无事”的状态下很难产生“换轨”的动力。
基层员工习惯了被动接受管理，甚至部分基层
管理人员固守“他人思维”，把安全管理的职责寄托于分管安全的人或部门。
另外，基层对于SMS传达式、文件式的学习方式缺乏生动和缺乏实践的切身感，导致基层管理人员和基层员工产生SMS“不适用”或“不实用”的思想偏差。
四是运用不到位。
风险管理是SMS建设的核心，但基层单位
在SMS建设中，没有充分运用风险管理工具来降低和控制风险、并对风险实施持续监控。
基层安全信息的分析和利用存在不足，“他人”的不安全事件未能举一反三，本部门本岗
位自身不安全信息未能及时分析、评估并采取风险防范措施。
在实施SMS的过程中未能抓住全员参与坚持跟踪改进两个关键。
只有全员参与、只有坚持跟踪改进，才能确保问题及时发现并真正得到解决。
在基层SMS建设的过程中，要“因地制宜”同时解决这四类问题，实现与本岗位、本专业、本部门SMS的“本地化”，对于基层管理人员来说难度比较大。
一方面没有现成可以照搬的经验；另一方面没有可以获取有效指导的途径。
张家界机场航务部通过在实践中不断的摸索，采取“五以五为”的方式持续推动SMS在基层落地，把基层安全管理的触角延伸到岗位运行的每一个毛孔，取得了良好的效果。
一、以全员参与为根本
一是全员轮值内部检查员。
每月按计划抽调员工加入内部检查小组，全程参与内部检查的全部流程。
以此促进部门
各岗位业务交叉、融合，类比找到自己岗位的不足。
二是全员轮值月度安全教员。
由参与检查的员工根据检查及简报，制作月度安全教育课件并担任安全教员。
促使其掌握风险管理三个步骤，培养分析问题解决问题的能力，引导全员成为SMS建设的主体。
通过安全检查员与安全教员的角色转换，员工在不知不觉中完成了从被管理者到安全管理者思维的质变。
部门也随之完成拥有安全管理的思维员工人数的量变。
二、以内部检查为手段
一是内部检查绝不走过场。
检查小组由部门管理人员、各专业骨干力量及员工组成。
根据年度计划，结合岗位运行实际，实时制作和调整每月安全检查单；采取查手册、查记录、看录像、听录音、现场访谈等多形式进行立体检查。
二是内部检查作用显著。
2014年部门风险排查共计近百条，其中管理问题占34%、人员问题占37%、环境问题13%、设备问题17%。
员工主导的内部检查也很好的引导了员工转换视角，从不同角度看自己和他人的岗位运行，促进了员工安全思维方式的转变。
三、以安全教育为平台
一是安全教育从被动到主动的转变。
员工从被动的“被说教”对象变成由员工自己主导。
目前，安全教育的内容分为5个方面：我的安全观、安全文件要点学习、风险管理、安全工作小结、案例分析。
员工主导不代表放手，作为基层
管理者需要把好课件的内容质量关，帮助主讲员工建立自信，适应从安全管理的角度看问题。
二是安全教育从形式到平台的转变。
它是一个培养人才，秀能力的平台；它是一个推动团队各专业、各岗位走向融合的平台；它是一个安全管理过程中分析问题、评估问题、提出解决措施并宣贯执行的平台；它是一个通过双月对比检验团队安全措施执行力的平台；它是引导与实现全员安全思维方式质变的平台。
四、以信息分享为抓手
一是他人不安全事件信息要充分利用。
通过外部案例分析，结合部门岗位实际分析评估并举一反三。
二是自我安全信息要及时传递。
即时信息，岗位上采取“安全信息提示单”的做法，保证各类安全信息及时传递、签收及存档。
安全案例采取制作岗位案例分析集的办法。
2015年至今，张家界塔台岗位就已经收集分析整理内部案例28个，涵盖机组飞错进近程序、擅自下降高度、跑道侵入等多个类别。
岗位案例及时分析及时分享及时警示，不但可以在团队中形成安全风险无处不在的氛围和态势，还可以给年度复训，给新人见习培训留下了一座安全信息的“富矿”。
五、以跟踪改进为保证
一是跟踪和示范。
跟踪实施的过程就是示范的过程，通过安全检查与安全教育的新模式带领和教会员工查什么、怎么查，帮助员工掌握SMS的核心工具。
全程跟踪指导是为了
保证安全检查的质量、安全简报的质量、风险管理三个步骤的质量、案例分析的质量，确保最终呈现在全体员工面前的课件及授课质量是具有“杀伤力”的。
二是坚持与改进。
坚持及时收集反馈、坚持调整并改进细节方法，是确保安全隐患得以解决、安全措施得以实施、安全风险得以控制，团队执行力得以提高，SMS与本部门岗位运行的深度融合，实现SMS的落地的唯一办法。
