质量环境职业健康安全管理体系内审检查表

内审检查表审核员：

受审核部门 管理层 时间

标准条款 审核内容、方法 审核意见

符合 基本符合 不符合 不适用 说明

Q/E:4.1组织环境 1、组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响？

2、有无对管理体系进行评估？

Q/E:4.2理解相关方的需求和期望 1、有无确定与体系有关的相关方，包括顾客、供方（外包方）、合作方、上级主管部门、第三方等对这些相关方的要求是否确定并融入组织体系中

Q/E:4.3确定质量管理体系的范围

O: 4.1总要求 1、管理体系范围有无明确？

2、有无形成文件？在什么文件中进行明确？

3、是否适宜？

Q/E:（5.1领导作用和承诺）

1、询问最高管理者有无承担管理体系的责任？

2、有无确保管理方针和目标的制定？是否适宜？有无沟通？资源配置是否满足？

3、体系融合度是如何考虑的？

4、过程方法和基于风险的思维运用程度如何？

有无跟踪结果？对相关事务有无落实？

5、如何体现满足顾客和法律、法规要求的重要性及资源投入情况

6、询问如何理解以顾客为关注焦点

Q/E:5.2方针

O:4.2职业健康安全方针 1、公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况如何？与公司宗旨是否一致？

2、方针是否体现了企业的宗旨及承诺？

3、是否反映了顾客的期望与要求及法律法规的符合性？

4、有无形成文件？如何宣贯？

Q/E:5.3组织的岗位、职责和权限 1、有无公司明确的组织架构图？

2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通？

3、职责权限分配是否合理？

4、能否保证管理体系的有效运行？

Q/E:6.2目标及其实现的策划

O:4.3.3目标和方案 1、是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？

2、管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？

3、管理目标是否可测量，并与质量方针保持一致？

4、管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？ 内审检查表

审核记录表 第1页 共 页

审核区域： 项目部 审核时间：

审核的依据与内容 记 录

1.项目概况

审核方法：接待人员介绍，或查阅合同。对目前的项目施工进度情况也要进行简单描述。

2、组织机构

审核方法：查阅文件（项目部成立、项目经理等人员任命的文件）

3、人力资源管理 （E7.1，7.2，7.3；O4.4.2）

审核方法：查阅人员配置、报审资料表、查阅相关人员（项目经理、技术负责人、特种作业人员等与环境、职业健康安全有关的、有持证要求）的资格证书；查阅培训的相关资料（培训计划、培训实施、培训评价等）

记录人：

审核记录表 第2页 共 页

审核区域： 项目部 审核时间：

审核的依据与内容 记 录

4、环境、职业健康安全目标，实现情况？对目标的完成情况是否进行了分析、评价？（E6.2，9.1.1；O4.3.3,4.5.1）

审核方法：查阅相关记录

5、危险源辨识、评价与控制（O4.3.1）

审核方法：查阅相关资料，如《危险源辨识、风险评价与控制表》、《不可接受风险清单》，措施表等，确认危险源辨识全面、适宜，风险评价程序符合规定，制定的控制措施事宜；询问一年来危险源控制的效果，进一步确认措施有效。

6、环境因素（E6.1.2，6.1.4）

审核方法：查阅相关资料，如《环境因素风险评价与控制表》、《重要环境因素清单》，控制措施表等，确认环境因素识别的全面、适宜，风险评价程序符合规定，制定的控制措施事宜；询问一年来环境因素控制的效果，进一步确认措施有效。

宁夏树泓信息技术有限公司 质量、环境、职业健康安全一体化管理体系 编号：20190325

内 审 检 查 表

审核部门：项目部 陪同人员： 审核日期：2019年03月25日 第 页/共 页

审核准则：GB/T19001—2016、GB/T24001—2016、ISO45001：2018、体系文件及适用的法律法规 审 核 员：

依据条款条款 检查内容 检查记录 是否符合 Q E S

Q/E/S:5.3组织的岗位、职责和权限 1. 是否明确了相应的职能和岗位？

2.本部门和岗位的职责、权限是否清楚？

3 各岗位员工是否明确自己的职责、权限？ 1.明确了相应的职能和岗位？

2.本部门和岗位的职责、权限清楚？

3 各岗位员工明确自己的职责、权限？ 符合

Q:6.1.2组织策划/E：6.1.2环境因素/S:6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价 Q：1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。

2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？

E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？

E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？ 按照要求识别了本部门的环境因素及危险源 符合

Q/E/S:6.2/6.2.1质量、环境和职业健康安全目标及其实施的策划 1.QEO目标的设定是否在本部门得到分解？

2.QEO目标是否与QEO方针给定的框架一致？

3.QEO目标是否具有可测量性？测量方法是否正确？

ISO9001:2015标准条款ISO14001：2015标准条款ISO45001:2018标准条款审核内容记录

4 组织环境4 组织环境4 组织环境

4.1 理解组织及其环境

组织应确定与其宗旨和战略方向相关并

影响其实现质量管理体系预期结果的能

力的各种外部和内部因素。并对这些因

素的相关信息进行监视和评审。

-正面和负面要素或条件；

-考虑各国家地区的法律法规、技术、

竞争、市场、文化、社会和经济环境因

素。（外部环境）

-考虑组织的价值观、文化、知识和绩

效等有关的因素。（内部环境）4.1理解组织及其所处的环境

确定与宗旨和战略方向相关并影

响实现环境管理体系预期结果的

能力的各种外部和内部问题4.1 理解组织及其环境

组织应确定与宗旨相关的外部和

内部问题，其影响组织实现职业

健康安全管理体系预期结果的能

力。

4.2 理解相关方的需求和期望

-组织应确定与质量管理体系有关的相

关方； -组织应

确定与质量管理体系有关的相关方的要

求。 并对这

些相关方及其要求的相关信息进行监视

和评审4.2理解相关方的需求和期望

确定与环境管理体系有关的相关

方；这些相关方的需求和期望；

这些需求和期望中哪些将成为合

规义务4.2 理解员工及其他相关方的需

求和期望

组织应确定：

a） 除员工以外，与职业健康安

全管理体系有关的其他相关方；

b） 员工及其他相关方的有关需

求和期望（即要求）；

c） 这些需求和期望中哪些已经

是或可能成为法律法规和其他要

求；Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)

包括：

•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性

•已与顾客或外部供应商达成的合同

•行业规范及标准

•和社区团体或非政府组织的协议

•法规法案

•备忘录

•许可，执照或其他授权形式

•监管机构发布的制度

•条约，公约及草案

•和公共机构及顾客的协议

•组织要求

•自愿原则或行为规范

•自愿标示或环境承诺

•组织契约合同的承担义务

E:与QEOH有关的相关方是谁？

这些相关方的有关需求和期望有哪些？