【全套】质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表

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审核区域： 项目部 审核时间：

审核的依据与内容 记 录

1.项目概况

审核方法：接待人员介绍，或查阅合同。对目前的项目施工进度情况也要进行简单描述。

2、组织机构

审核方法：查阅文件（项目部成立、项目经理等人员任命的文件）

3、人力资源管理 （E7.1，7.2，7.3；O4.4.2）

审核方法：查阅人员配置、报审资料表、查阅相关人员（项目经理、技术负责人、特种作业人员等与环境、职业健康安全有关的、有持证要求）的资格证书；查阅培训的相关资料（培训计划、培训实施、培训评价等）

记录人：

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审核区域： 项目部 审核时间：

审核的依据与内容 记 录

4、环境、职业健康安全目标，实现情况？对目标的完成情况是否进行了分析、评价？（E6.2，9.1.1；O4.3.3,4.5.1）

审核方法：查阅相关记录

5、危险源辨识、评价与控制（O4.3.1）

审核方法：查阅相关资料，如《危险源辨识、风险评价与控制表》、《不可接受风险清单》，措施表等，确认危险源辨识全面、适宜，风险评价程序符合规定，制定的控制措施事宜；询问一年来危险源控制的效果，进一步确认措施有效。

6、环境因素（E6.1.2，6.1.4）

审核方法：查阅相关资料，如《环境因素风险评价与控制表》、《重要环境因素清单》，控制措施表等，确认环境因素识别的全面、适宜，风险评价程序符合规定，制定的控制措施事宜；询问一年来环境因素控制的效果，进一步确认措施有效。

内审检查表审核员：

受审核部门 管理层 时间

标准条款 审核内容、方法 审核意见

符合 基本符合 不符合 不适用 说明

Q/E:4.1组织环境 1、组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响？

2、有无对管理体系进行评估？

Q/E:4.2理解相关方的需求和期望 1、有无确定与体系有关的相关方，包括顾客、供方（外包方）、合作方、上级主管部门、第三方等对这些相关方的要求是否确定并融入组织体系中

Q/E:4.3确定质量管理体系的范围

O: 4.1总要求 1、管理体系范围有无明确？

2、有无形成文件？在什么文件中进行明确？

3、是否适宜？

Q/E:（5.1领导作用和承诺）

1、询问最高管理者有无承担管理体系的责任？

2、有无确保管理方针和目标的制定？是否适宜？有无沟通？资源配置是否满足？

3、体系融合度是如何考虑的？

4、过程方法和基于风险的思维运用程度如何？

有无跟踪结果？对相关事务有无落实？

5、如何体现满足顾客和法律、法规要求的重要性及资源投入情况

6、询问如何理解以顾客为关注焦点

Q/E:5.2方针

O:4.2职业健康安全方针 1、公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况如何？与公司宗旨是否一致？

2、方针是否体现了企业的宗旨及承诺？

3、是否反映了顾客的期望与要求及法律法规的符合性？

4、有无形成文件？如何宣贯？

Q/E:5.3组织的岗位、职责和权限 1、有无公司明确的组织架构图？

2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通？

3、职责权限分配是否合理？

4、能否保证管理体系的有效运行？

Q/E:6.2目标及其实现的策划

O:4.3.3目标和方案 1、是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？

2、管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？

3、管理目标是否可测量，并与质量方针保持一致？

4、管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？ 内审检查表

新版质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表

9001条款及要求 14001条款及要求 18001条款及要求 查 询 问

题 记录

4 组织环境 4 组织环境

4.1 总要求

根据标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系

4.1 理解组织及其环境

组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素。并对这些因素的相关信息进行监视和评审。

-正面和负面要素或条件；

-考虑各国家地区的法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境因素。（外部环境）

-考虑组织的价值观、文化、知识和绩效等有关的因素。（内部环境） 4.1理解组织及其所处的环境

确定与宗旨和战略方向相关并影响实现环境管理体系预期结果的能力的各种外部和内部问题 Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？

2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？

E:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？

E/S:有无文审组织的相关文件？行业地方的新

的法规要求？

E:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？

4.2 理解相关方的需求和期望

-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；

-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要求。

并对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审 4.2理解相关方的需求和期望

确定与环境管理体系有关的相关方；这些相关方的需求和期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务 Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)

包括：

环境、职业健康安全管理体系内审检查表(总3页)

-CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1

-CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除 环境/职业健康安全管理体系内部审核检查表

审核部门： 陪同人员：

标准条款/内容 检查内容 检查记录 符合 不符合

4.4.1 资源、作用、职责和权限（E/O） 1.是否为确保管理体系正常运行，所建立职责与权限？

2.所建立责任和权限是否形成文件，并作出明确规定？

3.工作场所人员是否在所控区域内，是否遵守相关法律、法规和其他文件要求？

4.4.3 信息交流（E/O） 1.内部信息如何进行交流，并形成文件？

2.外部相关方信息是否交流、沟通并形成文件？

4.4.5 文件控制（E/O） 1.文件发布前是否进行审批，是否能确保其充分性和适宜性？

2.必要时是否对文件进行评审和修订？ 3.是否对文件更改和现行修订状态做出标识？

4.是否对外来文件做出标识，并对其发放进行控制？

5.是否对过期文件进行处理，并做出适当的标识？

4.4.6 运行控制（E/O） 1.危险源是否可识别，并进行监管？

2.是否对生产现场设备进行控制？

3.是否对生产现场固体废弃物进行监管？

4.是否对生产现场污水进行监管？

5.是否对生产现志噪声进行监管？

6.是否对生产现场扬尘进行监管？ 7.是否对生产现场易燃易爆品进行监管？

4.3.1 环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的策划（E/O） 1.是否建立环境因素及危险源辨识风险评价清单？

2.危险源辨识和风险评价程序是否考虑常规和非常活动，所有进入工作场所人员（包括访客），人为因素？

3.是否对工作区域机械、设备、操作程序及组织机构的设计进策划及控制？