2018版质量、职业健康安全及环境管理体系内审检查表
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2018版质量、职业健康安全及环境管理体系内审检查表
Internal ___:
Audit Department Management
Audit n
Standard Clause Audit Content and Method
Complies
Does not comply
Not applicable
Q/E: 4.1 ___
1.___ internal and external environments when planning the
management system?
2.Has the management system been evaluated?
Q/E: 4.2 ___ Parties' ___
1.Have relevant parties related to the system。including
customers。suppliers (outsourcing parties)。partners。rs。third
parties。etc。determined their ___?
2.Is the management system scope clear?
3.Is it suitable?
Q/E: 5.1 ___
1.___ of the management system?
2.___ ensured。Is it suitable。___ requirements?
3.How was the n of the system considered?
4.How is the degree of n of process methods and risk-based
thinking?
5.How is the ___。
6.How is the ___?
Q/E: 5.2 Policy
1.How is the n。n。and n of company management policies。Is it consistent with the company's purpose?
2.Does the policy reflect the company'___?
3.Does it ___?
4.Is there a document。How is it publicized?
Q/E: 5.3 n's ns。Responsibilities。and Authority
1.Is there a clear company nal chart?
2.___?
3.Is the n of ___?
4.Can the effective n of the management system be ensured?
Q/E: 6.2 ___
1.Is ___ and level?
2.Do management objectives include the content required to
meet product requirements?
3.Are management objectives measurable and consistent with
quality policies?
4.Have ___?
Q/E: 7.1 Resource
1.Are resource requirements determined and provided。including internal and external resources?
2.Is there a clear company nal chart?
3.___?
合理匹配？
5、是否对风险和机遇的管理进行定期评估和改进？
6、是否有相应的记录和文档支持？
1、是否有明确的内部沟通和沟通渠道？
2、是否有相应的培训和意识提升计划？
3、是否有有效的沟通反馈机制？
4、是否有针对沟通结果的改进措施？
5、是否有相应的记录和文档支持？
6、是否能够保证沟通的及时性和准确性？ 1、是否有明确的管理体系文件控制程序？
2、是否有相应的文件编制、审核、批准、发放和废止程序？
3、是否能够保证文件的准确性、完整性和时效性？
4、是否有相应的文档控制记录和文档控制指标？
5、是否能够满足内外部的文档控制要求？
6、是否有相应的文件控制改进措施？
1、是否有明确的记录控制程序？
2、是否有相应的记录编制、审核、批准、存储和保护程序？
3、是否能够保证记录的准确性、完整性和时效性？
4、是否有相应的记录控制记录和记录控制指标？
5、是否能够满足内外部的记录控制要求？
6、是否有相应的记录控制改进措施？
2、是否有制定人力资源规划和选人用人留人的相关要求？
Q: 7.1.6 组织的知识
1、管理体系所需的知识包括哪些？是否有规定和确定？
2、能否在需要的范围内获取这些知识？
3、有哪些途径可以获取和更新知识？ 4、审核员应关注的内容包括符合基本要求、符合标准条款和不适用情况。
O: 4.4.2 能力、参与和协商
1、是否明确了员工的能力要求？
2、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘或其他措施来满足员工的能力要求？
1、如何确保员工具备管理意识？
2、员工的意识是否满足管理体系的运行需要？
Q: 7.3 意识
Q: 7.4 沟通
E: 信息交流
O: 4.4.3 沟通、参与和协商
E: 9.1.2
O: 4.5.2 合规性评价
1、是否有规定定期评价法律、法规的符合情况？
2、是否执行了这些规定？
3、评价标准是如何确定的？评价过程如何进行？
4、评价结果是否有记录？
5、是否及时向相关部门通报评价信息？
1、是否确定了产品和服务的要求？ 2、是否有形成产品和服务的流程？流程是否清晰？是否确定了关键和特殊过程？
3、是否有过程和产品的接收准则？这些准则是否适宜、符合要求？
4、是否确定了策划产品和服务过程所需的资源？这些资源是否包括设施设备、计量仪器设备和相关的人员配备？
5、是否实施了过程控制？
6、过程控制的成文信息包括哪些？是否包含进货检验、过程检验和成品检验的相关阶段？
7、是否有外包过程？控制手段是否适宜？
8、是否有变更情况？是否进行了评审？策划是否适宜？
1、是否确定了与重大环境因素、危险源有关的运行和活动？
2、是否有规定程序来策划已确定与重大环境因素、危险源有关的运行和活动？
3、运行控制程序的执行情况如何？
4、如何控制污水、噪声、废弃物（烟、尘及固废排放）？
5、职业病防治情况如何？
6、采取了哪些节约能源、资源的措施？
E: 8.2 应急准备和响应 1、是否对风险和机遇进行了有效的管理计划？是否对管理计划的有效性进行了评价？
2、运行策划是否融入了体系管理的过程中？是否对涉及的危险源进行了识别和更新？是否有重大危险源，如何控制？
3、运行策划是否确定了产品和服务的要求？是否清晰地形成了产品和服务的流程？是否有过程和产品的接收准则？是否有策划产品和服务过程运行所需的资源？是否实施了过程控制？
4、是否依据重要程度制定了控制措施来控制本部门涉及的危险源？是否有监视和测量的管理制度？计量仪器设备的配置情况是否适宜、满足需要？是否按要求进行周期检定并有检定记录证据？计量仪器设备是否标识清晰？使用和维护是否恰当？
5、是否已确定了生产和服务的全过程？是否控制了生产和服务过程的信息？使用的设备、测量和监控装置是否满足控制需要？是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动？
是否符合标准和规定的要求？
4、运行过程中是否进行了记录和监控？
记录和监控的内容是否包括关键和特殊过程？ 5、是否对运行过程中的不合格产品和服务进行了处理和纠正措施？
1、产品放行前是否进行了检验和测试？
检验和测试的内容是否符合标准和规定的要求？
2、是否对产品进行了标识和可追溯性管理？
3、产品放行的责任人是否具备相应的条件和资格？
4、产品放行后是否进行了跟踪和监控？
5、是否对产品放行过程中的不合格产品进行了处理和纠正措施？
1、产品和服务交付前是否进行了检验和测试？
检验和测试的内容是否符合标准和规定的要求？
2、是否对产品和服务进行了标识和可追溯性管理？
3、产品和服务交付的责任人是否具备相应的条件和资格？
4、产品和服务交付后是否进行了跟踪和监控？
5、是否对产品和服务交付过程中的不合格产品进行了处理和纠正措施？
1、在产品生产过程中，需要对产品进行标识和可追溯性管理，以确保产品符合标准和规定的要求。同时，还需要制定管理制度，对产品防护控制要求进行管理。
2、来样产品和设备需要进行标识，以便于追溯和管理。检验检测样品需要进行状态描述，并进行标签标识，以确保检测结果的准确性。
3、物料及样品的搬运工具需要适合，以确保产品生产过程中的安全性。同时，还需要关注产品防护条件和包装是否适宜，以确保产品的防护符合要求。
4、检验检测报告或证书需要唯一性标识，并在每一页上进行标识，以便于识别该页属于检验检测报告或证书的哪一部分，以及表明检验检测报告或证书结束的清晰标识。
5、需要建立数据分析和评价的要求，使用有效的分析和评价方法，对标准和规定的要求进行评价，并抽查几份分析和评价情况，确保其完整、充分，能够对持续改进起到作用。
6、需要建立成文的纠正措施管理规定，对纠正措施进行管理和跟踪验证，对结果进行评审确认，以确保纠正措施的有效性符合要求。
