质量环境职业健康安全三合一管理体系审核内审检查表

质量环境职业健康安全三合一管理体系审核内审检查表

质量、环境、职业健康安全三合一管理体系审核内审检查表

质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门：编制人/日期：审核准则：iso9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用法律法规审核日期：一体化管理体系要求是否参考一体化iso9001iso14001ohsas18001检查内容适用文件条款条款条款条款4.2.1总则4.2.1总则4.4.44.4.4文件环境管理体系文件◆组织是否有文件的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式?◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述?◆查询相关文件的途径◆管理手册的覆盖面是否完整?如对iso9001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理?批准人/日期：审核员：检查方法提问◆与管理体系相关的文件有多少?◆与受审核部门相关的文件是多少?◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好?◆电子形式文件的使用是否有效?◆管理体系文件的内容是否满足iso9001、iso14001、ohsas18001的要求?◆一体化管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚?文件查阅√√√√现场检查√√检查结果记录◆有否规定查询相关文件的途径?◆文件是否便于查阅?◆管理手册是否包括管理体系的范围。◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。◆管理手册是否引用或包括程序文件。◆管理手册是否包括管理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述。◆手册和程序是否相互协调,是否有可操作性。√√√√√√√4.2.2综合管理手册4.2.2质量手册注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表受到审查部门：基本建设人/日期：核准人/日期：审查准则：iso9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用于法律法规审查日期：审核员：一体化管理体系建议检查方法与否参照检查检查内容一体化iso9001iso14001ohsas18001文件现场适用于文件结果记录回答条款条款条款条款查询检查4.2.24.2.2◆管理手册的掌控◆手册的派发、修改与否合乎文件往下压√管理手情况制建议。册4.2.34.2.34.4.54.4.5◆制订的文件掌控◆文件控制程序内容与否完备,与否存有√文件文件文件文件和程序与否符合要求可操作性?程序中与否对文件的基本建设、掌控掌控掌控资料掌控公布、档案、搜寻、修改、评审作出了规定?◆程序文件与否有效率版本?√√◆外来文件(例如标准)与否包含在掌控√√范围之例?◆与否规定了文件夹的看管办法?√◆与否规定了适用于和定期评审文件的√√有效性?◆对体系的运转起至关键作用的岗位就是√否获得现行有效率文件?◆与否规定了失灵文件的处理、管理√办法?◆文件的撰写、批◆所有文件与否字迹确切?√科东俄、公布、看管、修成◆所有文件标识与否明晰?√交、评审情况◆文件公布前与否得授权人的核准?√◆所有文件与否均标明制订或修改日√期？√备注1：文件查询不含记录的查询。备注2：“检查结果记录”栏：合乎○，轻微不合乎△，轻微不合乎×（存有不合乎时必须记录证据，并建议受到审查部门当事人亲笔签名证实）。 续表受审核部门：一体化管理体系要求一体化条款4.2.3文件控制iso9001条款4.2.3文件控制iso14001条款4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制ohsas18001条款◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况检查内容编制人/日期：审核日期：参考文件提问◆文件修改后是否重新批准？◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？◆外来文件的控制◆是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？◆执行的如何？◆作废文件的管理4.2.4记录控制4.5.3记录控制4.5.3记录4.5.3记录和记录管理◆是否有对记录进行管理的程序◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？◆程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?◆本组织与有关的记录有哪些?◆与受审核部门有关的记录有哪些?◆是否有保存期限的规定?√√√√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

核准人/日期：审核员：检查方法文件查询√现场检查√√√√√√√检查结果记录审查准则：iso9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用于法律法规与否适用于◆程序中与否涵盖对记录的质量建议?√续表受到审查部门：一体化管理体系建议一体化条款4.2.4记录掌控iso9001条款4.5.3记录掌控iso14001条款4.5.3记录ohsas18001条款4.5.3记录和记录管理◆记录管理的实况检查内容基本建设人/日期：审查日期：参照文件回答◆与否对记录展开了清扫,同列出来了目录?◆对记录的标识、储藏、检索、维护与否与书面程序的建议相一致?◆记录与否核对恰当、字迹确切?◆储藏与否易于读取和检索?◆储藏环境例如温度、湿度与否适合,防尘、防潮等保护措施与否得宜?◆过期记录与否完备?若想提供更多足够多信息?信息与否可信、可以缔造?◆记录若想努力做到对有关活动、产品或服务的可追溯性?◆员工在须要时若想从非政府的记录/信息管理系统以获取适当信息?5.1管理允诺5.1管理允诺◆最低管理者对其创建和改良管理体系的允诺能提供更多哪些证据?◆总经理与否制订并核准书面的质量、环境、职业身心健康安全方针和目标,并采取措施并使员工正确理解并贯彻执行?报告文件等方式将有关方(客户)的建议、法律法规的建议传达至各阶层员工?备注1：文件查询不含记录的查询。备注2：“检查结果记录”栏：合乎○，轻微不合乎△，轻微不合乎×（存有不合乎时必须记录证据，并建议受到审查部门当事人亲笔签名证实）。

√√批准人/日期：审核员：检查方法文件查阅√现场检查√√√√√√√√检查结果记录审核准则：iso9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用法律法规是否适用◆是否通过培训、宣传、会议、评审、√续表受审核部门：一体化管理体系要求一体化条款5.1管理承诺iso9001条款5.1管理承诺iso14001条款ohsas18001条款◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?检查内容编制人/日期：审核日期：参考文件提问◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现?◆是否定期进行管理评审,确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适用性、有效性和充分性。◆是否为每项活动提供充分的资源。5.2环境和员工为关注焦点5.2为关注焦点◆组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的?◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求?◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意?5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针◆质量、环境、职业健康安全方针的制定◆管理方针的内容◆是否制定了文化的管理方针?◆管理方针是否经最高管理者批准?◆是否与组织的宗旨相适宜。◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的√√√√√√以顾客、以顾客批准人/日期：审核员：检查方法文件查阅√现场检查√√√√检查结果记录审核准则：iso9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用法律法规是否适用注1：文件查阅含记录的查阅。

备注2：“检查结果记录”栏：合乎○，轻微不合乎△，轻微不合乎×（存有不合乎时必须记录证据，并建议受到审查部门当事人亲笔签名证实）。