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稽核工作内容及流程解析：了解稽核职责与流程，提升稽核效率和质量Audit Work Content and ProcessAudit work refers to the systematic examination and verification of financial records, operational processes, and internal controls of an organization. The main objective of an audit is to provide an independent and objective assessment of the accuracy, reliability, and compliance of the organization's financial statements and operations.The content of audit work typically includes the following:1. Planning: This involves understanding the organization's business, identifying key risks, and developing an audit plan.2. Risk assessment: Evaluating the internal controls in place to mitigate risks and identifying areas of potential risk.3. Testing: Conducting detailed examination and verification of financial transactions, records, and documents.4. Sampling: Selecting a representative sample of transactions or items to test, ensuring that the sample is statistically significant.5. Analyzing: Reviewing financial statements, reconciling accounts, and comparing data to industry standards or benchmarks.6. Reporting: Documenting findings, including any deficiencies or non-compliance, and providing recommendations for improvement.7. Follow-up: Monitoring the implementation of recommendations and assessing the effectiveness of corrective actions.The process of audit work follows a structured approach, which typically includes the following steps:1. Engagement planning: Agreeing on the scope, objectives, and timeline of the audit with the auditee.2. Fieldwork: Conducting the actual audit procedures, including gathering evidence, conducting interviews, and performing tests.3. Reporting: Preparing the audit report, which includes the auditor's opinion, findings, and recommendations.4. Follow-up: Monitoring the implementation of recommendations and assessing the effectiveness of corrective actions.中文回答：稽核工作内容及流程稽核工作是指对组织的财务记录、运营流程和内部控制进行系统的审查和验证。
如何做好稽核工作稽核篇2010-08-24 08:03:17 阅读1106 评论0 字号：大中小订阅在企业的变革过程中，我们推行流程、制度，老师们花费了不少心血，也进行了研讨、培训、考试、试运行等过程，但要想使这些流程/制度落地，稽核工作起到非常关键的作用，那么如果做好稽核工作呢？我们知道欧博“三九控制法”的第一个控制点就是：约束出效率，企业整体效率的提升，是从约束中产出的，约束就是限制选择，限制选择的依据就是企业的流程/制度，这些是企业的“法典”，稽核是监督、控制公司“法典”有效执行的重要保证。
我认为稽核工作应做好以下工作：一是选对人：首先是对稽核专员的选择。
在管理变革的过程中，项目一进驻企业，就开始物色稽核专员的人选，稽核专员最好从企业内部选出，并对企业的整体运作流程，特别是企业的生产、计划这两条线有所了解。
这种人必须具备稽核人员应具备的基本潜质，首先他本人要认同这个企业，爱岗敬业，有上进心，处事公平、公平，沟通能力强,有团队精神和全局观,敢于承担责任,有良好的心态,抗压能力强,有较好的群众口碑,这样的人可遇不可求。
有的企业员工对稽核专员这个职位有种误解，认为这个职位是吃力不讨好的活，是得罪人的，也是跑腿脚的，这也反应了企业的一种文化，如果遇到这种情况，要加强宣传，可以利用早会、夕会、宣传栏等形式加强对员工宣传，要让他们真正认识稽核专员这个职位的重要性。
如果在企业很难找到这样的人，也不要着急，要尽快从外面招聘到这样的人才。
二是做对事：在许多企业，虽设有稽核专员这个职位，但做的事常差强人意，关键是把稽核专员的位置定住好。
稽核专员是做事的，是针对企业的流程/制度的执行情况进行监督检查，要跳出人这条线，也可以说是就事论事，在面对事的时候，不要考虑人的因素，上至总经理，下至员工，只要你违反了流程/制度的条款，都要受到稽核，这是在企业推行稽核成功的关键。
如果太多的把人的因素考虑进去，稽核工作是很难推行下去的。
稽核工作流程第一篇：稽核工作流程稽核工作流程一、制定稽核计划1.和被稽核科室交流，了解业务特点，确立稽核重点。
2.起草稽核工作计划报科室分管处长，处长。
二、制度学习阶段1.全面收集文件依据，包括国家、省、学校、处内部规范等。
2.学习文件，记录学习笔记，写出备忘录，明确涉及内部控制、实际操作的重点条款。
3.学习业务知识，了解业务流程，寻找关键控制点，发现管理上及认知上盲点。
三、业务稽核阶段1.按照工作计划，分块，分条进行帐务处理、会计凭证等抽查、稽核，发现内控、操作上错误，形成稽核工作底稿。
2.与科室人员交流，达成共识，共同提高认识，促进工作开展。
四、汇报、整改阶段1.深化、整理、汇总稽核工作底稿，起草稽核工作报告。
2.与科长等协商修改报告后，提交科室分管处长，处长。
3.根据领导指示，进一步修改、充实稽核报告。
3.参与科室制定有关整改措施。
4.向处长办公会汇报。
第二篇：稽核员每日工作流程稽核员每日工作流程稽核员每日主要工作流程如下：1、检查收拾，整理清洁，保持工作环境的干净整洁，以一个良好的精神面貌迎接一天的工作。
2、查看工作交接本，阅读晚班同事交接内容，处理交接事项，并做好详细记载和交接。
3、数据稽核。
整理归档上一天的单据、报表等，落实上一天稽查出来的问题。
根据系统入单和结账数据仔细对照各营业点上交的日报表数据，做到一一对应，如发现不能核对的数据须询问该营业点具体情况，根据服务员开出的消费单据和收银员结算的结账单，核实误差的原由，对少入，误入等情况做好登记，责任到人。
3.1客房/温泉/餐饮/太乙洞/员工商场稽核A各营业点的报表与收入要一致，报表左右要平衡，账单齐全并盖有收款章，账单要有付款方式，如果客人要底单，底单要盖上结算章。
B折扣要由部门经理签字认可，免费住房或公司招待必须有董事长或者总经理或相关负责人批准并签字，汇报财务总监核查。
C做报表要按订单所指房间种类，天数、包括加床、餐费，报账单单位的报表一定要资料齐全（订单和底单）D数额减少要经主管及经理签字，而客人拒绝付款要有经理的签字认可。
ISO9000:2000年版稽核技巧臺灣科建管理咨詢有限公司第壹章內部品質系統稽核簡介__________________________ 1一、品質稽核的意義_____________________________ 1二、品質稽核的目的_____________________________ 3三、品質稽核的益處_____________________________ 3 第貳章內部品質稽核之規劃____________________________ 4一、內部品質系統稽核___________________________ 4二、內部品質系統稽核流程_______________________ 5三、擬定稽核計劃或方案_________________________ 5四、執行內部稽核作業__________________________ 13五、檢討稽核結果______________________________ 14六、跟催稽核矯正行動__________________________ 17七、內部品質系統稽核結果納入管理審查__________ 18八、稽核員之角色特質與應具備之能力____________ 18九、執行稽核的技巧____________________________ 19十、報告能力__________________________________ 20十一、內部品質稽核程序範例____________________ 21 第參章稽核系統之維持與品質改進_____________________ 27第壹章、內部品質系統稽核簡介一、品質稽核的意義：依照ISO 9000：2000品質管理系統－基本原理和字彙對「稽核」所下的定義如下：Audit：systematic ,independent and documented process for obtaining audit evidence and evaluating it objectively to determine the extent to which audit criteria are fullilled.稽核：系統的、獨立的與文件化的過程（流程）用以獲得、證據及對它客觀的評估，以決定稽核準則所達成的程度。
稽核流程说明书一、引言稽核流程是指对企业或组织内部的各项活动、流程、制度进行全面审查和评估的过程。
通过稽核流程，可以发现问题、弥补漏洞、提高效率，从而确保企业的正常运营和发展。
本文将详细介绍稽核流程的各个环节和步骤，以及相关的注意事项。
二、稽核前准备在进行稽核之前，需要进行一系列的准备工作。
首先，明确稽核的目的和范围，确定需要稽核的具体对象和内容。
其次，制定稽核计划，确定稽核的时间安排、人员配备等。
同时，收集相关的资料和信息，为稽核工作提供必要的依据和参考。
三、稽核程序1. 了解业务流程在进行稽核之前，需要对被稽核对象的业务流程进行全面了解。
通过与相关人员的交流和资料的查阅，掌握企业的运作方式、各个环节的具体流程以及相关的制度和规定。
2. 风险评估稽核的目的之一是发现潜在的风险和问题。
在进行稽核过程中，需要对各个环节进行风险评估，确定可能存在的风险点和薄弱环节。
通过评估，可以为后续的稽核工作提供重点和方向。
3. 数据收集与分析稽核过程中，需要收集各种相关的数据和信息。
这些数据可以来自企业内部的系统、文件、报表等，也可以来自外部的调查和比较。
通过对数据的收集和分析，可以对企业的运营情况进行客观的评估和判断。
4. 实地调查为了更加准确地了解企业的实际情况，稽核人员需要进行实地调查。
通过观察、访谈和检查，可以直接获取相关的信息和证据。
实地调查是稽核工作中不可或缺的环节，可以发现隐藏的问题和不合规的行为。
5. 发现问题与整改建议在稽核过程中，如果发现问题和不合规行为，稽核人员需要及时记录并提出整改建议。
整改建议应该具体、明确，指出问题的原因和解决方案，并提出相应的改进措施。
稽核人员应该与企业内部的相关人员进行充分的沟通和协商，确保整改工作的顺利进行。
6. 编写稽核报告稽核报告是稽核工作的总结和归纳，也是对稽核结果的正式呈现。
稽核报告应该包括稽核的目的、范围、方法、结果和建议等内容。
报告的撰写应该准确、清晰，逻辑严密，以便于相关人员的理解和接受。
怎样通过七个工具做好稽核？
第一，要制作稽核控制卡。
查什么、查谁、在哪里查、一天查几次、一个星期查几次，这些内容要在《稽核控制卡》里列得清清楚楚。
第二，要做稽核日计划。
把每天要稽核的内容明确下来，如果这一段时间管理变革的重点是品质攻关，那么稽核日计划就要围绕品质攻关来做。
第三，就是进行稽核日总结。
欧博强调所有的事都有始有终，有计划没总结，这个计划等于白做。
第四，稽核要有考核。
对稽核员的考核要与稽核对象的业绩挂钩。
对被稽核的人怎样考核呢？我们提出了一个非常重要的概念，叫“执行率”，不是执行力。
稽核的考核一定要树立执行率的观念，而不是执行力。
执行力是笼统的，不能解决问题。
第五，稽核一定要进行案例分析。
案例分析，是企业内部天天观察和研究自己的动作，向自己的成功和失败学习，我把这叫“自性开发”。
什么叫自性？就是自身的能量，进行案例分析就是要把企业的自性，把大家的自性开发出来，这也是培养人的过程。
第六，稽核一定要有整改。
有稽核没整改不行，要下整改通知书（单），让被稽核的人去整改。
他实在不改怎么办？冲突起来怎么办？领导管人流程管事，交给领导处理。
第七，必须要有稽核日志和稽核战报。
稽核时要有稽核检查表，现场发现了什么情况，就将它填到稽核检查表上。
稽核日志是把这一天的稽核情况归总，稽核战报则是把稽核的所有情况进行归总。
稽核改变的不仅仅是事，更是人。
稽核是一种高成本的改事、低成本的改变人的方式。
企业内部财务稽核制度1. 稽核的定义稽核是指对企业内部的财务账目、财务报表、财务业务流程和财务管理制度等进行检查和审查，以确认其合法性、准确性和完整性，保障企业的财务资产安全和稳定发展。
2. 稽核的目的企业内部的财务稽核旨在帮助企业管理层了解企业的财务状况、风险状况和运营状况，提高企业内部的管理和决策水平，防范和化解各类财务风险，促进企业的可持续发展。
3. 稽核的范围企业内部的财务稽核应该覆盖企业的财务收支、成本支出、报账报销、账款应收应付、资金运营、金融投资、税务合规等各个方面。
4. 稽核的程序稽核程序应该包括以下步骤：4.1 制定稽核计划企业内部应该制定年度、季度和月度的稽核计划，并根据实际情况适时调整，确保稽核的全面性和及时性。
4.2 进行现场勘验稽核人员应该到达现场，实地了解财务业务流程和操作情况，同时获取并认真审查相关财务凭证和文件。
4.3 进行财务分析稽核人员应该对企业的财务报表、财务指标和财务比率进行细致分析，确认财务数据的真实性和准确性。
4.4 发现问题并备案稽核人员如果发现企业内部存在财务违规、管理不当或者其他问题，应及时提出建议并做好备案工作。
4.5 制定稽核报告稽核人员应该及时制定稽核报告，向企业管理层和相关部门提供稽核结果和建议，并协助企业采取改进措施，完善财务管理制度。
5. 稽核的结果企业内部的财务稽核结果应该包括以下几个方面：5.1 问题和建议稽核报告应该明确指出在稽核中发现的问题和建议，为企业改进提供有力的支持和依据。
5.2 评价结果稽核报告应该评价企业内部的财务管理体系和财务情况，并做出相应的结论。
5.3 措施建议稽核报告应该提出相应的改进措施建议，以促进企业内部的财务管理和经营水平的提高。
6. 稽核的重要性企业内部的财务稽核对企业的发展至关重要。
通过稽核，企业能够了解自身财务状况和问题，及时发现和解决财务风险，提升财务管理水平，为企业的可持续发展打下坚实的基础。
稽查标准化流程最简单三个步骤《稽查标准化流程最简单三个步骤》一、基本动作要领1. 第一步：准备阶段- 首先，要确定稽查的对象和范围，这就好比我们要打扫一个房间，得先知道是打扫哪个房间，是整个屋子还是某个角落。
这一步必不可少，如果这个搞错了，后面的工作就都白搭了。
我之前就做错过，本以为要稽查A项目，结果准备的资料都是关于B项目的，那可就耽误事儿了。
- 然后，收集相关的资料和信息。
这些资料就像我们打扫房间的工具一样重要。
比如说，如果是财务稽查，那就要收集财务报表、账本、发票等。
对了这里可以提前列个清单，把需要的资料都写下来，这样不容易遗漏。
我试过好多次，每次看着清单找资料，又快又准。
- 还有，要制定稽查计划。
确定好什么时候开始稽查，谁来做稽查等事项。
这方便我们有条不紊地进行工作。
2. 第二步：稽查实施阶段- 开始对稽查对象进行详细的检查。
如果把对象比作一个机器的话，这时候就要开始拆开来看看零件有没有问题了。
按照之前确定的范围，一项一项地检查。
比如说检查文件是否符合规定，流程是否合规等。
- 在这个过程中，一定要做记录。
这是我吃过亏才知道的。
之前有一次稽查，当时觉得自己能记住，就没认真做记录，结果到最后汇报的时候就懵了，好多东西都想不起来。
记录要详细，包括发现的问题、问题所在的位置（如果是文件之类的）、涉及的金额（如果是财务相关的）等。
- 不要放过任何一个疑点，有时候看起来不起眼的小地方可能就是大问题的关键所在。
就像打扫房间时墙角的小污渍，可能预示着墙皮有渗水的问题。
3. 第三步：总结汇报阶段- 把稽查过程中发现的问题进行整理和分析。
看看这些问题是偶尔出现的还是经常出现的，是个别现象还是普遍现象。
这就像把打扫房间发现的垃圾分类一样，知道哪些是主要的问题垃圾，哪些是次要的。
- 出一个稽查报告，报告里要有清晰的问题描述、原因分析和建议解决方案。
这是整个稽查工作的成果展示，就像大扫除后要告诉全家（相关部门或者人员）我们打扫出了什么问题、为什么会这样、以后怎么办一样。
如何做好稽核工作稽核篇2010-08-24 08:03:17 阅读1106 评论0 字号：大中小订阅在企业的变革过程中，我们推行流程、制度，老师们花费了不少心血，也进行了研讨、培训、考试、试运行等过程，但要想使这些流程/制度落地，稽核工作起到非常关键的作用，那么如果做好稽核工作呢？我们知道欧博“三九控制法”的第一个控制点就是：约束出效率，企业整体效率的提升，是从约束中产出的，约束就是限制选择，限制选择的依据就是企业的流程/制度，这些是企业的“法典”，稽核是监督、控制公司“法典”有效执行的重要保证。
我认为稽核工作应做好以下工作：一是选对人：首先是对稽核专员的选择。
在管理变革的过程中，项目一进驻企业，就开始物色稽核专员的人选，稽核专员最好从企业内部选出，并对企业的整体运作流程，特别是企业的生产、计划这两条线有所了解。
这种人必须具备稽核人员应具备的基本潜质，首先他本人要认同这个企业，爱岗敬业，有上进心，处事公平、公平，沟通能力强,有团队精神和全局观,敢于承担责任,有良好的心态,抗压能力强,有较好的群众口碑,这样的人可遇不可求。
有的企业员工对稽核专员这个职位有种误解，认为这个职位是吃力不讨好的活，是得罪人的，也是跑腿脚的，这也反应了企业的一种文化，如果遇到这种情况，要加强宣传，可以利用早会、夕会、宣传栏等形式加强对员工宣传，要让他们真正认识稽核专员这个职位的重要性。
如果在企业很难找到这样的人，也不要着急，要尽快从外面招聘到这样的人才。
二是做对事：在许多企业，虽设有稽核专员这个职位，但做的事常差强人意，关键是把稽核专员的位置定住好。
稽核专员是做事的，是针对企业的流程/制度的执行情况进行监督检查，要跳出人这条线，也可以说是就事论事，在面对事的时候，不要考虑人的因素，上至总经理，下至员工，只要你违反了流程/制度的条款，都要受到稽核，这是在企业推行稽核成功的关键。
如果太多的把人的因素考虑进去，稽核工作是很难推行下去的。
【欧博企管每周一招(6】:企业内部做好稽核的十个步骤
稽核:顾名思义、就是稽查和核实;通过稽查事情不合理性的原因,然后拿出足够的证据让对方认识和接受自己的错误,并做出改正的过程就是稽核。
稽核的依据必须以业绩为导向进行展开,因为:稽核的目的是促进改善,而不是稽核了处分了就束
之高阁了;正象曾教授说的:一个人的思想要经过接受、明白、放下的三个步骤;用
到稽核上来说就是:通过对一件不正常事件的调查和分析,让犯错误的人先接受自己的错误、一个人根本就没有认识到自己的错误,抱着我行我素你罚就罚呗的态度去
漠视稽核的结果,这样的稽核有效果吗?当一个人认识并接受自己有错误了, 稽核人员还要让其明白为什么出错了, 错在哪里了? 下一步如何防止再出同样的错误! 然后, 错误的人员才能放下思想包袱, 再次投入到积极的工作和改进中; 难道这不是接
受、明白、放下的三个步骤吗?缺少了三个步骤中的任意一个步骤,稽核就不能达到“ 以改善为导向、以业绩为目的” 的结果。
那么:在一个企业内部,到底如何去开展稽核工作呢?笔记认为:要分以下十个步骤去走:
第一步:做好稽核宣传:
一个新生的事物在一个区域内部要想扎地生根,必须先做好宣传和鼓动工作,让大家认识到这个新生事物存在的必要性,这个新生事物的生命力和带来的效果。
同样的道理:稽核、要在企业内部发挥足够的作用,必须先做好大力的宣传,让稽核意
识在企业内部根深蒂固;让企业内部人员认识到稽核的作用和稽核的目的意义所在,然后才能击鼓进军、摇旗助威的进入稽核的下一步;当然做好稽核宣传的方法不胜
枚举,比如:举行动员大会、稽核演讲培训、企业内部挂横幅等等。
第二步:做好稽核人员的甄选:
一个工种有一个工种的要求和标准,同理:稽核员也有稽核员的素质和要求;一个好的稽核员必须具备以下几个方面的素质和能力:
1、愿为公司的发展出力,忠诚于公司,把稽核工作当作自己的事业。
2、愿为自己的进步努力,有强烈的上进心和敬业精神。
3、具备说真话的胆量和勇气,客观、真诚、坦率。
4、能拿得起放得下,对问题理智分析,从不找借口和责任。
5、有公正、正直的侠义心肠,敢于秉公办事、主持公道。
6、有否定自己、超越自己、自我突破的欲望和学习精神。
7、善于沟通,特别是能主动与团队中的异己者沟通、合作。
8、有开朗、乐观的心态,宠辱不惊、不会情绪化。
第三步:成立专门的稽核部门,并树立稽核人员的权威:
责任感源于身份感,有了身份感才有优越感;企业内部一个新部门和新岗位的诞生,必须先给它做好定位:
首先是稽核部门的定位:稽核部门是在企业内部组织架构之外的一个部门,是受董事会领导,但不受其它任何一个职能部门约束的部门;也就是说:稽核部门不做正常的行政事务,是不隶属于任何一个部门的部门。
其次是稽核人员的定位:稽核人员也没有相应的级别,即不属于主管级别、也不属于经理级别,当然更不是总经理或清洁工的级别;但总经理违反了制度、流程及规定,稽核人员也敢进行追究责任;清洁工没有违反制度、流程及规定,稽核人员也照不敢去责任追究;正象一个地区的人民警察一样,只能对人做的事情有没有违犯法律而执行任务,而不能按照人的行政级别高低去执行任务。
第四步:要做好稽核部门的职能和稽核人员的岗位职责:
成立了一个部门、定位了一个部门的人员后,下一步就要做出稽核部门的职能和岗位职责了——让新上任的稽核人员知道如何做稽核这个工作;正象一个新兵团一样,首先要进行上战场前的培训。
那么稽核部门的职能和人员职责到底如何做呢?首先:在稽核部门的职能里要定出稽核部门的部门目标、再次要定出稽核部门的
部门职责、最后还要定出稽核部门的管理权限和责任;在稽核人员的岗位职责里:首先要定出稽核员所要做的各项具体工作、其次要定出稽核员所负的连带责任和岗位权限、最后要定出稽核员的任职资格和考核指标。
第五步:要让稽核人员知悉稽核的作业程序:
正象新兵团的军人上战场前要先进行训练一样,稽核部门的新稽核员在稽核前要先进行稽核作业程序的培训;稽核作业应从以下几个步骤着手:
1、根据《管理变革任务书》和总经理指示编制《稽核任务书》 /《稽核时间安排表》;
2、与被稽核部门确认稽核时间、地点及稽核内容;
3、被稽核部门提供相关资料或证据供稽核专员检查;
4、稽核专员客观记录稽核事实,内容包括事实描述、证据记录等,处理结果包括处罚、奖励、责令限期整改等内容;
5、稽核记录须由被稽核部门相关责任人员签名确认;
6、对于处理结果中有整改要求的,由稽核专员跟进整改;
7、稽核结果的处理及落实;
8、问题和预防措施的落实及跟进。
第六步:要让稽核人员晓得稽核的依据是什么?
警察执行逮捕命令有逮捕的依据,有法院的判决书;同样的道理:稽核员执行稽核也要晓得稽核的依据是什么?其实:稽核的依据共有五个:
1、控制卡:即欧博老师和企业人员共同做的《流程执行 /稽核卡》。
2、欧博老师在项目中做的《稽核制度》和《问责制》。
3、公司所有的《程序文件》、《作业指导书》及《管理规定》。
4、某个岗位人员被上级临时下达的目标及任务。
5、会议中决定下来的指令和决议。
第七步:稽核前、稽核员要先做好稽核计划:
稽核也要遵循管理学上的 P(Plan、 D(Do、 C (Check 、 A (Action 循环,在稽核前稽核人员一定要先做好《稽核计划》,正象行军打仗前、司令部要先做好战略谋划一样:
1、要先做出空白的《稽核任务书》,规定出本次稽核的项目内容、本次稽核的起止时间等,便于自己在稽核中有所记录。
2、做好稽核的时间安排:先稽核哪个部门、后稽核哪个部门, 第一个被稽核的部门是什么时间去稽核、什么时间稽核结束,第二个被稽核的部门是什么时间去稽核、什么时间稽核结束等,稽核员必须能说出个子丑寅卯来。
第八步:按照稽核计划去相关部门进行稽核:
1、在到相关部门进行稽核的过程中,稽核人员要根椐现实情况灵活处理,比如:被稽核的人员,在被稽核的时间段内忽然有事情急需处理时,稽核人员就要理解和支持——改动稽核计划换个时间再来;而不要象执行公务一样生搬硬套、一板一眼的与被稽核人员针锋相对。
2、在稽核过程中,当稽核员发现有不符合规定的项目时,一定要态度和善的与被稽核人员沟通,要学会循循善诱让被稽核人员认识到自己的错误,只有这样,他才能改正错误、达到稽核的目的。
3、在一项稽核完成后, 稽核人员要及时填写《稽核检查表》 , 并在填写完毕后让被稽核人员浏览确认、签上自己的姓名,本项稽核才算稽核结束。
第九步:稽核后必须做的几个关键动作:
稽核后要及时对本次稽核进行后序处理, 才能达到稽核的目的, 不是说稽核完毕填写好《稽核检查表》、就万事大吉大功告成了;稽核后还要做好最关键的三个动作:
1、对违反相关规定或按规定做的好、应该奖励的人员开出《稽核奖罚单》:这里应该抛弃掉的一个观念是:稽核后稽核人员要不仅仅只会开罚单,流程制度中规定有奖励的一定要一诺千金的进行奖励。
2、发出《稽核整改通知书》交给被稽核的人员:此举动的目的是让被稽核的人员做出保证、并限期改正;因为稽核的宗旨是:给被稽核人员敲起警钟、进行改善;如果我们只对被稽核人进行了奖罚,到底下一步会不会改善稽核员都是丈二和尚摸不着头脑,你说:此次稽核是不是和尚剃头—白费力了。
3、稽核员要对稽核的结果大肆宣扬:榜样的力量是无穷的,同样的道理:“ 杀一儆百” 的威力也是无法可挡的,当稽核员发出《稽核整改通知》后,一定要积极采取各种方式大肆宣扬,把做的好进行奖励和做的差进行处分的两种结果、形成鲜明的对比:在大会上进行导读、在宣传栏上进行张贴、在案例分析会上进行分析等,让企业的人无人不晓。
第十步:稽核员需要注意的几个事项如下:
1、稽核前要自己先熟悉稽核的依据,然后做稽核才不会出现外行教内行的情况。
2、稽核过程中,凡违规的事一定要记录并要经责任人“ 签字画押” 。
3、要始终抱着帮助被稽核人做好工作的心态去做稽核。
4、被稽核人员不管行政职务是高是低,要一律一视同仁。
5、在稽核结果的宣导上要对事不对人, 不能抱着污蔑人的心态和打击报复的意图去人身攻击! 一句话:就事论事,不要在宣扬中进行现场发挥、卖弄风骚。
6、要切记:发了整改通知,如火如荼的进行了稽核宣扬,但绝对不等于稽核已经偃旗息鼓、划上了句号。
因为:稽核最重要的工作——稽核后的改善跟进还没有做;不做稽核后的改善跟进,就与警察抓了小偷不去教育、重新再偷的后果一样。
所以:“PDCA 循环的工作” 要不断的循环,企业内部才能真正做好稽核。
