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1政府规制的基础理论1.1政府规制概念、特点和分类1.1.1政府规制概念政府规制(government regulation),也有称为政府管制或政府调节等，但“管制”常有政府直接干预和控制市场主体决策之意，“调节”一词也常有经常变动之意，“规制”有以规则、规章、法规、管理等，从市场主体外部进行规范和控制之意，因此用“规制”更为贴切。
所以，本研究采用“政府规制”一词。
国外学者对政府规制的定义：维斯卡西等学者认为，政府规制是政府以制裁手段，对个人或组织的自由决策的一种强制性限制。
史普博认为，政府规制是行政机构制定并执行的直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需政策的一般规则或特殊行为。
日本学者金泽民雄认为，政府规制是在以市场机制为基础的经济体制下，以矫正、改善市场机制内在的问题为目的，政府干预和干涉经济主体活动的行为。
梅尔认为，政府规制是指政府控制公民、公司或下级政府行为的尝试，在某种意义上，是指政府对社会范围内公民选择的限制。
这些定义都表明政府规制就是政府通过规制政策，规范市场主体行为的重要特征。
在市场经济条件下会出现市场失灵，市场需要政府干预和管理经济，以纠正市场失灵，提高市场效率。
政府管理市场有两种手段：即宏观调控和政府规制。
可见，政府规制是“看得见的手”（即政府干预经济或管理经济的活动）的重要组成部分。
宏观调控手段主要是指政府以宏观经济政策调节或调控宏观经济，其目标是经济持续稳定增长、物价稳定、充分就业、国际收支平衡。
宏观调控政策对纠正宏观市场失灵和防止国际市场对国内经济社会的消极影响。
宏观调控的对象是经济总量，宏观调控以经济手段为主、行政和法律手段为辅，宏观调控有易变性、相机抉择性和间接引导性。
政府规制手段主要是指政府以微观规制政策规范市场微观经济行为，管理微观经济活动，是为了保护公众利益、纠正市场微观失灵，维护市场竞争秩序，促进市场经济健康发展，依据法律和法规、行政和经济等手段限制和规范市场主体活动的行为（市场主体是指各行业、企业、社会团体的法人和自然人，以及执行政府规制的机构及人员，市场主体是政府规制的对象）。
我国政府规制理论研究作者：魏婧来源：《现代经济信息》2013年第16期摘要：政府规制作为政府干预市场的一种手段，在制定和实施中会较多地受到一个国家政治、法律和经济体制的影响，是一种非常复杂的制度性安排。
因此对我国政府规制理论上的研究和探讨势在必行。
关键词：政府规制；理论中图分类号：D693.6 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）08-00-01一、政府规制理论政府规制，又称政府管制、政府监管，即政府运用公共权力，通过制定一定的规则，对个人和组织的行为进行限制与调控。
政府监管指的是政府对市场与社会的监管，即政府的外部监管，也就是广义上的政府监管，而不包括政府对于自身的监管，它的手段包括经济性监管和社会性监管。
政府规制按目的分，政府规制可以分为直接规制和间接规制；按内容分，政府规制可以分为经济性规制和社会性规制。
政府规制与宏观调控是两个不同的概念。
宏观调控是间接的、总量上的调控，它借助财政、货币政策等工具直接作用于市场，通过市场参数的改变，间接影响企业行为。
而规制则是直接的、个量上的，它借助有关法律和规章直接作用于企业，规范约束和限制企业行为，属于微观范畴。
可见，政府规制不具有宏观调控的一般性，而是个量的差别管理，是一般中的特殊，直接作用于市场主体的过程。
二、我国政府规制的挑战1.在竞争领域面临的问题多于垄断领域就中国的经济规制问题而言，竞争领域的问题比垄断领域要多。
垄断行业多为国有企业，信誉较好，管理较严格，产品质量和安全等方面的问题比垄断竞争行业和竞争行业少。
垄断行业的问题主要是垄断高价和垄断利润等，竞争行业和垄断竞争行业主要是产品质量安全、健康卫生和市场运营等问题。
总体看，在市场准入、市场运营、市场退出及对外开放方面，经济规制还不完善。
一是市场准入歧视，特别是民间资本难以进入垄断产业；二是价格规制政策不完善，垄断企业存在高价损害消费者利益现象，竞争产业普遍存在过度竞争；三是企业运营规制缺失，在对市场主体的经济规制中，政府重市场准入审批，轻市场运营和市场退出规制监管，助长了市场主体与政府经济规制部门的博弈行为，损害投资者、消费者和国家利益的事件时有发生。
政府规制理论政府规制理论内容提要政府调节经济，以矫正市场失灵，它所采用的最惯常的手段就是经济政策。
微观经济政策是针对市场秩序和企业的，常用的手法就是规制。
宏观经济政策主要包括货币政策、财政政策、产业政策、收入政策以及在一定程度上实现国民经济的计划化。
本篇分析政府规制、财政政策、货币政策。
第九章政府规制主要内容政府规制的内容与方法政府规制失灵与规制的放松了解政府规制的过程背景知识：规制经济学“规制”（“Regulation”），是规制部门通过对某些特定产业或企业的产品定价、产业进入与退出、投资决策、危害社会环境与安全等行为进行的监督与管理。
实践中，无论发达国家还是发展中国家，对特定产业的规制已成为普遍的政府行为。
经济性规制与社会性规制依据规制性质的不同，规制可分为经济性规制与社会性规制。
经济性规制主要关注政府在约束企业定价、进入与退出等方面的作用，重点针对具有自然垄断、信息不对称等特征的行业。
社会性规制是以确保居民生命健康安全、防止公害和保护环境为目的所进行的规制，主要针对与对付经济活动中发生的外部性有关的政策。
规制经济学规制经济学是对政府规制活动所进行的系统研究，是产业经济学的一个重要分支。
对规制经济理论的研究主要分为两大派别：规制规范分析与规制实证分析。
代表人物规制规范分析学派产生于十九世纪，主要代表人物有查得威克、马歇尔、庇古、德姆塞茨、威廉姆森等。
规制实证分析学派萌芽于十九世纪法国经济学家迪普特（Dupuit，1849）的研究，在20世纪六十年代发展壮大，主要代表人物有斯蒂格勒、卡恩、帕尔兹曼、贝克尔等。
规制规范分析学派主要观点：由于市场机制不完善及存在市场失灵，如自然垄断、外部性等，因此应对企业活动进行规制，规制的目的是在确保资源配置效率情况下，保证公共利益不受损害。
规制实证分析学派主要观点：政府规制的目的并非是保护公共利益，而是为维护个别集团的利益，在规制者与被规制者之间的相互利用，并通过经验数据分析，佐证了所提出的观点。
《政府规制经济学》题库及答案一、单项选择题1传统自然垄断行业的理论基础是（）。
A范围经济B规模经济C成本弱增性D关联经济2既能保证企业利益目标，又能优化资源配置和促进社会分配效率目标的定价方式是（）。
A企业自行定价B边际成本定价C平均成本定价D边际成本等于边际收益定价3现实中，各国对企业内部业务间交叉补贴行为的规制方式是（）。
A垄断性业务与竞争性业务相剥离B强制互联互通C特许投标竞争D差别定价4自然垄断行业中政府规制部门面临的难题是（）。
A边际定价B规模经济C适度竞争D马歇尔冲突5一般认为，经济发展的不同阶段应该实行不同的规制政策，经济发达阶段，应选择（）。
A严格规制政策B竞争政策C混合政策D激励性规制政策6规制经济学实证分析理论的代表人物是（）。
A马歇尔B德姆塞兹C施蒂格勒D威廉姆森7社会性规制的发展趋势是（）。
A激励性规制B放松规制C加强规制D规制方法的调整8完全由垄断着自己负担的规制成本是（）。
A规制服从成本B规制实施成本C规制制定成本D规制运作成本9电力产业的价格规制中使用最为广泛的价格差别形式是（）。
A二部定价法B高峰负荷定价法C平均成本定价法 D 第二级价格差别10反垄断政策的主要内容是（）。
A禁止限制性协议B禁止滥用独占地位C监控并购行为D限制价格二、多项选择题1政府规制的内容有（）。
A进入退出规制B价格规制C数量质量规制D资源规制E环境规制2价格水平规制的目标是（）。
A实现社会利益B优化资源配置C促进社会分配效率D鼓励企业生产E保障企业利益3非对称性规制的内容有（）。
A强制互联互通B新入企业低付费C新企业暂不承担普遍服务义务D对原有企业进行监控E原有企业运用交叉补贴策略4激励性规制的方式有（）。
A特许投标竞争B区域间比较竞争C直接竞争D规制放松E规制缓和5基于外部性的社会性规制的经济手段有（）。
A税收B补贴C污染权交易D许可证制度E排污收费制度A网络性B普遍服务性C有规模经济和范围经济效应D大量沉没成本E必须有显著的规模经济和范围经济效应7可竞争市场的基本特征是（）。
论政府对信息不对称市场的规制●内容请参见:www?xxj?org?cn理论研究论政府对信息不对称市场的规制信息不对称是指市场活动的参与人对市场特定交易信息的拥有是不相等的,有些参与人比另一些参与人拥有更多的信息,从而导致市场失灵,影响资源的配置效率.在市场交易发生的前后分别可能引发"逆向选择"和"道德风险".政府规制可以在一些方面对此进行有益的补充.除了极端的经济自由主义者之外,无论是西方还是中国的经济学家都承认存在着市场失灵,就是说,市场不是万能的,市场存在着天生的,固有的缺陷.一般认为市场失灵主要有以下几种类型:信息的不完全性失灵,外部性失灵,公共性失灵,垄断性失灵,分配性失灵和宏观性失灵等.市场失灵为政府干预经济提供了必要的前提.政府干预经济,弥补市场失灵,由此形成了政府经济职能和经济行为的理论探讨和具体实践.政府履行经济职能有多种方式.日本经济学家植草益曾把政府对市场失灵的干预分为三个方面:第一,公共供给政策,是指政府以公共物的供给为目的,通过税收等方式取得财政收入用以提供公共物品,社会公共服务,社会间接资本等政策性行为.第二,公共引导政策,即以解决不完全竞争和风险等一些市场失灵为目的,用货币, 非货币手段(财政,金融和行政指导)引导经济主体活动的政策性行为.第三,公共规制政策,这是政府为了解决不完全竞争,信息偏在,自然垄断,外部不经济和非价值性物品等市场失灵而依据法律权限制约经济主体活动的行为.【l由此可见,与公共规制相联系的市场失灵主要是垄断,信息偏在(信息不对称)及外部经济和不经济等.本文主要分析转型期我国社会主义市场条件下由■安徽大学管理学院王中于信息不对称引起的市场失灵问题及政府规制措施.所谓"信息不对称",是指在市场交易中,交易一方与另一方相比对于交易对象或内容拥有不相等的信息,其中一方比另一方拥有更多信息;经济主体或行为主体在进行经济决策或非经济决策时,不拥有做出最优决策所需要的全部信息.【2】转型期,我国社会主义市场条件下,这种信息不对称问题是大量存在的.这影响了资源配置的效率,产生了一系列消极的经济后果,政府需要通过法律,政策和各种具体措施加以规制.政府主要采用经济性规制和社会性规制两种方法.需要进行经济性规制的信息不完全行业主要有:公用事业,邮电广播业,交通运输业,金融业,建筑业,盐业,粮食业,烟草业等.【3]需要政府进行社会性规制,即保障信息劣势方权益,相应的即是对信息优势方的规制,其主Jun.30,200641[1]国信息界CN…IN—A一_^_!lH'!!!一……………一…要领域有消费者保护,产品质舆论工具,可以直接或间接地影完善,出现了假货挤走真货,次品量,服务质量,传媒和职业安全响,引导人们的思想,社会的伦驱逐优品,企业技术创新与管理保护等.信息不完全是市场经理道德等,从而保证规制政策的不足,假冒伪劣商品盛行,消费者济中普遍的,长期存在的现象.实施.在社会主义市场经济体制与生产者行为扭曲等,这都和信市场在其发展过程中,也会逐步建立和完善过程中,由于市场基息不对称有一定的关系.政府采产生出一些抑制信息不完全问础较弱,市场体系不够完善以及取了大量措施,提高信息能力,以题的机制和方法,如建立信誉机市场组织和市场机制不健全,市校正市场的信息不对称,如利用制,增加商品信息的透明度,加场力量不够强大,作用较弱,更电视,报刊等媒体开展每周质量强产品的防伪措施,投保商业保需要充分发挥政府规制职能的报告,公开曝光有产品和服务质险,交易双方订立经济合同等.阁作用,以解决信息不对称问题.量问题的企业和经营者;通过政但是,靠市场自身解决信息不完政府的规制行为主要通过以下府职能部门开展的对产品质量的全问题是有局限性的,如交易双途径实现:监测,产品质量认证,各种形式的方订立经济合同,合同的责任人听证会以及"重合同,守信用"企可能不履约,这样权利人的权利1.搜寻和提供信息机制业的命名;通过社会力量开展的便不能得到任何保障.司法程序解决信息不对称问题,提供声势浩大的"中国质量万里行"可以提供保障,但由于司法成本信息公共产品是政府的一种责等活动,都是为了搜寻信息并向的存在,信息劣势方往往是得不任.目前,由于我国信息化水平不市场消费者提供信息.偿失的.再者,任何经济合同都高,信息采集和提供的主渠道仍不可能全面列举双方的所有责,是政府及其属下的信息机构,民2.信息披露的微观责任权,利条款,信息优势方可以少间公司若要形成覆盖比较广泛规制列和不列对自己不利的条款,多和有权威的信息采集网络决非这是政府通过法规和政策列对自己有利的条款,信息劣势一朝一夕之功,而且,由于财力强制生产者向消费者承担的责方仍然难以改变自己的弱势地所限及利益驱动,民间公司,企业任.强制公开信息是其重要内位.所以,只有举起"看得见的无法或不愿介入,所以,更有必容.居于信息垄断地位的生产手",发挥政府职能,才能更好地要发挥政府在这方面的职能.政者,服务提供者难免没有隐瞒信解决信息不对称问题.政府之所府利用其人财物及其网络信息息的动机,从而导致资源配置效以能较好地解决信息不对称问技术等手段,可以将企业,市场等率的损失.政府从消费者利益出题,可以从分析其性质得出:一私人信息转化为公共信息,从而发,根据不同产品和服务的特方面是因为政府是公共权力机使市场信息分布趋向对称.这样,点,规定卖方必须向买方提供足关,公共性是其基本的价值取不知情的消费者就变成了知情够的信息.我国政府对信息不对向.它具有促进经济发展,维护者,他们因此能够识别产品和服称的行业和领域都根据有关的公平交易,促进公平竞争等职务的质量,那么企业,服务提供者法律,法规和规章,要求其必须责,不解决好信息不对称问题,生产和销售伪劣产品的动机将向市场,消费者提供有关信息.政府就很难履行好这些职责;另会减弱,消费者也将因此而获益.例如,对于药品生产者和经营一方面是因为政府具有强制性,这说明,有关产品,服务质量的信者,政府强令其提供药品配方,政府规制具有市场所不具有的息如果政府"生产"出来让消费者生产日期,有效期,适用范围,使一些优势,政府拥有暴力机器,获得,将会大大有助于克服逆向用方法等方面的真实的,尽可能如警察,法院等司法,执法系统选择,道德风险的问题,保证市场多的信息;对使用欺诈,误述,滥和工具,为其强制进行规制提供经济的健康,有序发展.转轨时用信息等手段使消费者的安全了保证.政府还拥有强大的宣传期,由于我国市场经济体制不够保障权利,获取正确信息的权利42lun.30,2006●内容请参见:www?xxj?org?en和选择商品的权利受到损害时,政府规制部门可以依法追究企业和经营者的民事责任,刑事责任;企业和经营者必须对所出售的商品负责,实行商品"包退,包换,包修"的"三包"制度,以减少其提供虚假信息的可能;政府对没有提供真实信息,利用信息优势进行不公平交易和不公平竞争的行为进行处罚等.3.市场准入和质量标准机制市场准入机制主要借助于职业许可,颁发营业执照,申报, 审批等办法来实现,目的是审查企业和经营者的资格,获得其从业信息,提高从业人员的整体素质和职业道德,节约信息成本, 减少"道德风险",提高产品和服务的质量,促进市场健康发展. 政府一般对公用事业,邮电广播,交通运输,金融等行业都实行进入规制,对服务业如医生,律师,会计师,广告者等所从事行业进行资格规制.此外,政府也可以根据需要,专门针对某类产品设置市场准入制.政府在管理活动中在许多方面针对信息不对称行业和领域设置了一定标准,按照《中华人民共和国标准化法》及其实施细则的规定,国家标准,行业标准分为强制标准和推荐性标准.强制性标准的范围包括药品标准,食品卫生标准,产品及产品生产储运和使用中的安全卫生标准,劳动安全卫生标准,运输安全标准,工程建设的质量,安全,卫生标准及国家需要控制的其他工程建设标胡鞍钢谈数字鸿沟中国科学院一清华大学国情研究中心主任胡鞍钢认为:数字鸿沟的本质是以互联网为代表的新兴信息通讯技术在普及和应用方面的不平衡现象,这种不平衡既体现在不同地理区域之间和不同人类发展水平,不同经济发展水平的国家之间,同时也体现于一个国家内部的不同地区,不同人群之间.全球"数字鸿沟"形成的主要因素有四个方面,包括国家或地区的经济发展水平,知识发展能力,对外开放水平和通信技术引进水平.对于经济发展和知识发展水平均落后的发展中国家来说,缩小"数字鸿沟"战略应采取国家治理,积极发挥市场与政府之间, 私人与公共部门之间的互补性作用.解决措施一是电信领域开放竞争,全面构建接入和使用网络所必需的信息基础设施;二是加强人力资源开发,促进互联网与计算机在国家创新体系,社会管理和中小企业中的应用;三是降低信息技术产品关税,实现零关税;四是逐步提高社区,公共机构,农村及边远地区的网络普及和普遍接入水平.准等.[61强制性标准是必须执行的,其他标准是推荐性标准,国家鼓励企业自愿采用.一种产品和服务在上市之前,只有达到这些标准,获得政府的许可或认证, 交易者才能进入市场进行交易.4.制度创新转型时期,由于需要政府规制的行业和领域面广,量多,政府可引入第三方监督和执行制度.这就是管理学上特指的成员相互监督和执行.它使管理有"多双眼睛",可加强相互约束,增加信息的提供量和可信度,降低政府监督执行的成本.政府也可以引入参与式决策管理机制, 倾听消费者,利益相关人和一般社会公众的意见,以便取得信息不对称问题的解决方案.政府也可以通过废除旧制度,建立新制度来减轻信息不对称的问题. 如,通过公费医疗改革可以减少由于信息不对称给企事业单位带来的医疗负担过重的问题,进而有助于企事业单位轻装上阵,走向市场;针对保险市场上的逆向选择行为,政府强制规定具有固定收入的劳动者必须在工作期间定期向保险公司缴纳一定比例的保险费用等.■[参考文献][II植草益,微观规制经济学[M1,北京: 中国发展出版社,1992,第20页. [2115l谢自强,政府干预理论与政府经济职能[M】,长沙:湖南大学出版社,2004, 第186页,第195页.[3114][6]谢地,政府规制经济学[M1,北京:高等教育出版社,2003,第123页,第146页,第20o页.lun.30,200643。
一．政府规制的理论依据？1.撇开关于政府规制利弊得失的理论纷争，政府规制实际上是对市场失灵的反应，是克服市场配置资源缺陷的一种不可或缺的制度安排。
同时，也是整个经济系统的一个内生变量。
2.政府规制首先是对市场失灵的一种回应：（1）政府规制是解决垄断问题的需要（2）政府规制是使外部性内部化的需要（3）政府规制是解决信息偏在或者信息不对称问题的客观需要（4）政府具有解决市场失灵问题的某些独特优势3.以上从克服市场失灵的角度分析了政府规制的必要性。
但实际上，政府规制不仅仅是解决市场配置资源缺陷的一种外在、强加的制度安排，而且是整个经济系统的一个内生变量。
这是因为：（1）政府对微观经济主体的规制，是有效进行宏观调控的需要；（2）政府规制是市场交易的一种制度安排（3）政府规制是市场供求机制作用的客观结果二政府规制的内容1.进入（退出）规制旨在将微观经济主体纳入依法经营、接受政府监督的范围；其次，是控制金融某些行业，主要是自然垄断领域以及存在明显的信息不对称部门（如金融保险）的企业数量，以保证企业资质，同时防止过度竞争，降低不确定性和风险。
2.价格（收费）规制内容主要包括：（1）对垄断行业的价格规制（2）对保护行业的价格规制（3）对金融行业的价格规制（4）对通货膨胀时的价格规制（5）对不正当价格行为的规制（6）对事业单位收费的规制3.数量、质量规制数量规制主要是指政府对企业生产和供应的产品数量加以限制，以及对进口和出口的商品数量进行限制等。
质量规制是政府为保护消费者（生产消费和生活消费）利益而实行的规制4.资源环境的规制鉴于经济发展过程中存在着大量的资源浪费、环境污染、生态破坏等负的外部性，需要通过政府规制来解决这些负的外部性。
三．政府规制的方法1.在各种由政府实施的规制当中，最重要、基本的内容是价格规制和进入规制。
这决定了政府规制的传统方法实际也是价格规制和进入规制的方法。
具体方法是：（1）以公平报酬率为依据确定产品和服务的价格。
