廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表(一)

廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表（一）

单位（盖章）： 填表日期 2011年5月27日

岗位名称 书记 姓名 周福林 所在

部门 供热公司 岗位风

险等级 A

岗位职责 1、组织党员学习党的方针、政策，国家的法律、法规和公司的规章制度；

2、了解党员的思想、工作、学习情况，对党员进行先进性教育，发挥党员先锋模范作用；

3、干部选拔、任用，党员的发展以及公司全面党务工作。

风险类别 风险点描述 风险等级

高 中 低

思想道德风险 1、学习教育不够，不良思想侵蚀，道德操守出现问题；

2、思想保守、缺乏开拓创新的勇气，可能导致工作出现偏差和失误。 √

岗位职责风险 1、在人事管理、干部考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，弄虚作假，徇私舞弊或收受好处，造成人事管理不公平、公正的后果；

2、使用公款核销应由个人支付的吃喝等费用；

3、政治、思想、道德等方面管理不严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、相互扯皮拆台等歪风邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态、事业心、责任感不强的现象；产生传谣、信谣等不利于民族团结的言行；

4、在发展党员破坏违背办事程序，滥用职权造成不利于团结的影响。 √

管理制度风险 1、在党员管理程序上，对违反《中国共产党党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《六不准》等法律、法规、条例等的干部不闻不问、偏袒包庇，对发生明令禁止的违纪违规问题不制止、不查处，对违法违纪问题隐瞒不报、压制不查等，可能会给单位、社会造成不良影响和严重后果；

2、对《三会一课》、民主生活会、党员大会等制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。 √

外部环境风险 由于顾及亲戚、朋友的交情可能导致不讲党性原则，不按规则制度办事。 √ 廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表（一）

单位（盖章）： 填表日期 2011年5月27日

岗位名称 经理 姓名 袁俊辉 所在

部门 供热公司 岗位风

险等级 A

岗位职责 1、全面负责全公司行政管理工作，组织检查、落实本单位各类人员岗位经济责任制和各项规章制度。以及人事任命，加强施工计划、生产、技术、质量、安全、文明施工、材料、机械各项规章制度等基础管理工作。

2、关心职工生活，积极改善职工的劳动条件，创造良好工作环境。

3、按时完成区委、区政府交办的各项任务。

风险类别 风险点描述 风险等级

高 中 低

思想道德风险 1、风险意识不强，群众观念淡化出现失职现象；

2、有关文件精神领会不深致使政策不能很好执行；

3、事业心不强，安于现状，不思进取，得过且过。 √

岗位职责风险 1、对人事安排任免考核结果不够准确不能充分调动个人积极性，造成无法开展人事工作；

2、对重大工程发包、行政审批、基本建设、物资设备采购、资金使用等工作，套取资金造成社会不利影响及经济损失；

3、在与其他单位合作时，接受馈赠或宴请，产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为；

4、在维护、保养锅炉等设施工作中，没有及时监督、检查，可能会造成全区供热效果不理想等后果。 √

管理制度风险 1、材料审批和财务审批不按公司资金管理办法执行致使资金浪费；

2、不遵守工资审批制度，给国家造成经济损失；

3、不按照公司工作巡查制度，特别在供热期间，可能会导致工作失职，造成重大损失；

4、不认真执行年初财经预算，可能导致开支不合理，影响工作正常运转；

5、固定资产管理不到位，可能造成固定资产盘亏，或因处置不合规，可能导致固定资产的流失。 √

外部环境风险 1、受社会不良风气的影响导致不能秉公行使职权；

2、受外界影响，违反廉洁自律规定，红白喜事大操大办，收取礼金，年节收受贿赂，为行贿者提供方面；

3、接受朋友、熟人请吃或送礼，妨碍办事规则，徇私，导致不廉洁行为发生。 √ 廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表（一）

单位（盖章）： 填表日期 2011年5月27日

岗位名称 工会主席 姓名 牛志慧 所在

部门 供热公司 岗位风

险等级 B

岗位职责 1、必须遵守和维护宪法，以宪法为根本的活动准则，以经济建设为中心，坚持党的领导，依照《工会法》和《工会章程》独立自主地开展工作。

2、依法参与国家行政事务管理和民主政治建设，工会通过职工代表大会或其他形式，组织职工参与本单位的民主决策、民主管理和民主监督。

3、通过组织职工培训，开展职工教育活动，不断提高职工群众的思想道德素质和科学文化素质，建设有理想、有道德、有文化、有纪律的职工队伍。

4、依法维护职工的合法权益是工会的基本职责。工会通过平等协商和集体合同制度，协调劳动关系，维护企业职工的合法权益。

5、开展群众性宣传、教育活动，组织有益于身心健康的文化体育活动，用先进文化引导、教育职工。

风险类别 风险点描述 风险等级

高 中 低

思想道德风险 1、理论联系实际不够；

2、创新意识不强，因循守旧，不思进取。

√

岗位职责风险 1、违反对会费使用的有关规定，核销不合理票据，给单位造成不利影响，易产生不廉洁行为。

2、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给公司带来影响；

3、发现腐败等问题不及时，秉公办事、不徇私情。在工会会员审查报批过程中可能存在吃拿卡要，以权谋私。 √

管理制度风险 1、违背公司制定的职工培训制度，导致公司职工业务技能得不到提高；

2、违背《工会法》和《工会章程》等规定开展工作，使工作效率降低，影响公司发展；

3、违反职工活动规定，不积极响应区委号召，参加各类文体活动，可能导致职工产生惰性，影响日常工作。 √

外部环境风险 利用职务之便，用公款（会费）招待亲朋好友。 √

廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表（一）

单位（盖章）： 填表日期 2011年5月27日

岗位名称 副经理 姓名 霍树朋 所在

部门 供热公司 岗位风

险等级 A

岗位职责 1、负责为公司做好各项行政协调；

2、后勤事务服务工作；

3、为公司领导当好参谋、助手。

风险类别 风险点描述 风险等级

高 中 低

思想道德风险 1、政治理论学习不够；

2、放松自我约束，徇私违规的风险。 √

岗位职责风险 1、利用职务之便，在单位办公用品采购中容易出现中饱私囊，影响公司领导干部在群众中的形象；

2、在公司项目管理或维修项目过程中，收取好处，为他人谋取经济利益，易产生腐败行为；

3、在后勤资金管理上，思想意识薄弱，可能造成腐败的现象；

4、在日常供热检查工作中，发现问题不及时处理，延误供热，造成严重后果。 √

管理制度风险 1、不认真执行《准则》等廉政法律法规，在生产过程中，任意改变生产费用，从中捞取好处，易给公司造成经济损失；

2、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果；

3、不严格执行信息网络管理制度，随意在公司办公室电脑安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致重要信息数据丢失，给工作造成严重影响；

4、接听电话、传达会议通知不及时、不准确到位，可能导致公司工作出现失误，造成不良后果。 √

外部环境风险 1、利用职务之便，用公款招待亲朋好友；

2、忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，出现违规违纪行为的风险。 √ 廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表（一）

单位（盖章）： 填表日期 2011年5月27日

岗位名称 副经理 姓名 刘英 所在

部门 供热公司 岗位风

险等级 A

岗位职责 1、负责公司供热全面生产工作，包括对人员、机械设施等管理；

2、职工岗前培训，与此同时培养职工爱岗敬业的精神；

3、协助会计进行工程预算等工作；

4、负责公司安全防火工作，认真完成上级交办的工作任务。

风险类别 风险点描述 风险等级

高 中 低

思想道德风险 1、思想道德、业务技能得不到提高，使工作效率降低；

2、受不良风气的影响，易产生拜金主义思想，导致以权谋私的不廉洁行为。 √

岗位职责风险 1、由于工作疏忽，可能造成一些失误，譬如在原材料采购以及司炉、电工等人员的分配；

2、利用职务之便，在单位办公用品采购中容易出现中饱私囊，给公司造成不利影响；

3、在公司项目管理或维修项目过程中，收取好处，为他人谋取经济利益，易产生腐败行为。

4、在日常供热检查中，发现问题不及时，不秉公办事,

在供热生产工作过程中可能存在“吃拿卡要”的现象； √

管理制度风险 1、档案管理不严格，特别是文书档案、锅炉设备档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失；

2、不认真执行《黑龙江省城镇供热管理条例》、《供热服务规范》以及政府供热相关法律法规，使用户供暖期间，室内温度不达标，群众不满意，影响公司整体形象；

3、廉政自律意识不强，私自精减手续，出现违规违纪行为的风险。 √

外部环境风险 受外界影响，不按照党性办事并利用职务之便，使用公款招待亲朋好友，红白喜事大操大办，影响公司党员干部队伍整体形象。

√ 廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表（一）

单位（盖章）： 填表日期 2011年5月27日

岗位名称 出纳 姓名 闵淑华 所在

部门 供热公司 岗位风

险等级 A

岗位职责 1、执行国家有关财经法律、法规和制度，正确进行财务核算和监督；

2、负责建立健全现金账目，逐笔登记现金收付，账目日清月结，每日结算，保证账款相符；

3、负责会同区财政部门严格按照规定执行工资、津贴、奖金的发放，以及公积金、工票的上报工作。

风险类别 风险点描述 风险等级

高 中 低

思想道德风险 对国家各项法律法规及公司财务管理制度落实不到位，导致业务不精通，造成工作失误或公共财产损失。 √

岗位职责风险 1、可能出现现金开支范围过大，长期存放的潜在风险；

2、利用财务工作职权，可能出现公款私存和其他违规现象；

3、大额资金的使用管理风险，出现瞒报等行为，导致工作严重失职，造成巨大损失。 √

管理制度风险 1、不认真按照公司制定的财务管理办法，造成单据丢失、现金出错、汇款出错等风险。

2、由于工作时效性，可能出现库存现金限额过大，防范不及时，可能造成公司重大损失；

3、检查、总结财务工作 , 发现问题不及时，可能出现以权谋私的现象；

4、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。 √

外部环境风险 利用职务之便，用公款招待亲朋好友 √