岗位廉政风险点排查及防控措施登记表

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精品 附件4

岗位廉政风险点及防控措施登记表

单位（盖章）：计划财务处

单位（部门）负责人签字：

姓名 王宏宇 单位 计划财务处 职务 处长

主要工作

职 权 1、依据学校赋予的职能，具有部门管理和相关业务管理的职权；

2、依据“一岗双责”的要求，具有在部门内部开展政治思想教育的职权；

3、依据国家财经法规、上级和学校的相关制度，行使预算编制、资金支付、经费报销审核、税费缴纳和收费管理等职权。

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级

防控措施 自评 审定

1 岗位职责风险 1、公用经费报销审核 1、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；

2、记账凭证审核不严格，出现记账信息不准确，造成会计报表数据不准确风险。 中 中 1、严格执行《会计法》、《高等学校会计制度》和《高等学校财务制度》；

2、严格执行《辽宁石油化工大学差旅费管理办法》、《辽宁石油化工大学公务接待费费管理办法》等制度；

3、严格执行学校预算，严禁超预算支出；

4、加强各类经费支出的日常复核工作。

2、科研经费报销审核 1、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；

2、记账凭证审核不严格，出现记账信息不准确，造成会计报表数据不准确风险。 高 高 1、严格执行国家、科技部关于科研经费管理的有关规定；

2、严格执行《辽宁石油化工大学科研经费管理办法》。

3、资金支付 1、对重大资金支付没有及时提出建议，导致学校资金链断裂的风险； 中 中 严格执行《辽宁石油化工大学资金使用管理制度》 可编辑

精品 2、资金拨付审批手续不全，资金支付划拨不及时，影响财政资金的效用。

4、税费缴纳 1、代扣个人所得税，未按税法纳税；

2、未按个人所得税法规定对工资外收入扣税；

3、营业税及其附加的计算和缴纳不及时、准确；

4、增值税的计算、抵扣和缴纳不及时、准确。 低 低 1、严格执行《中华人民共和国个人所得税法》，及时进行个人所得税的代扣代缴；

附件3

廉政风险点及防控措施登记表 （个人）

姓名 宋小明 职务 书记、主任

岗位

主要

职责 主持全面工作。

廉

政 风 险 占

八、、 1、不能听取班子成员的意见和 建议，致使领导班子人心涣 散；2、在进行重大决策时不执 行民主集中制，进行暗箱操 作、违规操作；

3、利用职务之便，干预工程建 设，从中谋取个人利益。 风 险

等 级 1、 （B）

2、 （B）

3、 （B）

防 控

措 施 1、 加强学习，提高思想认识，摆正工作心态；

2、 认真执行党的各项路线、方针、政策，以科学发展观统领 工作，将民主集中制的原则贯穿于决策实施的全过程；

3、 依法行政，不以权谋私，维护集体领导，集体决策，不搞 独断专行。

责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:

填表日期：2012年9月15日

注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排

查情况由所在部门负责人签字认可。 附件3

廉政风险点及防控措施登记表 （个人）

姓名 汤方 职务 副主任

岗位

主要

职责 协管全面，分管财务、工程建设、堤防设施维护、防汛抗旱 等工作。

廉 政 风 险

占

八、、 1、在工程建设和堤防维护过程 中，违反工作原则，谋取私 利；2、在进行财务审批时，不 按规定程序审批，不严格把 关；

3、不履行岗位职责或履行不到 位，违反廉洁自律规定，对有 关制度执行不严等。 风 险

等 级 1、 （B）

2、 （B）

3、 （C）

防 控

措 施 1、 加强政治理论学习，树立正确的人生观、价值观和利益 观，做到自警、自省、自律，正确对待名利得失；

2、 严格执行财务审批制度，自觉接受各方面的监督；

3、 始终坚持执法为公的理念，做到吃请不到，送礼不要；

4、 遵守财经纪律，加强个人修养，不谋取私利。

责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:

填表日期：2012年9月15日

注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排

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廉政风险点及防控措施登记表（个人）

姓 名 宋小明 职 务 书记、主任

岗位

主要

职责

主持全面工作。

廉

政

风

险

点 1、不能听取班子成员的意见和建议，致使领导班子人心涣散；

2、在进行重大决策时不执行民主集中制，进行暗箱操作、违规操作；

3、利用职务之便，干预工程建设，从中谋取个人利益。 风

险

等

级 1、( B )

2、( B )

3、( B )

防

控

措

施 1、加强学习，提高思想认识，摆正工作心态；

2、认真执行党的各项路线、方针、政策，以科学发展观统领工作，将民主集中制的原则贯穿于决策实施的全过程；

3、依法行政，不以权谋私，维护集体领导，集体决策，不搞独断专行。

责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字：

填表日期：2012年9月15日

注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。 ..

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廉政风险点及防控措施登记表（个人）

姓 名 汤 方 职 务 副主任

岗位

主要

职责 协管全面，分管财务、工程建设、堤防设施维护、防汛抗旱等工作。

廉

政

风

险

点 1、在工程建设和堤防维护过程中，违反工作原则，谋取私利；2、在进行财务审批时，不按规定程序审批，不严格把关；

3、不履行岗位职责或履行不到位，违反廉洁自律规定，对有关制度执行不严等。 风

险

等

级 1、( B )

2、( B )

3、( C )

防

控

措

施 1、加强政治理论学习，树立正确的人生观、价值观和利益观，做到自警、自省、自律，正确对待名利得失；

2、严格执行财务审批制度，自觉接受各方面的监督；

3、始终坚持执法为公的理念，做到吃请不到，送礼不要；

高校岗位廉政风险点排查登记表

高校 岗位廉政风险防控措施登记表

具体如下:附件4

岗位廉政风险点排查登记表

填表日期 2012 年 8 月 1 日

责任人

姓 名 单位 职务 教师

主要工作

职 权 1.从事教学、教学研究、科学研究工作，参加政治学习、业务学习、教学研究等活动

2.编制教案，认真备课、上课，整理教学资料；

3.按照教学大纲，组织课堂教学，指导学生学习；

4.期中、期末考试，课程考试命题、阅卷和试卷分析；

5.开展科学研究等；

风 险

类 别 风险点名称 主要表现 风险等级

自评 审定

岗位职责

风 险 政治学习 不主动参加政治学习，防腐意识淡薄； 低

教学工作和

考试工作 日常教学工作中，不认真、不严谨，出现教学事故等；

在学生考试、监考等工作中不能做到客观公正发生有失公平的行为； 低

科研工作 在参与科学研究中急功近利，贪污腐败，发生学术不端行为； 低

业务流程

风险 工作方式 不能充分考虑实际工作的需求，刻板消极，粗暴执行，推卸责任 低

道德师德 道德、师德意识差，不能分辨是非，做事不踏实，为人处事不文明、损人利己，影响差； 低

社交生活 生活情趣不雅，爱占便宜，侵犯他人利益，个人卫生观念差，不尊重他人； 低

制度机制

风 险 遵守规章制度 不遵守制度规章，迟到、早退； 低

遵法守纪 法纪观念淡薄、长期不学习党和国家的法律法规以及各级各项制度,违法乱纪； 低

集体生活 在集体生活中消极对待，不认真对待集体活动，躲避集体生活，逃避对集体的责任。 低

部门（单位）

审核意见

（盖章） 党政负责人

签 字：

年 月 日

备 注

附件6

岗位廉政风险防控措施登记表

填表日期 2012 年 8 月 1 日