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关于国泰君安徐巍、洪华忠监管函近日，有关国泰君安徐巍、洪华忠监管函的消息引起广泛关注。
作为中国金融行业的重要参与者，国泰君安因此监管函再次成为舆论焦点。
本文将对此事件进行综合分析和解读，以期对国泰君安的监管情况有更深入的了解。
国泰君安是中国领先的综合金融服务提供商之一，其主要业务包括证券、投资银行、投资管理、国际业务等方面。
然而，近年来，中国金融业监管力度加大，对于各金融机构的合规性和风险管控要求也越来越高。
国泰君安作为市场参与者也不例外，其业务活动受到严格监管。
此次监管函的主要涉及人物为国泰君安的两位高管，徐巍和洪华忠。
根据监管函的内容，监管部门要求国泰君安对徐巍和洪华忠的从业资格进行重新评估，并要求其停止相关业务活动，直到审查结束并得到监管部门批准为止。
监管函对于金融机构的监管意味着什么？首先，监管函是监管部门对金融机构存在违规行为的一种警告和处罚手段。
监管部门将依法对违规行为进行处罚，以保护金融市场的秩序和投资者的权益。
第二，监管函也体现了监管部门对金融机构合规性的要求。
金融机构必须遵守监管规定，加强内部风控和合规建设，以确保业务的稳健运行和风险的可控性。
针对国泰君安此次监管函事件，我们可以从以下几个方面进行分析和思考。
首先，国泰君安此次出现监管函事件，是否意味着该公司内部管理存在问题？国泰君安是中国金融业的重要参与者，其内部风控和合规建设应该是建立在严格的内部管理和监督制度之上。
如果公司内部管理存在疏漏和失控，将会给金融市场和投资者带来不可预测的风险。
其次，国泰君安此次监管函事件对其业务活动会产生怎样的影响？监管函要求国泰君安停止徐巍和洪华忠的相关业务活动，直到审查结束并得到监管部门批准为止。
这将直接影响国泰君安的业务开展和盈利能力。
同时，此次事件也会对国泰君安的声誉造成影响，可能导致投资者的信心受到影响。
再次，此次监管函事件对整个金融行业的影响如何？中国金融监管部门一直致力于加强金融业监管，以防范金融风险，保护投资者权益，维护金融市场秩序。
原三峡证券高管集体被查今年8月，原三峡证券五名高级管理人员被司法调查，据悉主要问题是涉嫌操纵股票，损公肥私。
目前正在接受湖北省公安厅的调查，未正式逮捕。
据记者采访获悉，这一案件是由公安部移交湖北省公安厅办理，溯其源则是近期由中国证监会移交给公安部的数个证券金融要案之一。
2002年5月，三峡证券注册地由湖北宜昌迁至上海，同时更名为亚洲证券。
去年9月，三峡证券注册资本金由1.5亿元增至10.329亿元，其中，公积金转增资本金3600万元，其余8.469亿元向新股东募集。
银河证券与中国泰盛投资控股有限公司、邯郸钢铁股份有限公司并列第一大股东，分别出资2亿元，持有19.36％的股份。
据悉，被调查的原三峡证券高管包括原董事长邓贵安、总经理李洪尧、副总经理周宏、柴丛和李晓春，在被羁押前均作过脱身安排，仿佛已然成功金蝉脱壳，但终未免于司法追究。
而记者采访的多位人士对此均并不惊讶，多称“出事是早晚的事”。
坐庄深南玻一位原服务于三峡证券的不愿透露姓名的人士告诉记者，深圳证管办2001年就调查过三峡证券深南玻（深交所上市公司，股票代码000012，现更名为南玻科控）股价操纵案，当时对持有深南玻5万股以上的账户都进行了调查，证监会也多次传唤有关人员了解情况，但是“一直没有结论”。
虽然没有结论，一位知情者告诉记者，证监会对三峡证券明确指示：深南玻股票只准卖，一股都不准买。
深南玻是2000年的股市大牛股，让三峡证券这家原本没有多少名气的地方性小券商名声大振。
深南玻1999年亏损1.69亿元，每股收益－0.25元，而2000年净利润达到1.64亿元，每股收益0.24元，业绩骤然上升。
2000年2月底，深南玻开始启动，在两个月的时间里从5.4元一口气涨到了25.82元，走势完全独立于大盘，是名副其实的大牛股。
2000年9月12日达到最高价28.5元，与当年底最低价4.81元相比，涨幅492.52％。
2000年与2001年，深南玻成为深圳市场股票集中度最高的个股，分别达到92％和89％。
中国版证券集团诉讼制度研究——以新《证券法》第95条第3款为分析对象作者：黄江东施蕾来源：《财经法学》 2020年第3期* 黄江东，国浩律师（上海）事务所资深顾问，华东政法大学兼职教授；施蕾，国浩律师（上海）事务所律师助理。
黄江东施蕾*内容提要:新《证券法》第95条第3款确立了我国证券民事纠纷领域由投资者保护机构主导的"默示加入、明示退出"集团诉讼制度。
美国律师主导的退出制集团诉讼、我国台湾地区投资者保护机构主导的加入制团体诉讼，以及我国香港地区证券监管部门主导的证券民事赔偿制度，均取得了不错的实践效果。
我国证券集团诉讼作为一项新事物，存在缺乏相应的程序性设计、投保机构的性质和职责不够明确、律师在集团诉讼中的角色定位不够清晰等不足。
结合域外集团诉讼经验和我国具体实际，建议细化证券集团诉讼的案件选取、适格原告登记、原告退出权公告、法院审理判决、赔偿金支付等诉讼流程，明确投保机构公益性质及其诉讼代表人职责，并鼓励律师参与集团诉讼。
关键词:证券法集团诉讼代表人诉讼近二十年来，我国证券业取得了巨大的发展，为经济的高速发展提供了广阔的融资渠道，业绩斐然，但是证券领域的违法违规行为相当高发，而且有愈演愈烈之势。
原因之一是公共执法监管机构（中国证监会）的人财物有限，很难做到对数千家上市公司以及其他市场参与主体进行实时监管和及时处罚；原因之二是我国法律体系一直以来存在重行政处罚、轻民事赔偿的倾向，针对证券领域违法违规行为的民事诉讼赔偿制度及其执行状况不尽如人意，违法违规成本过低，市场震慑力不足，从而导致铤而走险者数量增多。
"公共和私人机制可以互相依赖而共同实现有效的证券规制"〔1〕，在此背景下，探索和完善私人诉讼制度--证券集团诉讼--已是必然选择。
2019年底修订通过的新《证券法》明确规定了证券集团诉讼，但该制度影响面广、牵涉众多，而法律规定本身过于原则，且从域外成熟实施的案例来看也不乏质疑的声音，因此有必要对此进行更加深入细致的研究，进而为该制度的更好实施提供一些有益参考。
定向增发案例【篇一：定向增发案例】各路资本大施入局手法今年以来，定增再融资出现新趋势：募集资金同时不忘引入“新鲜血液”，有的是为了引进新主，以图让公司发生质变；有的是为了给未来运作带来活力。
而从这些入局者角度看，各路资本或为规避监管新规，或为未来操作留后手，采取不同方法进场。
各取所需，造就上市公司定增案例“新异”纷呈一边募集资金，一边引入“新鲜血液”，今年以来上市公司再融资出现新趋势。
上证报记者统计发现，今年以来，事先确定对象的非公开发行案例数量已经超过以询价方式进行的定增案例，与之相随的是需求供给方的易位与众多新型资本运作手段的勃发。
红塔证券投资事业总部总经理沈春晖在其认证微博上表示，目前非公开发行中机构投资者(发行对象端)驱动的迹象很明显，比重将越来越大。
另有市场人士认为，一方面，多元化的运作目标需要更多复杂的交易结构；另一方面，高持股比例的财务投资者或许是并购基金在中国大规模发展的先声。
现象1:大股东配合外来资本进场在原大股东的配合下，外来资本通过定增成为公司第一大股东，却不谋求控制权，多数是为了暂避借壳新规，待时机合适再进行下一步运作典型案例：、和通过定增成为上市公司第一大股东，却不谋求控制权，近期这样的案例不断出现。
最近一例是科华生物，方源资本旗下的lal公司认购上市公司全部2500万股新股，加上此前从四名自然人股东手中收购的4925.97万股，lal公司最终将持有上市公司15%股份。
有趣的是，在掏出4亿“真金白银”支持上市公司的同时，lal公司却表示，虽成为上市公司的第一大股东，但无实际控制公司的意图，也未与其他股东达成一致行动协议，因此并不成为控股股东，科华生物将不存在。
同样的案例还有去年底推出定增预案的长园集团与东晶电子。
如果定增顺利完成，前者第一大股东将变为深圳市创东方投资有限公司所创立的股权投资基金，持股比例14.8%；后者的第一大股东则变更为管理有限公司旗下的千石创富，持股比例同样为14.8%。
苏州市人民政府关于表彰2011年度企业上市工作先进集体和先进个人的通报正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 苏州市人民政府关于表彰2011年度企业上市工作先进集体和先进个人的通报（苏府〔2012〕87号）各市、区人民政府，苏州工业园区、苏州高新区、太仓港口管委会；市各委办局，各直属单位：2011年，全市上下围绕“三区三城”建设目标，将推动资本市场发展作为我市转变经济发展方式、调整优化产业结构、增强自主创新能力的重要举措，按照“挂牌一批、申报一批、辅导一批、重点培育一批、组建储备一批”的思路，抢抓机遇、创新举措，企业上市工作取得长足进步。
为表彰先进、树立典型，市政府决定对张家港市人民政府等优秀地区、市金融办等先进单位、王吉等先进个人予以表彰。
希望受表彰的先进集体和先进个人发扬成绩、再接再厉、再创佳绩。
全市各级、各部门和单位要以先进为榜样，开拓进取、扎实工作，为全面推进我市企业上市工作、促进经济社会又好又快发展作出新的更大贡献。
二○一二年四月九日2011年度全市企业上市工作优秀地区、先进单位和先进个人名单一、推进企业上市优秀地区张家港市人民政府常熟市人民政府太仓市人民政府昆山市人民政府吴江市人民政府吴中区人民政府相城区人民政府苏州工业园区管委会苏州高新区管委会二、服务企业上市先进单位市发改委市经信委市科技局市财政局市人社局市国土局市住建局市商务局市环保局市国资委市金融办市公积金管理中心市国税局苏州地税局苏州工商局苏州质监局苏州海关人民银行市中心支行东吴证券股份有限公司三、企业上市工作先进个人洪龙华市发改委徐卫康市经信委金蕾市财政局祝光华市人社局葛志东市国土局魏宝林市住建局白仁元市商务局颜俭市环保局张桢市国资委黄苏市政府办公室沈湘颖市政府金融办王文燕市国税局陆珉苏州地税局缪静苏州工商局王吉苏州质监局田建新苏州海关蒋学惠市公积金管理中心刘钟潇人民银行市中心支行王振亚东吴证券股份有限公司毛部生苏州科技创业投资公司严建忠张家港市发改委黄振东张家港市发改委朱德华常熟市金融办惠彦常熟市金融办樊荣太仓市发改委徐慧太仓市发改委宋德强昆山市发改委陈根林昆山市发改委沈坤荣吴江市发改委朱洪亮吴江市发改委黄国峰吴中区发改局胡刚吴中区发改局徐秋生相城区发改局陆伟兴相城区发改局张敏高苏州工业园区经贸局邱岗苏州工业园区经贸局顾智弢苏州高新区经发局孙渊彬苏州高新区经发局——结束——。
深证上（2018）556号附件4：深圳证券交易所股票上市规则（2018 年 11 月修订）（1988年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2006年5月第五次修订 2008年9月第六次修订 2012年7月第七次修订 2014年10月第八次修订 2018年4月第九次修订 2018年6月第十次修订2018年11月第十一次修订）目录第一章总则 (3)第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3)第三章董事、监事和高级管理人员 (7)第一节董事、监事和高级管理人员任职要求 (7)第二节董事会秘书任职要求 (10)第四章保荐人 (13)第五章股票和可转换公司债券上市 (16)第一节首次公开发行的股票上市 (16)第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (18)第三节有限售条件的股份上市流通 (21)第六章定期报告 (23)第七章临时报告的一般规定 (26)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28)第一节董事会和监事会决议 (28)第二节股东大会决议 (29)第九章应披露的交易 (31)第十章关联交易 (36)—1—第一节关联交易及关联人 (36)第二节关联交易的程序与披露 (38)第十一章其他重大事件 (42)第一节重大诉讼和仲裁 (42)第二节变更募集资金投资项目 (43)第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (44)第四节利润分配和资本公积金转增股本 (46)第五节股票交易异常波动和澄清 (47)第六节回购股份 (48)第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (50)第八节收购及相关股份权益变动 (52)第九节股权激励 (53)第十节破产 (54)第十一节其他 (58)第十二章停牌和复牌 (61)第十三章风险警示 (64)第一节一般规定 (64)第二节退市风险警示 (65)第三节其他风险警示 (71)第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (74)第一节暂停上市 (74)第二节恢复上市 (77)第三节主动终止上市 (85)第四节强制终止上市 (89)第五节重新上市 (99)第十五章申请复核 (101)第十六章境内外上市事务 (102)第十七章监管措施和违规处分 (102)第十八章释义 (104)第十九章附则 (108)附件一、董事声明及承诺书 (108)附件二、监事声明及承诺书 (108)附件三、高级管理人员声明及承诺书 (108)—2—第一章总则1.1为了规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于黄健证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2011.12.08
•【字号】苏证监机构字[2011]637号
•【施行日期】2011.12.08
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于黄健证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2011]637号)
金元证券股份有限公司：
你公司《关于黄健任职资格的申请》（金证〔2011〕227号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准黄健（身份证号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理黄健证券公司分支机构负责人任职手续，并按照我局《关于做好证券营业部信息公示的通知》（苏证监机构字〔2011〕25号）要求，做好信息公示等相关工作。
二○一一年十二月八日。
国金证券股份有限公司关于无锡上机数控股份有限公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构”）作为无锡上机数控股份有限公司（以下简称“上机数控”、“公司”）非公开发行公司股票（以下简称“非公开”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定等相关法律、法规和规范性文件的要求，就上机数控第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十六次会议审议的《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》所涉及的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3607号）文核准，公司本次可非公开发行不超过69,752,700股新股。
公司本次实际非公开发行股票22,900,763股，向15名特定投资者非公开发行，每股发行价格为人民币131元，共计募集资金总额为人民币2,999,999,953.00元，扣除本次发行费用人民币23,773,491.28元（不含税），实际募集资金净额为2,976,226,461.72元。
上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2021]000071号《验资报告》。
公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
二、使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的操作流程1、使用银行承兑汇票支付募投项目款项所需的申请、审批、支付等程序，须遵守公司《募集资金管理制度》的相关规定。
2、财务部建立专项台账，逐笔统计使用银行承兑汇票支付的募投项目款项，按月编制汇总明细表，并抄送保荐代表人。
