东吴证券：关于选举职工监事的公告

职工董事、职工监事选举办法公司职工董事和职工监事的选举办法是根据《中华人民共和国公司法》、《江苏省企业民主管理条例》、《江苏省职工代表大会操作办法》、《中华全国总工会关于进一步推行职工董事、职工监事制度的意见》和公司章程制定的。

首先，职工董事和职工监事的基本条件是必须是本公司职工，遵纪守法，办事公道，能够代表和反映职工的意见和要求，为职工群众信赖和拥护，同时熟悉企业经营管理或具有相关的工作经验，有一定的参与经营决策和协调沟通的能力。

根据《公司法》第一百四十六条规定，不能担任或兼任董事、监事的人员也不能担任职工董事、职工监事。

公司的总经理、副总经理、财务负责人也不得兼任职工董事和职工监事。

在董事会中，只能有1名职工董事；在监事会中，只能有1名职工监事。

其次，职工董事和职工监事的候选人由公司工会提名，公司党委审核，并报告上级工会。

职工董事和职工监事候选人中应当有公司工会负责人。

职工董事和职工监事由本公司职工代表大会以无记名投票、等额选举方式产生。

参加选举的职工代表必须超过应到会职工代表人数的三分之二，方可进行选举。

候选人必须获得全体会议代表过半数选票方可当选。

对选票上的候选人，投票人可以表示同意、不同意、或者弃权。

同意的划“√”，不同意划“×”，不划任何符号的视为弃权。

每张选票只能有1个划票符号，符号辨认不清、多划的为废票。

收回的选票等于或少于发出的选票，选举有效，收回的选票多于发出的选票，选举无效，应重新选举。

最后，职工董事和职工监事选举为人工计票，设总监票人1名、监票人2名、计票人4名，负责选举的监督和选票统计工作。

总监票人、监票人、计票人经代表大会通过方为有效。

会场设票箱1个。

投票时，按照总监票人、监票人、主席团成员和其他代表的顺序依次投票。

投票结束后，当场打箱，进行验票，并由总监票人将实际投票张数报告大会主席团，由会议主持人宣布选举是否有效。

期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法（2021年修正）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2021.01.15•【文号】中国证券监督管理委员会令第179号•【施行日期】2021.01.15•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第179号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》已经2021年1月6日中国证券监督管理委员会2021年第1次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：易会满2021年1月15日期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法（2007年5月30日中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，根据2021年1月15日中国证券监督管理委员会《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修正）第一章总则第一条为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。

第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理，适用本办法。

本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人以及实际履行上述职务的人员。

期货公司分支机构负责人的管理参照本办法有关高级管理人员的相关规定执行。

第三条期货公司董事、监事和高级管理人员应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的任职条件。

期货公司不得任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司不得授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际履行相关职责，本办法另有规定的除外。

第四条期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。

第五条中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

中国证券监督管理委员会湖南监管局关于魏智敏同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会湖南监管局
•【公布日期】2009.10.28
•【字号】湘证监机构字[2009]150号
•【施行日期】2009.10.28
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会湖南监管局关于魏智敏同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(湘证监机构字[2009]150号)
华泰证券股份有限公司：
你公司关于申请对魏智敏同志任职资格审查的请示及相关材料收悉。

经审核，决定核准魏智敏证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理魏智敏证券公司分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○九年十月二十八日。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于新时代证券有限责任公司分支机构负责人吴雅枫同志任职资格的
批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2011.01.06
•【字号】沪证监机构字[2011]8号
•【施行日期】2011.01.06
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于新时代证券有限责任公司分支机构负责人吴雅枫同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2011]8号)
新时代证券有限责任公司：
你公司《关于审核吴雅枫同志证券公司分支机构负责人任职资格的申请》（新证请字[2010]第128号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准吴雅枫同志（身份证号码：3601XXXXXXXXXX0017）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《证券公司分公司监管规定（试行）》等有关规定办理《证券经营机构营业许可证》的申领、备案等手续，并按有关规定做好信息公示工作。

特此批复。

二〇一一年一月六日。

职工大会选举监事代表范文经济观察网李意安上海报道8月21日，经济观察网从接近网联人士处了解到，近日，网联清算有限公司董事及监事成员提名人选已全部确定。

根据网联《公司设立协议书》和《公司章程》的规定，董事会由13名董事组成，符合条件的股东可以各提名1名董事候选人，经股东会选举产生全部董事。

除此以外，监事会由7名监事组成，其中包括职工代表3名，已通过职工大会选举产生，非职工代表监事4名，经股东会选举产生，符合条件的股东可提名非职工股东监事候选人。

经济观察网了解到，8月22日，网联清算有限公司第一次股东会将在北京召开，会议结束之后，董事及监事人 ___将正式出炉。

董事及监事候选人 ___经济观察网从接近网联人士处了解到，13名董事候选人分别为中国支付清算协会执行副会长兼秘书长蔡洪波、非银行支付机构网络支付清算平台筹备组组长董俊峰、中国人民银行清算总中心党委书记齐小东、银行间市场清算所股份有限公司党委委员兼副总经理李瑞勇、上海黄金交易所副总经理兼党委委员顾文硕、中国银行间市场交易商协会副秘书长兼党委副书记曹子娟、国家外汇管理局中央外汇业务中心外汇储备委托贷款办公室副主任许兵、腾讯集团副总裁兼财付通支付科技有限公司总经理赖智明、支付宝总监王佐罡、京东金融集团副总裁马骥、天翼电子商务有限公司总经理及天翼征信有限公司董事罗来峰、万达网络科技集团总裁兼快钱支付清算信息有限公司法人及董事长曲德君、平安壹钱包电子商务有限公司董事长兼总经理诸寅嘉。

监事会由7名监事组成，其中包括职工代表3名，已通过职工大会选举产生，分别为郑建军、巢湛、段林；非职工代表监事4名，经股东会选举产生，符合条件的股东可提名非职工股东监事候选人，而股东提名的监事候选人 ___为中国印钞造币总公司副总经理兼党委委员杨问田、百度金融服务事业群组副总裁张旭阳、联动优势电子商务有限公司法定代表人兼董事及总经理张斌、中移电子商务有限公司副总经理兼董事周亚。

东吴证券营业部人员架构一、总体概述东吴证券营业部是东吴证券公司的重要组成部分，负责各项证券业务的开展和管理。

该营业部的人员架构严谨清晰，分工明确，形成了一个高效的工作团队。

下面将从不同职能岗位和层级上介绍东吴证券营业部的人员架构。

二、高层管理层东吴证券营业部的高层管理层主要由总经理、副总经理和各部门负责人组成。

总经理负责制定和实施公司的发展战略，领导和管理整个营业部的工作。

副总经理负责协助总经理处理日常事务，并对各部门的工作进行协调和监督。

各部门负责人则负责具体的业务部门的管理和运营。

三、业务部门东吴证券营业部的业务部门包括证券交易、投资银行、研究、风险控制和客户服务等。

每个部门都有相应的主管和员工，负责不同的业务板块。

以下是各部门的人员架构：1. 证券交易部证券交易部是东吴证券营业部的核心部门，负责股票、债券等证券的交易和结算工作。

该部门的人员包括交易员、结算员和风控人员等。

交易员负责执行客户的交易指令，根据市场情况进行买卖操作。

结算员负责核对交易数据，并进行资金和证券的结算工作。

风控人员负责对交易风险进行监控和控制。

2. 投资银行部投资银行部是东吴证券营业部的另一个重要部门，主要负责企业融资和资本市场业务。

该部门的人员包括投行顾问、财务分析师和项目经理等。

投行顾问负责协助客户进行企业融资和重组等业务，提供专业的投资银行服务。

财务分析师负责对企业的财务状况进行分析和评估，为投资决策提供参考。

项目经理负责项目的组织和管理，协调各方资源，确保项目的顺利进行。

3. 研究部研究部是东吴证券营业部的智囊团，负责对市场和行业的研究分析，为投资决策提供参考。

该部门的人员包括研究员、助理研究员和行业分析师等。

研究员负责撰写研究报告，对公司和行业进行深入分析，提出投资建议。

助理研究员则负责协助研究员进行数据收集和整理工作。

行业分析师负责对特定行业进行深入研究，提供行业报告和投资策略建议。

4. 风险控制部风险控制部是东吴证券营业部的重要后盾，负责对市场风险和操作风险进行监控和管理。

证券代码：872002 证券简称：上海北分主办券商：东吴证券
上海北分科技股份有限公司
监事离职公告
一、离职董监高的基本情况
（一）基本情况
本公司监事会于2019年10月21日收到监事会主席、监事（黄建忠）先生递交的辞职报告，自股东大会选举产生新任监事之日起辞职生效。

上述辞职人员持有公司股份0股，占公司股本的0.00%，不是失信联合惩戒对象，辞职后不再担任公司其他职务。

本次离职董监高是否涉及董秘变动：□是√否
（二）离职原因
个人原因
二、上述人员的离职对公司产生的影响
（一）本次离职未导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，导致公司监事会成员人数低于法定最低人数。

按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，在股东大会选举产生新任监事及监事会主席就任前，黄建忠先生仍依照法律和公司章程规定履行监事及监事会主席职责。

（二）对公司生产、经营上的影响
黄建忠先生在其申请离职前，已对相关工作进行全面妥善交接，故其辞职不会对公司经营管理产生不利影响。

三、备查文件
（一）辞职报告
上海北分科技股份有限公司
董事会
2019年10月23日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于高启斌证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2008.04.25
•【字号】苏证监机构字[2008]171号
•【施行日期】2008.04.25
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于高启斌证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2008]171号)
长江证券股份有限公司：
你公司《关于高启斌证券经营机构负责人任职资格进行审查的请示》（长证字[2008]13号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准高启斌（身份证号：321026************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理高启斌证券公司分支机构负责人任职手续。

并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○八年四月二十五日。

选举职工监事的议案原标题：鲁信创业投资集团股份有限公司关于选举职工监事的公告证券代码：600783股票简称：鲁信创投编号：临2022-43债券代码：155271债券简称：19鲁创01债券代码：163115债券简称：20鲁创01鲁信创业投资集团股份有限公司关于选举职工监事的公告本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

由于公司第十届监事会任期届满，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，公司于2022年6月21日召开2022年第一次职工代表大会，审议通过了《关于选举职工监事的议案》，同意选举韩俊先生、张慧勇先生为第十一届监事会职工监事（简历附后），任期三年，与公司第十一届监事会任期一致。

特此公告。

鲁信创业投资集团股份有限公司监事会2022年6月21日附件：相关人员简历韩俊，男，1986年10月出生，经济师，管理学硕士，曾任山东省鲁信投资控股集团有限公司党委组织部（人力资源部）职员，鲁信科技股份有限公司总经理助理、综合部副部长，现任鲁信创业投资集团股份有限公司总经理助理、综合部部长。

张慧勇，男，1983年11月出生，政工师，管理学硕士，曾就职于山东高速股份有限公司人力资源部，2022年8月起就职于鲁信创业投资集团股份有限公司，历任鲁信创业投资集团股份有限公司综合部高级职员、综合部业务主管、公司党委纪委办公室副主任，现任公司党委纪委办公室主任。

证券代码：600783证券简称：鲁信创投公告编号：2022-42鲁信创业投资集团股份有限公司2022年年度股东大会决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：●本次会议是否有否决议案：无一、会议召开和出席情况(一)股东大会召开的时间：2022年6月21日(二)股东大会召开的地点：济南市经十路9999号黄金时代广场C座410会议室(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：■(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

模拟练习：2012东吴证券分支机构应知应会考试一、单选题1、郭树清在2012《财经》杂志年会闭幕式上的讲话中提到，证券行业正面临历史性的发展机遇，_______是证券业未来高速发展的坚实基础。

(A)A、实体经济持续稳定增长B、股民人数大幅增加C、市场换手率有望上升D、新一轮牛市即将来临2、郭树清在《积极地、审慎地探索和创造》报告中提到，____是我们民族面临的一个挑战。

(A)A、“两多两难”B、多层次资本市场建设C、保持经济高速增长D、股票市场长期走牛3、郭树清在《我国资本市场的成就、问题和前景》一文中提到，争取“十二五”期末直接融资比重能够占到社会融资总量的_____ (A)A、30%-40%B、20%-30%C、10%-20%D、40%-50%4、庄心一在证券公司创新发展研讨会上的讲话中提到，____是证券公司的永恒课题. (A)A、创新B、市场化C、国际化D、专业化5、公司规定固定资产：是指单位价值在2,000元（含2,000元）以上、使用年限在________ 年以上，并在使用过程中保持原有物质形态的资产。

(A)A、一年B、二年C、三年D、五年6、定期盘点至少________，具体时间由总部安保后勤部和信息技术部和财务部共同确定。

(A)A、每年一次B、每年二次C、每年三次D、每季度一次7、临时派驻外地下属单位工作人员出差时间不超过________ 天的开支可比照差旅费报销标准执行。

(C)A、10B、20C、30D、508、保险柜的钥匙或密码丢失或发生故障，要立即________ 。

(B)A、找人修配钥匙或联系制造商清密并重设密码B、报请领导处理，不得随意找人修理或配钥匙C、报告安保部门由安保部门负责处理D、重置新保险柜，报废旧保险柜9、收入的现金及时存入银行，________直接用于支付各单位自身的支出。

(A)A、不得C、特别情况下D、急需时可10、现金逐日盘点，________，确保现金账面余额与实际库存相符。